中科云网科技集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2026 年 2 月修订） 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范中科云网科技集团股 份有限公司（以下简称"公司"）股东、控股股东、实际控制人行为，切实保护 公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、行政法规、部门规章及业务规则，以及《中科云网科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的 股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份或者其直接持 有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够支配、实际支配 ...

董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[5] - 董事候选人有特定处罚和谴责限制不得被提名[4] - 公司应披露董事候选人详细资料并核查任职资格[5] - 董事离任后三年内再被提名有报告和审议要求[6] - 公司股东会在董事选举中实行累积投票制度[6] - 董事履职有相关规定和离职补选要求[11][12] - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事[18] - 独立董事中至少包括一名会计专业人士[18] 董事会权限 - 董事会负责多项方案制定并提交股东会审议[18] - 项目投资、对外投资等权限有明确规定[19][20] - 赠与、提供财务资助和关联交易有金额限制[21] - 董事会审议对外担保需特定比例董事同意[21] - 董事长每年度对外投资权限累计不超3000万[31] 专门委员会 - 战略、审计等专门委员会成员全部由董事担任[24] - 审计、薪酬与考核委员会负责人由独立董事兼任[24] - 审计委员会负责人应由具有会计专业资格的独立董事兼任[24] - 各专门委员会提案应交董事会审查决定[27] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次，可开临时会议[41] - 董事会会议通知和议案提交有时间要求[42][44] - 董事会会议须二分之一以上董事出席，决议经全体董事过半数通过[48] - 特定董事会会议不得通讯表决[49] 其他 - 董事会秘书任职有学历和经验要求[37] - 董事会聘任秘书同时应聘任证券事务代表[39] - 公司可设董事会专项基金，按销售收入1%提取[60] - 本规则修订由董事会提出草案，提交股东会审议通过[62]

中科云网科技集团股份有限公司 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指 定董事会秘书、证券法律部等专门人员和专门部门协助独立董事履行职责。 董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层及为公司提供年报审计的注册 会计师（以下简称"年审注册会计师"）的沟通，确保独立董事履行职责时能够 获得足够的资源和必要的专业意见，为独立董事在公司年报编制和披露过程中履 行职责提供必要的条件。 第四条 在年度报告编制期间，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年 度的经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司应安排独立董事进行实地考察。 上市公司管理层的汇报应包括但不限于以下内容： （一）本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； 独立董事年报工作制度 （2026年2月修订） 第一条 为进一步完善中科云网科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，建立健全内部控制制度，明确独立董事在年度报告工作中的职责，夯 实年度报告编制工作基础，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编 制和信息披露工作中的作用，根 ...

内幕信息知情人登记管理制度 中科云网科技集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范中科云网科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平公正，保 护公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规 范性文件和公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会秘书办公室是内幕信息的具体工作机构。公司董事会应 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作的主要 责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档及信息披露工 作，为内幕信息管理工作具体工作负责人。 董事会审计委员 ...

中科云网科技集团股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 （2026 年 2 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中科云网科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来， 避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件，结合《公司章程》及实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联方。纳入公司 合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指 ...

中科云网科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2026 年 2 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中科云网科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》等有关规定，结 合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； 第四条 本制度适用于公司及下属子公司、分公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属子公司、分公司出现、 发生或即将发 ...

2026 2 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益，根据《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以及《中科云网科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本工作规则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独 ...

中科云网科技集团股份有限公司 子公司管理制度 （2026年2月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强中科云网科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的具有独立法人资格主体的公司主体，包括全资子公司、控股 子公司。 全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例 100%的公司。控股子公 司是指公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份，或 者持有其股份在 50%以下但能决定其董事会半数以上成员的组成，或者能通过协 议或其他安排能够实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 子公司需遵守证券监督管理部门对上市公司的各项管理规定，遵守 公司关于公司治理、关联交 ...

（2026 年 2 月修订） 中科云网科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 1 / 20 第一章 总 则 第一条 为规范中科云网科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格或投资者决策产生重 大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一 时间内，报送深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"），经证券交易所登记或审 核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、 ...

第一条 为了明确中科云网科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）总 裁的职责，保障总裁的工作效率和科学决策，促进公司稳健经营和持续发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《中科云网科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）"的规定，特制定本细则。 中科云网科技集团股份有限公司 总裁工作细则 （2026年2月修订） 第一章 总 则 第二条 总裁是董事会领导下的运营管理负责人，负责贯彻落实董事会决议， 主持公司的生产经营和日常管理工作，对董事会负责。 公司总裁应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行忠实诚信和 勤勉尽责义务。 第三条 本细则所称高级管理人员，是指总裁、董事会秘书、财务负责人， 高级管理人员协助总裁工作。 第二章 总裁的任免 第四条 公司设总裁一人，由董事长提名，董事会聘任或解聘；董事会秘 书由董事长提名，由董事会聘任或解聘；财务负责人由总裁提名，董事会聘任或 解聘。公司董事可受聘兼任总裁或者其他高级管理人员，但兼任总裁或者其他高 级管理人员职务的董事不超过公司董事总数的二分之一。 第五条 公司的总裁必须专职。总裁不得在任何其他企业（包括控股股东 单位及其 ...