募集资金情况 - 2016年非公开发行股票109,008,267股，发行价6.99元/股，募集资金761,967,786.33元，净额745,331,433.09元[1] - 2024年末募集资金余额10,033.98万元，2025年末为10,007.18万元，均被司法冻结[2][3] - 截至2025年12月31日，募集资金累计被扣划60,693.83万元，2025年度被扣划33.98万元[9] - 募集资金总额74,533.14万元，本年度投入0.00万元[21] - 已累计投入募集资金总额2,031.32万元[21] 资金使用与项目情况 - 2018年6月12日，广发银行自行扣划10,029.24万元抵偿公司债务，违反监管协议[5] - 2018年7月9日公司用22,000万元闲置募集资金买理财产品，收益442.32万元，2019年7月被司法扣划完毕[8] - 2021年11月土地处置价款及履约保证金3,660万元用于永久性补充流动资金[11] - 2025年12月31日，公司同意将10,007.18万元剩余募集资金用于永久补充流动资金[11] - 2025年度募投项目使用募集资金为0元[12] - 公司募投项目已终止，原承诺用于“彭山县年产40万吨清洁能源项目”[14] - 彭山县年产40万吨清洁能源项目截至期末投资进度2.60%[21] - 2016年6月17日，公司用56,913,162.70元募集资金置换已投入的自筹资金[22] - 变更后永久补充流动资金项目拟投入3,660.00万元，截至期末投资进度100.00%[23] 决策与核查 - 2021年10月23日，公司董事会和监事会审议通过处置募投项目土地及终止项目并补充流动资金的议案[23] - 2021年11月8日，公司临时股东大会审议通过处置募投项目土地及终止项目并补充流动资金的议案[24] - 保荐代表人对公司募集资金存放、使用进行核查[16]

川华信专 2026 第 0207000 号 | 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | | --- | --- | | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) | 传真:(028)85560449 | | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) | 电邮:schxzhb@hxcpa.com.cn | 关于四川升达林业产业股份有限公司 2025 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 目录: 1、2025年度营业收入扣除情况的专项核查意见 2、2025年度营业收入扣除情况表 2025 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 关于四川升达林业产业股份有限公司 2025 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 川华信专 2026 第 0207000 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩一派签第六 四川升达林业产业股份有限公司 四川升达林业产业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对四川升达林业产业股份有限公司(以下简称"升达林业")2025年度 财务报表进行审计,并于 2026年 4 ...

四川升达林业产业股份有限公司 独立董事述职报告 四川升达林业产业股份有限公司 独立董事（王迪迪）二〇二五年述职报告 各位股东及代表： 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，作为四川升达林业产业股份有限 公司的独立董事，本着对公司董事会和全体股东负责的精神，本人严格按照规定， 独立客观、勤勉尽责地履行独立董事职责，切实维护了公司整体利益和全体股东 利益。现将 2025 年度履行职责的情况述职如下： 一、个人基本情况 （一）任职信息 王迪迪，52 岁，毕业于西南财经大学，工商管理学硕士，注册税务师、中 国注册会计师、国际注册会计师（ACCA）、高级会计师，四川省首届会计类高端 人才、成都市金牛区人大常委，目前担任四川德维会计师事务所有限责任公司主 任会计师、总经理，曾就职于成都市审计局，成都中大会计师事务所。曾任升达 林业独立董事。2025 年 9 月 24 日，因任期届满离任。 （二）独立性声明 本人与公司及主要股东无任何关联关系，未持有公司股份；履职期间未受公 司 ...

各位股东及代表： 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，作为四川升达林业产业股份有限 公司的独立董事，本着对公司董事会和全体股东负责的精神，本人严格按照规定， 独立客观、勤勉尽责地履行独立董事职责，切实地维护了公司整体利益和全体股 东利益。现将 2025 年度履行职责的情况述职如下： 四川升达林业产业股份有限公司 独立董事述职报告 四川升达林业产业股份有限公司 独立董事（何淑静）二〇二五年述职报告 一、个人基本情况 （一）任职信息 何淑静，54 岁，高级工程师。2004 年获得同济大学热能与动力工程专业博 士学位，2004 年-2008 年在上海大众燃气有限公司技术部担任工程师，从事燃气 相关技术工作；2008 年-2019 年在上海燃气集团科培中心工作，从事燃气相关技 术工作；2019 年至今在上海燃气有限公司培创中心工作，从事燃气相关培训和 燃气知识库和情报工作。2020 年 9 月至今担任升达林业独立董事。 （二）独立性声明 本人与公司及主要股东无任何关联关 ...

