北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于山东丰元化学股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2023）第208号 0 北京德和衡律师事务所 关于山东丰元化学股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2023）第208号 致：山东丰元化学股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受山东丰元化学股份有限公司（以下简称 "公司"或"贵公司"）的委托，指派本所律师出席贵公司 2023 年第五次临时股东大会。本 所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规以及规范 性文件的规定，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-079 山东丰元化学股份有限公司 关于控股股东质押股份全部解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日接到公 司控股股东、实际控制人赵光辉先生的通知，获悉其所持有本公司被质押的股份已 全部解除质押，具体事项如下： 注 1：本公告相关比例系根据 2023 年 9 月 7 日公司总股本 280,062,508 股计算所得，数 据如存在尾差，为计算时四舍五入后的结果，下同。 注 2：鉴于赵光辉先生股份质押期间，公司实施了 2022 年度权益分派事项，以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 4 股，故上表中"本次解除质押股份数量"及本公告"二、股东股 份累计质押基本情况"中的相关股份数量已根据权益分派的实施情况相应进行了调整。 二、股东股份累计质押基本情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 股东 名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次解除质押股 份数量（股） 占其所持 股 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-078 二、担保进展情况 近日，公司与中信银行股份有限公司安庆分行（以下简称"中信银行安庆分行"） 签署《最高额保证合同》，公司为控股孙公司安徽丰元锂能科技有限公司（以下简称"安 徽丰元"）在中信银行安庆分行办理人民币 5,000 万元流动资金贷款所形成的债务提供 连带责任保证。 本次担保基本情况表： 单位：人民币万元 | 被担保方 | 审议的本年度 | 本次担保前 担保余额 | 本次使用本年 | 本次担保后剩余 本年度可用担保 | 本次担保后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 担保额度 | | 度担保额度 | | 担保余额 | | | | | | 额度 | | | 安徽丰元 | 100,000 | 44,000 | 5,000 | 91,000 | 49,000 | 山东丰元化学股份有限公司 关于为控股孙公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 3 月 16 日和 2023 年 4 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-077 山东丰元化学股份有限公司 关于召开公司 2023 年第五次临时股东大会的通知更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席山东丰元化学股份 有限公司 2023 年第五次临时股东大会并代表本人依照以下指示对下列议案投票，该受 托股东享有发言权、表决权，对于列入股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表 决： | 提案编码 | 提案名称 | 备注 | 同意 | 反对 | 弃权 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 该列打勾 的栏目可 | | | | | | | 以投票 | | | | | 100 | 总议案：除累积投票提案外的所有提 | √ | | | | | | 案 | | | | | | 非累积投票提案 | | | | | | | 1.00 | 《关于拟续聘会计师事务所的议案》 | √ | | | --- | --- | --- | --- | | 2.00 | 《关于公司第六 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2023-076 山东丰元化学股份有限公司 关于公司2023年半年度计提信用减值及资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实、客观地反映山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的财务状况及经营成果，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等法律法规的相关规定，本着谨慎性原则，公司对截至 2023 年 6 月 30 日 合并报表范围内可能发生减值迹象的相关资产计提了减值准备。现将相关情况公 告如下： 一、本次计提减值准备的情况概述 1、本次计提减值准备的原因 为真实反映公司财务状况及经营成果，向投资者提供更加真实、可靠、准确 的会计信息，根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规的 相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至2023年6月30日的应收账款、其他应收 款、存货、其他权益工具、长期股权投 ...

