报告义务主体 - 报告义务人涵盖公司董事、高管等及持股5%以上股东和实控人[2] 交易报告标准 - 若干交易事项金额达公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 部分交易事项涉及资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[5] - 公司与关联自然人成交金额30万元以上关联交易需报告[7] - 公司与关联法人成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5％关联交易需报告[7] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[7] - 日常交易合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需报告[7] 诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需报告[9] 重大风险情况 - 公司营业用主要资产被查封等情况超总资产30%属重大风险[9] 股份关注情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[10] 报告流程 - 重大事项报告义务人应在知悉时向董事长及董秘报告并保密，必要时两日内提交材料[12] - 董秘对上报信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序并公开[12] 报送材料要求 - 书面报送重大信息材料包括原因、协议、批文等[12] 报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[12] 第一责任人相关 - 公司内部重大信息报告第一责任人包括董事、高管等[13] - 第一责任人指定信息报告联络人并报证券部备案[14] - 重大信息报送资料需第一责任人签字[14] 责任追究 - 发生重大信息应上报而未上报追究相关人员责任[14] 制度生效 - 本制度于董事会批准之日起生效并实施，修改亦同[16]

档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[7] 信息披露 - 公司应在定期报告中公布网址和咨询电话，变更及时公告[8] 活动记录 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表，次一交易日开市前刊载[9] 职责人员 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[12] 制度施行 - 本制度自董事会通过之日起施行，修改亦同[14]

新策略 - 公司制定高级管理人员内部问责制度完善法人治理[1] - 问责范围包括9种情形[1][2] - 出现问责情形对责任人问责并提交董事会[2] - 按后果严重程度给予责任人不同处罚[3] - 被问责者不服可申诉，制度自董事会通过起实行[4]

公司治理 - 制定独立董事年度报告工作制度完善治理机制[1] - 独立董事年报编制披露应履职尽责[1] - 工作制度经董事会审议通过生效[2] 工作流程 - 年报编制管理层向独立董事汇报进展[1] - 审计前财务负责人提交资料[1] - 出具意见后安排独立董事与会计师见面[1] 信息管理 - 独立董事关注年报信息保密[2] - 履行规定事项应有书面记录[1] 沟通协调 - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[2] 制度权责 - 董事会负责制度制定与解释[2]

股份锁定与转让限制 - 公司董事、高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[4] - 离任六个月内不得转让持有及新增股份[5] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[5] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股票[5] - 任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%[7] - 以前一年度最后交易日持股为基数算可转让数量[7] - 持股不超一千股可一次全部转让[7] 减持规定 - 计划减持应提前十五个交易日报告披露[8] - 减持完成或时间区间届满两个交易日内报告披露[8] - 离婚分配股份后减持各自每年转让不超25%[8] 信息披露 - 确保特定主体不利用内幕信息买卖[9] - 股份变动两个交易日内向公司报告公告[9] - 公告含变动前后持股等信息[9] - 持股及变动比例达规定履行报告披露义务[9] 其他 - 大股东或特定股东遵守减持规定[10] - 办法由董事会负责解释[10] - 办法自董事会审议通过施行及修改[10]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属影响股价内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属影响股价内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属影响债券价格内幕信息[7] 内幕信息管理 - 董事会负责登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 未经董事会批准不得泄露内幕信息及拟披露信息[3] - 内幕信息流转需相应负责人批准[11] 信息披露 - 董事等获悉内幕信息后报告董事长并通知董秘，董秘审核后披露[11] - 向特定外部报送年报信息不得早于业绩快报披露时间[13] - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送相关档案及备忘录[15][17] 重大事项处理 - 发生重大事项向深交所报送内幕信息知情人档案[12][15] 资料保存 - 登记备案材料等至少保存10年[18] 违规处理 - 对违规内幕信息知情人，董事会处分并报送监管机构[25] - 股东等违规泄露信息，公司追究责任[23] - 证券服务机构等违规，公司解除合同等并追究责任[24] - 违规致重大损失构成犯罪，移交司法机关[25] 保密措施 - 提供未公开信息需备案并签保密协议或获承诺[21] - 证券部必要时与知情人签保密协议或出具告知书[21] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[27]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，董事会聘任[10] - 需大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[4] 董事会秘书解聘 - 任职出现规定情形，1个月内解聘[10] - 连续三月以上不能履职，应解聘[10] 空缺处理 - 空缺超三月，董事长代行，六个月内完成聘任[11] - 先董事长代行，后指定人员代行并公告[11] 其他规定 - 是公司与深交所指定联络人，负责信息披露等职责[6] - 离任需接受审查、移交事项并签保密协议[11] - 聘任时应聘任证券事务代表，任职条件参照执行[11]

薪酬制度 - 公司制定董高人员薪酬管理制度，遵循多原则[2][3][4] - 薪酬与考核委员会负责相关制定及提建议[6] 方案实施 - 董高薪酬方案经审议后实施[6] - 高级管理人员薪酬由多部分构成，与业绩挂钩[8] 津贴发放 - 独立董事津贴数额由股东会决定，按月发放[10][11] 薪酬调整 - 调整依据包括盈利、行业水平等[13]

制度目的 - 完善公司法人治理结构，保护中小股东及利益相关者利益[2] 会议审议与召集 - 审议聘请中介机构、提议召开股东会等事项[4][5] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[7] 会议通知与召开 - 提前三日通知并提供资料，紧急情况可随时通知[8] - 以现场召开为原则，必要时多种方式结合[7] 参会与表决 - 独立董事应亲自出席，不能出席需书面委托[8] - 表决一人一票，反对或弃权需说明理由[8][9] 制度生效与管理 - 制度自董事会决议通过生效，由董事会负责制定、修订和解释[11]

制度适用 - 适用范围包括公司董事、高级管理人员等[3] 责任情形 - 应追究责任人责任的情形有定期报告信息披露重大会计差错等[5] 追责形式 - 内部人员追究责任形式包括责令改正并作检讨等[8] - 董事、高管失职出现差错，董事会视情节免除职务[8] - 外部人员提供信息问题致差错，董事会致函通报[9] - 特定人员出现责任事件可附带经济处罚，金额由董事会确定[10] 处理流程 - 处理责任人前应听取其意见保障陈述申辩权利[11] 制度相关 - 未尽事宜按有关法律或《公司章程》处理[12] - 由公司董事会负责解释和修订[13] - 经董事会审议通过之日起实施，修改亦同[14]