浙江大立科技股份有限公司 内部审计工作制度 浙江大立科技股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和《浙江大立科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作,同时也是其它管理系统 保持诚实、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的 效果，其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司设内部审计室为内部审计机构，对内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第五条 内部审计机构对审计委员会负责，向董事会、审计委员会报告工作。 第六条内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下 ...

国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 致：浙江大立科技股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江大立科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治 理准则》"）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络 投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《浙江大立科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江大立科技股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的规定，就本次股 东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、 表决结果等事宜出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供 的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于 ...

证券代码：002214 证券简称：大立科技 公告编号：2023－061 浙江大立科技股份有限公司关于 回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江大立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 26 日召开 的第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，并于 2023 年 5 月 30 日在《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露了《浙江大立科技股份有限公司回购报告书》（2023-032）。 2023 年 6 月 14 日，公司首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方 式实施了回购股份。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 15 日披露的《关于首次回 购公司股份的公告》（公告编号：2023-035）。 一、回购公司股份的进展情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下 简称"《回购指引》"）的规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前三个交易 日内披露截至上月末的回购进展情况，公告内容应当包括已回购股份数量和比 ...

证券代码：002214 证券简称：大立科技 公告编号：2023－060 浙江大立科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会 通知的更正和提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据浙江大立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十九 次会议决议，公司决定于 2023 年 11 月 15 日召开公司 2023 年第一次临时股东大 会，公司已在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知公告》（公告编号： 2023-052）。经事后核查发现，会议通知附件二：《授权委托书》的提案表格格 式有误，现给予更正。 1 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏目 可以投票 100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √ 累积投票提案 1.00 《浙江大立科技股份有限公司关于选举公司第 七届董事会非独立董事候选人的议案》 应选人数（3）人 1.01 《选举庞惠民先生为第七届董事会非独立董 事》 √ 1.02 《选举姜利军先生为第七届董事会非独 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入5421.29万元，同比减少34.78%；年初至报告期末营业收入1.7958亿元，同比减少46.09%[2] - 营业收入本报告期数较上年同期减少1.5353亿元，减少46.09%，受市场阶段性因素、装备类产品采购计划延期等影响[7] - 2023年年初到报告期末营业总收入1.80亿元，较上期的3.33亿元下降46.10%[24] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 5880.49万元，同比减少46.36%；年初至报告期末为 - 1.6441亿元，同比减少338.55%[2] - 2023年年初到报告期末营业利润为亏损1.88亿元，较上期亏损的4715.24万元扩大297.96%[24] - 2023年年初到报告期末利润总额为亏损1.88亿元，较上期亏损的4711.62万元扩大298.57%[25] - 2023年年初到报告期末净利润为亏损1.72亿元，较上期亏损的4384.11万元扩大292.79%[25] - 2023年基本每股收益为 -0.2778元，较上期的 -0.0628元下降342.36%[25] 资产变化 - 报告期末总资产25.6745亿元，较上年度末减少7.41%；归属于上市公司股东的所有者权益21.0281亿元，较上年度末减少9.02%[2] - 2023年9月30日资产总计25.67亿元，较1月1日的27.73亿元下降7.41%[22] - 2023年9月30日流动资产合计17.82亿元，较1月1日的20.55亿元下降13.24%[22] - 2023年9月30日非流动资产合计7.86亿元，较1月1日的7.18亿元增长9.39%[22] 负债变化 - 2023年9月30日负债合计4.69亿元，较1月1日的4.64亿元增长1.28%[23] 营业成本变化 - 营业成本本报告期数较上年同期减少4965.69万元，减少34.75%，随营业收入减少而减少[7] - 2023年年初到报告期末营业总成本3.34亿元，较上期的3.82亿元下降12.80%[24] 现金流量变化 - 货币资金期末数较期初减少2.1797亿元，减少43.53%，因报告期经营支出所致[5] - 应收票据期末数较期初减少9513.90万元，减少90.70%，因报告期末未到期应收票据较年初减少[6] - 经营活动产生的现金流量净额本期数较上年增加215.95万元，增长1.60%，因本期现金支付购买商品现金较上年同期减少[8] - 投资活动产生的现金流量净额本期数较上年减少1.4957亿元，减少99.07%，因本期购建固定资产支付现金增加及上年同期收回到期理财产品[8] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年增加2080.20万元，增长188.87%，因报告期公司回购股份较上年同期减少[8] - 经营活动现金流入小计本期为248,743,411.93元，上期为283,808,746.03元[26] - 经营活动现金流出小计本期为381,803,926.48元，上期为419,028,734.08元[26] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 133,060,514.55元，上期为 - 135,219,988.05元[26] - 投资活动现金流入小计本期为100,000,000.00元，上期为330,495,561.64元[26] - 投资活动现金流出小计本期为98,599,711.92元，上期为179,526,705.72元[26] - 投资活动产生的现金流量净额本期为1,400,288.08元，上期为150,968,855.92元[26] - 筹资活动现金流入小计本期为130,600,528.20元，上期为192,452,000.00元[27] - 筹资活动现金流出小计本期为98,784,400.12元，上期为181,437,826.38元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为31,816,128.08元，上期为11,014,173.62元[27] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 99,922,635.42元，上期为28,482,671.01元[27] 股东持股情况 - 庞惠民持股比例26.73%，持股数量160,159,085股，其中质押65,500,000股[10] - 彭国华持股比例2.01%，持股数量12,020,000股[10] - 章佳欢持股比例1.23%，持股数量7,341,480股[10] - 海南优众纳私募基金管理有限公司－优众纳阿甘－红牛1号私募证券投资基金持股比例1.17%，持股数量7,013,440股[10] - 香港中央结算有限公司持股比例1.08%，持股数量6,453,024股[10] - 郭坚强持股比例0.94%，持股数量5,610,065股[10] 公司股份回购情况 - 截至2023年9月30日，公司回购股份累计数量1,577,200股，占总股本0.26%，成交总额19,991,683.84元，最高成交价13.06元/股，最低成交价12.41元/股[21] - 2022年7月22日，488.00万股股票非交易过户至2022年员工持股计划，占总股本0.81%，过户价格6.65元/股[21] - 公司回购资金总额不低于5,000万元，不超过10,000万元，回购价格上限调整为不超过19.95元/股[18][20] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持股3,667,448股，持股比例0.61%[17]