公司基本信息 - 公司注册地址位于枣庄市台儿庄东顺路1227号[158] - 公司股票代码为002805，股票简称为“丰元股份”[158] - 公司财务报表以持续经营为基础，根据企业会计准则编制[159] - 公司自报告期末起12个月无影响持续经营能力的重大事项[160] - 公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求[163] - 公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止[164] - 公司以人民币为记账本位币[166] 财务数据 - 公司2023年上半年营业收入达到14.45亿元，同比增长103.66%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.07亿元，较去年同期下降213.18%[11] - 公司2023年上半年基本每股收益为-0.38元，较去年同期下降171.70%[11] - 公司2023年上半年，中国新能源汽车产销量分别达378.8万辆和374.7万辆，同比增长42.4%和44.1%[17] - 2023年上半年，中国动力电池生产、销售和累计装车量分别达到293.6GWh、256.5GWh和152.1GWh，同比分别增长36.8%、17.5%和38.1%[17] - 中国储能电池出货量达到87GWh，同比增长67%[17] - 公司2023年上半年营业总收入1,445,236,587.73元，同比增长103.66%，实现归属于上市公司股东的净利润-106,867,383.23元，同比下降213.18%[29] - 公司本报告期营业收入达到14.45亿元，同比增长103.66%[33] - 锂电池正极材料销售收入占比达到91.52%，同比增长129.07%[33] - 公司本报告期末货币资金达到8.36亿元，占总资产比例为12.35%[34] - 应收账款达到10.64亿元，占总资产比例为15.71%，同比增长5.94%[34] - 存货金额为5.85亿元，占总资产比例为8.64%，同比下降4.46%[34] - 公司本报告期投资额达到7.47亿元，同比增长26.52%[35] 产能规划与产品 - 公司建成的锂电池正极材料产能规模为：磷酸铁锂12.5万吨，常规三元0.5万吨，高镍三元1万吨[17] - 公司现有锂电池正极材料产品包括磷酸铁锂和三元两大主流系列，多种主要产品型号[18] - 公司锂电池正极材料主要产品如下：磷酸铁锂FY-700型、磷酸铁锂FY-600型、磷酸铁锂FY-500型、磷酸铁锂FY-600B型、三元FYN-502E型、三元FYN-502型、三元FYN-501A型、高镍三元FYN-802型、高镍三元FYN-801型[18][19] - 公司主要采取以销定产为主的生产模式，以客户订单及中长期需求预计为导向，制定生产计划并实施[21] 投资与资金运作 - 公司计划自建5万吨电池正极材料高镍三元产线，项目预计于2023年10月完工[36] - 公司募集资金总额为449,999,999.10元，实际募集资金净额为441,332,520.16元[42] - 公司累计使用募集资金64,458.08万元，本报告期募集资金使用金额为12,809.79万元[44] - 公司决定使用募集资金8,162.14万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金8,162.14万元[50] 环保与社会责任 - 公司通过环保设施处理废气，废气排放达标[69] - 公司对工艺废气污染物进行有效处理，符合相关排放标准[70] - 公司制定了突发环境事件应急预案，并定期开展应急演练[71] - 公司高度重视环保治理工作，投入资金用于环保治理并足额缴纳环境保护税[72] - 公司开展环境污染物自行检测工作，各项污染物排放符合相关排放标准[73] - 公司采取措施深耕新能源赛道，实施绿色低碳发展行动，减少碳排放[75] 公司股东情况 - 公司的股东赵光辉持有30.21%的普通股股份[114] - 公司的股东安徽金通新能源汽车二期基金持有5.43%的普通股股份[114] - 公司的股东江阴新扬船综合经营中心持有0.80%的普通股股份[114] - 公司的股东光大证券股份有限公司持有0.69%的普通股股份[114] - 公司的股东魏中传持有0.63%的普通股股份[114]

公司产能建设和客户拓展情况 - 公司正在按计划推进磷酸铁锂产能建设,玉溪基地二期10万吨、安庆基地二期2.5万吨产线正在加紧建设[3] - 公司正在积极推进国内下游客户的产品验证及批量供货工作,同时也在积极拓展海外客户[4] 公司盈利和存货情况 - 公司二季度销量呈现环比上升趋势,公司正采取各种措施降本增效,争取获得行业内较好的盈利水平[5] - 公司一季度已按会计准则规定进行了较充分的存货跌价计提,目前库存保持在合理水平[5] 公司核心竞争力 - 公司在创新研发、生产技术、客户开发、产品结构、产能规模和产业链一体化等方面具有核心竞争力[6] 行业产能过剩问题 - 公司认为行业将面临结构性产能过剩,但中低端产能将更容易受到影响,公司将持续增强核心竞争力应对[7]

财务与库存管理 - 公司一季度按照会计准则充分计提存货跌价准备 [1] - 公司根据生产计划采购安全库存，并根据原材料价格走势动态调整库存周期 [1] - 磷酸铁锂销量环比呈上升趋势，盈利水平受多种因素影响 [1] 产能与生产 - 公司原有磷酸铁锂产能1万吨，去年新建6.5万吨产线，产能利用率已达70% [2] - 云南基地新建5万吨磷酸铁锂产线处于产能爬坡阶段，预计二季度末达到较好利用率 [2] - 玉溪基地二期10万吨、安庆基地二期2.5万吨磷酸铁锂产线正在加紧建设中 [2] 核心竞争力 - 公司核心竞争力包括创新研发和生产技术优势、绑定高价值客户、产品结构完善、产能规模逐渐形成、产业链一体化布局 [2] 行业风险与应对 - 磷酸铁锂行业面临结构性产能过剩风险，主要是中低端产能过剩 [2] - 新能源汽车和储能市场发展前景广阔，公司将通过增强核心竞争力和产业链协同发展应对风险 [2]

