山东丰元化学股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东丰元化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特 别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》《山东丰元化学股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露 义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的 情形。 第三条 公司关联交易活动应当具有商业实 ...

山东丰元化学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法 律、法规、规范性文件及《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用 本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市规则》及深交所其他相关业务规则中规 定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，由信息披露义务人自行审慎判断后决定是 否暂缓或豁免披露，并接受深 ...

第一章 总则 第一条 为了规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露 的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规 则》（含其不时的修订或修正）等法律、法规、规章、规范性文件、业务规则（以 下简称"证券相关法规及规定"）及《山东丰元化学股份有限公司章程》《山东 丰元化学股份有限公司信息披露管理制度》的规定，特制订本制度。 第二条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，董事会应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办 理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜，并负责组织实施董事会关于内幕信 息管理的其他工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会 秘书的职责；审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度情况进行监督。证 券部具体负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。 山东丰元化学股份有限公司 内幕信息知 ...

山东丰元化学股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为了加强山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《山东丰元化学股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）之规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 本公司或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的交易价格产生较大影响的情 形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门（以下简称 "信息报告义务人"），应当在第一时间将相关信息向公司董事会、董事长和董事 会秘书报告的制度。 第三条 本制度的适用对象如下： （一）公司董事和董事会； （二）公司的高级管理人员； （三）公司各部门、子公司及其负责人； （四）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东； （五）法律、行政法规、规章和 ...

山东丰元化学股份有限公司 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： 董事会秘书工作制度 （2025 年 5 月） 第一章 总 则 第一条 为加强公司规范运作，明确董事会秘书的职责权限并发挥董事会秘 书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、行政法规、部门 规章及规范性文件的规定，结合《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书职位，董事会秘书是公司的高级管理人员，由 公司董事会聘任，对董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 颁发的董事会秘书资格证书。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所 ...

股东会议事规则 （2025 年 5 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证公司股东会依法行使职权，保护公司和股东权益，规范公司股东会议事程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）以及《上市公司股东会规则》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制订本规则。 山东丰元化学股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 董事应当依法忠实履行职务，不得无故中止股东会或阻碍股东会作出对其不 利的决议。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当 ...

山东丰元化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 (2025 年 5 月) 第一章 总 则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规及《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内 部管理制度并有效执行； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章 ...

山东丰元化学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 (2025 年 5 月) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东丰元化学股份有限公司(以下简称"公司") 董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《山东丰元化学 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，薪酬与考核委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议， 当薪酬与考核委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一 ...

山东丰元化学股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第五条 法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人 证明书、法定代表人授权委托书、财务报表等。 第六条 财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、作为银行预留印 鉴使用的私章，适用于公司及子公司财务部门对外开具发票、银行票据及其它财 务凭证等。 第七条 合同专用章：适用于以公司及子公司名义签订的各类协议、合同等 具有法律约束力的文件等。 第八条 董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件 等。 第三章 印章的刻制 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司(以下简称"公司")印章刻制、 保管，以及使用的合法性、严肃性和安全性，从运作规范需要出发，避免印章管 理出现不规范行为，有效地维护公司利益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务印 鉴专用章、合同专用章、董事会印章等具有法律效力的印章。 第二章 印章的适用范围 第四条 公司及子公司公章：适用于以公司及子公司名义对外签发的文件、 以公司及子公司名义出具的证 ...

山东丰元化学股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部审计工作，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，完善公司治理结构， 维护股东合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和有关法律、行政 法规、部门规章及规范性文件的规定，结合《山东丰元化学股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，包括监督被审计部门或对象的内部控制制度 运行情况，检查被审计部门或对象会计账目及其相关资产，监督被审计部门或对 象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第三条 公司内部审计的总体目标： （一）提高会计信息质量，使作为管理决策依据的会计信息更为可靠； （二）监督检查有关财务会计法律、法规、准则、制度和规章的报告情况， 维护公司资产的安全、完整，保证公司财务运作的合法性和合规性； （三）开展审计调查，提出健全公司各项内部控制制度的审计建议，为加强、 提高公司经营管理服务。 第四条 ...