| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十二次 会议定于2024年5月13日（星期一）召开公司2023年年度股东大会。现将本次股 东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 （1）现场会议时间：2024年5月13日（星期一）下午15:00开始。 （2）网络投票时间：2024年5月13日。 2、股东大会的召集人：公司第七届董事会。公司第七届董事会第二十二次 会议决议召开公司2023年年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十二次会议审议通过 《关于召开2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则 ...

业绩相关 - 纳入评价单位资产总额占合并报表资产总额之比99.89%[7] - 纳入评价单位营业收入占合并报表营收总额之比99.62%[7] 内控缺陷认定 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[10][11][12] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[15] 内控情况 - 报告期无财务报告内控重大及重要缺陷[19] - 报告期未发现非财务报告内控重大及重要缺陷[20]

第七届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十四次会 议通知已于2024年3月31日以电子邮件等方式发出，于2024年4月10日上午10:30 在上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城）以现场表决的方 式召开。会议应到监事3名，实际出席会议并表决的监事3名，会议由监事会主席 安万学先生主持。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 同时发布的《2023 年度监事会工作报告》。 | 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | 贵阳新天药业股份有限公司 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 ...

审计机构聘请 - 公司拟聘请北京大华2024年度财务和内控审计机构，聘期一年[2] - 聘请事项需提交2023年年度股东大会审议批准，通过生效[15] 审计机构情况 - 截止2024年2月，北京大华合伙人37人，注会150人，签过证券报告注会52人[4] - 2023年度经审计收入总额54,909.97万元，审计业务收入42,181.74万元，证券业务收入33,046.25万元[4] - 2023年度审计上市公司客户59家，同行业35家[4] - 职业风险基金上年度末数105.35万元，已购职业保险累计赔偿限额2亿元[5] - 近三年因执业行为受刑事、行政等处罚0次，14名从业人员受监管措施12次等[6] 签字人员情况 - 拟签字项目合伙人近三年签上市公司审计报告5家[7] - 拟签字注册会计师近三年签5家，拟定项目质量控制复核人员近三年签和复核1家[7][8] 费用情况 - 预计2024年度审计费用较2023年度变化幅度不超20%[11]

一、董事会会议召开情况 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十二次 会议通知已于2024年3月31日以电子邮件等方式发出，会议于2024年4月10日上午 9:00在上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城）以现场表决 的方式召开。会议应到董事9名，实际出席会议并表决的董事9名。会议由董事长 董大伦先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公 司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 第七届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 2023 年，在董事会的正确指引下，公司经营管理层按照既定战略，进行年 度目标任务分解、落实责任，对市场营销体系进行了改革与调整 ...

贵阳新天药业股份有限公司 一、公司 2023 年度日常关联交易实际发生额为 171.32 万元，预计金额为 275.00 万元，实际发生额与预计金额差异为 37.70%。经核查，日常关联交易实 际发生金额与预计金额存在较大差异的主要原因是公司委托关联方实施软件开 发以及技术服务业务的增加，以及向关联方销售药品业务的减少所致，属于正常 经营行为，未损害公司及全体股东特别是中小投资者的利益。 二、公司 2024 年度日常关联交易预计符合公司业务发展的实际情况，关联 交易将遵照相关协议执行，依据市场公允价格确定交易价格，遵循公平合理的市 场化原则，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，也不会影响 公司的独立性。 综上所述，公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易 预计均不存在损害公司及全体股东特别是中小投资者利益的情形，我们同意《关 于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并 同意将本议案提交公司第七届董事会第二十二次会议审议。 （以下无正文） （此页无正文，为《贵阳新天药业股份有限公司第七届董事会第二次独立董 事专门会议审核意见》 ...

华创证券有限责任公司 关于贵阳新天药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为贵阳 新天药业股份有限公司（以下简称"新天药业"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规 则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司第七届董事会第二十二次会议审 议通过的《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》进 行了认真、审慎的核查。发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1、公开发行股票情况 经中国证监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2017〕622 号）核准，公司公开发行人民币普通股 （A 股）1,722.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 18.41 元 /股，股票发行募集资金总额为人民币 31, ...

独立董事情况 - 公司第七届董事会有3位独立董事[1] - 3位独立董事自查及董事会核查均符合独立性要求[1][2] - 2023年独立董事保持独立并依规履职[2] 报告信息 - 公司董事会于2024年4月10日发布专项报告[4]

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 部分限制性股票相关事宜的 法律意见 北京德恒律师事务所 关于贵阳新天药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 | 公司/新天药业 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次股权激励计划、本激 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司2021年限制性股票 | | 励计划、本计划 | | 激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《贵阳新天药业股份有限公司2021年限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 | | 《业务指南》 | 指 | 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 | | | | 号——业务办理》 | | 《公司章程》 | 指 | 《贵阳新天 ...

本人作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 七届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度， 按照实事求是的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，积极出 席相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合 法权益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 张捷：中国国籍，1974 年生，本科学历，律师。历任台湾保力达股份有限 公司上海办事处秘书、上海市海峡律师事务所律师、上海市御宗律师事务所律师， 2007 年 11 月至 2016 年 11 月任上海市海华永泰律师事务所律师，2016 年 12 月 至今任上海市协力律师事务所律师；2018 年 9 月至今任江苏力星通用钢球股份 有限公司独立董事；2021 年 9 月起任本公司独立董事。 （二）独立性情况说明 贵阳新天药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 ...