财务表现 - 2023年第一季度公司实现营业总收入864,416,576.59元，同比增长211.97% [1] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-133,415,692.70元，同比下降427.77% [1] - 第一季度公司计提存货跌价准备160,516,607.96元 [1] 产能情况 - 公司已建成磷酸铁锂产能12.5万吨，包括枣庄基地5万吨、玉溪基地5万吨和安庆基地2.5万吨 [1] - 预计2023年年底形成磷酸铁锂产能30万吨，三元产能1.5万吨 [2] - 枣庄基地4万吨磷酸铁锂产线和安庆基地2.5万吨磷酸铁锂产线产能利用率已达70%左右 [2] - 云南基地5万吨磷酸铁锂产线预计二季度末达到较好产能利用率 [2] - 公司规划磷酸铁产能30万吨，包括枣庄10万吨和玉溪20万吨项目 [2] 业务发展 - 公司大部分盈利来源于正极材料业务 [2] - 一季度以原有客户为主，二季度将争取为其他下游客户供货 [2] - 韩国办事处正在积极推动海外客户拓展，争取年内实现LG等海外客户批量供货 [2] 技术储备 - 公司拥有充足的磷酸锰铁锂技术储备和工艺路线准备 [3] - 公司具备钠离子电池正极材料技术储备 [3] - 新型正极材料量产将根据下游客户需求和行业发展趋势推进 [3]

营业收入与成本 - 公司2023年第一季度营业收入为864,416,576.59元，同比增长211.97%[5] - 公司2023年第一季度营业总收入为864,416,576.59元，同比增长211.9%[18] - 公司2023年第一季度营业总成本为836,300,948.19元，同比增长275.7%[18] 净利润与每股收益 - 归属于上市公司股东的净利润为-133,415,692.70元，同比下降427.77%[5] - 公司2023年第一季度净利润为-133,530,668.51元，同比下降428.5%[19] - 归属于母公司所有者的净利润为-133,415,692.70元，同比下降427.8%[19] - 基本每股收益为-0.67元，同比下降391.3%[19] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-496,219,499.04元，同比下降不适用[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-496,219,499.04元，同比下降125.8%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-254,042,573.48元，同比下降81.8%[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为517,597,418.92元，同比增长45.17%[8] - 筹资活动产生的现金流量净额为517,597,418.92元，同比增长45.2%[23] - 期末现金及现金等价物余额为485,617,495.34元，同比下降54.4%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为41,714,694.33元，同比下降75.1%[22] - 购买商品、接受劳务支付的现金为505,951,663.98元，同比增长27.3%[22] 资产与负债 - 公司总资产为5,508,814,838.15元，同比增长11.07%[5] - 公司2023年第一季度资产总计为5,508,814,838.15元，同比增长11.1%[15] - 公司2023年第一季度流动资产合计为2,940,215,606.17元，同比增长10.3%[15] - 公司2023年第一季度非流动资产合计为2,568,599,231.98元，同比增长11.9%[15] - 公司2023年第一季度负债合计为2,575,107,957.59元，同比增长36.0%[16] - 公司2023年第一季度所有者权益合计为2,933,706,880.56元，同比下降4.3%[16] - 公司2023年第一季度应收账款为595,236,795.61元，同比增长22.8%[15] - 公司2023年第一季度在建工程为1,676,138,627.06元，同比增长31.5%[15] - 公司2023年第一季度长期借款为1,213,658,525.49元，同比增长61.1%[16] 研发与应收应付 - 研发费用为3,064,512.90元，同比增长130.39%[8] - 应收票据为730,552,337.82元，同比增长177.85%[8] - 应付票据为182,588,280.56元，同比增长268.53%[8] - 合同负债为8,293,351.06元，同比增长108.88%[8] 资产减值与投资 - 资产减值损失为-160,516,607.96元，主要由于原材料价格下降影响[8] - 公司全资子公司丰元锂能计划投资不超过20亿元人民币建设年产10万吨磷酸铁锂正极材料项目[12] - 公司与云南省玉溪市华宁县人民政府签署投资协议，总投资约25亿元人民币，建设20万吨磷酸铁一体化项目及10万吨草酸暨黄磷尾气综合利用项目[13] 股东与持股 - 公司控股股东赵光辉持股比例为30.21%，持股数量为60,440,448股，其中质押股份数量为17,000,000股[10] - 安徽金通新能源汽车二期基金合伙企业持股比例为5.43%，持股数量为10,853,835股[10] - UBS AG持股比例为1.16%，持股数量为2,329,892股[10] - 招商证券股份有限公司持股比例为1.07%，持股数量为2,149,089股[10] - 江苏瑞华投资管理有限公司持股比例为0.82%，持股数量为1,646,671股[10] - 江阴新扬船综合经营中心持股比例为0.80%，持股数量为1,599,623股[10] - 魏中传持股比例为0.71%，持股数量为1,415,222股[10] 其他 - 公司全资子公司丰元锂能被认定为高新技术企业，2022年至2024年可享受15%的企业所得税优惠税率[11] - 公司第一季度报告未经审计[24]