1、公司本次部分募投项目结项并将相应剩余募集资金继续投资尚未完成的 募集资金投资项目事项，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求， 未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行。 2、公司本次部分募投项目结项并将相应剩余募集继续投资尚未完成的募集 资金投资项目事项，能够提高募集资金使用效率，提升公司经营效益。 3、同意公司本次部分募投项目结项并将相应剩余募集资金继续投资尚未完 成的募集资金投资项目事项。 浙江大立科技股份有限公司监事会 对相关事项的专项意见 一、关于部分募投项目结项的专项意见 根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《公司章程》和《公司募集资金专项存储及使用管 理制度》等有关规定，我们作为浙江大立科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的监事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对《浙江大立科技股份有 限公司关于部分募投项目结项的议案》发表专项意见如下： 浙江大立科 ...

证券代码：002214 证券简称：大立科技 公告编号：2023－051 浙江大立科技股份有限公司 关于部分募投项目结项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、本次结项的募集资金投资项目名称：全自动红外测温仪扩建项目 2、本次部分募投项目结项的议案已经公司第六届董事会第十九次会议审议 通过，尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议批准。 一、募集资金及募集资金投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2020〕 2840 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股 份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,259,038 股， 发行价为每股人民币 23.51 元，共计募集资金 969,999,983.38 元，坐扣承销和 保荐费用 8,000,000.00 元后的募集资金为 961,999,983.38 元，已由主承销商国 泰君安证券股份有限公司于 2021 年 1 月 26 日汇入本公司募集资金监管账户。另 减除律师费、审计费、用于本次发 ...

证券代码：002214 证券简称：大立科技 公告编号：2023－048 浙江大立科技股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江大立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十九次会 议通知于 2023 年 10 月 17 日以书面、电子邮件等方式通知各位董事。会议于 2023 年 10 月 27 日在公司一号会议室以现场结合通讯方式召开。本次应参会董事 6 名，实际参会董事 6 名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议由公司董事长庞惠民先生主持。 会议审议通过了如下决议。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《浙江大立科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》 本决议经董事投票表决，以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以 审议通过。 全文详见信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）。 2、审议通过《浙江大立科技股份有限公司关于提名公司第七届董事会非独 立董事候选人的议案》 鉴于公司第六届董事会任期届满，根 ...

证券代码：002214 证券简称：大立科技 公告编号：2023-058 浙江大立科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 杨婕 ，作为浙江大立科技股份有限公司第 七 届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 浙江大立科技股份有限公司董事会 提名 为 浙江大立科技 股份有限公司（以下简称该公司）第 七 届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过 浙江大立科技 股份有限公司第 六 届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定 ...

浙江大立科技股份有限公司 独立董事工作条例 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据我国相关 法律、法规及《浙江大立科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本工作条例。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法律 法规的要求，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 浙江大立科技股份有限公司 独立董事工作条例 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专 业人士。 第二章 任职资格 第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职 ...