四川升达林业产业股份有限公司 独立董事述职报告 四川升达林业产业股份有限公司 独立董事（游鑫泉）二〇二五年述职报告 各位股东及代表： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》及有关法律法规的规定，作为四川升达林业 产业股份有限公司的独立董事，本着对公司董事会和全体股东负责的精神，本人 严格按照规定，独立客观、勤勉尽责地履行独立董事职责，切实维护了公司整体 利益和全体股东利益。现将 2025 年度（任职期间：2025 年 9 月 23 日至 2025 年 12 月 31 日）履行职责的情况述职如下： 一、个人基本情况 1.任职信息 游鑫泉，39 岁，毕业于西南财经大学，法学学士，中国注册会计师，目前 担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，曾就职于天健会计师事务所（特 殊普通合伙）、申万宏源证券承销保荐有限责任公司。2025 年 9 月 23 日经公司 2025 年第一次临时股东大会选举通过，担任公司第七届董事会独立董事，同时 任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提 ...

四川升达林业产业股份有限公司 独立董事述职报 四川升达林业产业股份有限公司 独立董事（赵海程）二〇二五年述职报告 各位股东及代表： 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，作为四川升达林业产业股份有限 公司的独立董事，本着对公司董事会和全体股东负责的精神，本人严格按照规定， 独立客观、勤勉尽责地履行独立董事职责，切实地维护了公司整体利益和全体股 东利益。现将 2025 年度履行职责的情况述职如下： 本人与公司及主要股东无任何关联关系，未持有公司股份；履职期间未受公 司或关联方影响，独立发表意见。 二、2025 年履职情况概述 （一）2025 年出席股东会、董事会以及专门委员会情况 一、个人基本情况 （一）任职信息 赵海程，47 岁，毕业于西南财经大学，法学博士，教授，硕士生导师；曾 任西南财经大学公共管理学院党委副书记、人文（通识）学院党委副书记、公共 管理学院党委书记，西南财经大学国内合作与发展处处长，现任西南财经大学出 版社社长。2022 年至今，担任升达林业独 ...

四川升达林业产业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时适当参考市场薪酬 水平； （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，立足企业可持续发展的原则； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核、奖惩挂 钩，与公司激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机制 第四条 董事会薪酬与考核委员会是确定公司董事和高级管理人员薪酬方 案、负责高级管理人员绩效考核和监督的专门机构，负责拟定董事和高级管理人 员的考核标准并进行考核；负责制定和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方 案，明确薪酬确定依据和具体构成；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；并 就董事、高级管理人员的薪酬向董事会提出建议；对本制度项下需止付追索的事 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的激励与约束机制，有效调动四 川升达林业产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员的工作 积极性，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《四川升达林业产业股份有限公 ...

诉讼情况 - 2017年厦门国际银行向升达环保授信2亿贷款，中弘达公司提供质押担保[3] - 2018年厦门国际银行扣划中弘达公司存款202,693,100元[3] - 2024年中弘达起诉厦门国际银行，一审被驳回全部诉讼请求[4] - 2024 - 2026年公司多次披露诉讼进展公告[4] - 福建高院认为《存单质押合同》无效，但诉讼时效抗辩理由成立[4] - 近日最高院裁定驳回中弘达公司再审申请[5] - （2025）最高法民申5412、5416号再审案件均被驳回[6] 其他 - 截至公告披露日，公司无其他应披露未披露重大诉讼仲裁事项[7] - 最高院驳回再审申请对公司本期及期后利润无影响[8]

审计部职责 - 对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查，对董事会负责并报告工作[4] - 内部审计范围包括财务审计、内控审计以及专项审计[11] 报告频率 - 至少每季度向董事会审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及发现的问题，每年提交一次内部审计报告[8] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查并报告结果[8] - 至少每半年对公司重大事件实施情况及大额资金往来情况检查并出具报告[8] - 至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[14] 审计流程 - 审计三日前向被审计对象发出书面审计通知书，经董事会批准的专案审计除外[25] - 每个审计项目结束后建立内部审计档案，年度结束后六个月内送交公司档案室归档[26] 申诉处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在一周内向董事会审计委员会书面申诉[25] - 董事会审计委员会接到申诉十五日内根据权限处理或提请董事会审议[25] 报告审议与披露 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 公司在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[23] 奖惩建议 - 审计部可向总经理建议奖励模范遵守企业规章制度、做出显著成绩的部门和个人[29] - 审计部可向董事会建议对特定违规部门和个人给予行政处分、追究经济责任，严重构成犯罪的移送司法机关[29] 制度相关 - 本制度由董事会负责修订与解释[32] - 本制度经董事会审议后实施并对外披露，自公布之日起执行，原有相关制度废止[32]

会议决策 - 2026年4月8日公司第七届董事会第十五次会议召开，9位董事全参会[2] - 会议通过修改《内部控制审计制度》议案[3] - 会议通过聘任罗明为内部审计部门负责人议案[4] 人员信息 - 罗明1975年10月生，2002年获法律职业资格证[7] - 2019年进入公司任法务经理，2026年4月拟任内审负责人[7] - 截至公告日罗明未持股，与大股东无关联关系[7]