内幕信息知情人登记管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法 规及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 公司董秘室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案等事务 的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和董秘室负责 证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询 （质询）、服务工作。 第三条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 1 内幕信息知情人登 ...

投资者关系管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提 高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及《通源石油科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 1 投资者 ...

募集资金管理办法 通源石油科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等 法律法规的规定，结合公司实际情况及《通源石油科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产 ...

内部审计制度 通源石油科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，促进经营管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《通源石油科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管 理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 1 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制 ...

子公司管理制度 第二条 本制度所称子公司，是指公司持有其 50%以上股份，或 者持股不到 50%但能够决定其董事会半数以上成员当选，或者通过协 议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及各级子公司。子公司应遵循本制度 规定，结合其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定 具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司同时控股其他公 司的，应参照本制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接受 公司的监督。 第四条 公司以其持有的持股比例或协议安排，依法对子公司享 有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，可通过 1 子公司管理制度 向子公司委派董事、监事及推荐高级管理人员和日常管理等途径行使 股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 公司各职能部门根据《公司章程》及相关管理制度，对 子公司的组织、财务、经营与投资决策、重大决策事项、内部审计、 人力资源等进行指导及监督。 通源石油科技集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）对子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投 资 ...

公司章程 通源石油科技集团股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | | | 公司章程 第一章 总则 第四条 公司中文注册名称：通源石油科技集团股份有限公司 公司英文名称：Tong Petrotech Corp. 第五条 公司住所：西安市高新区唐延路 51 号人寿壹中心 A 座 13 层 1307 号。邮政编码 710065。 第六条 公司注册资本为人民币 588,458,629 元。 3 公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第一条 为维护通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经陕西省人民政府批准，以发起设立方式设立；在西安市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91610131294266794G。 第三条 公司于 2010 年 12 月 20 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用通源石油科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相 关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作》"）等法律法规、部门规章、规范性文件和《通源石油科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的 1 防范控股股东及关联方占用 ...

股东会议事规则 通源石油科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司(以下简称"公司")行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《指引》"）等有关法律、法规及《通源石油科 技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的 实际情况制订本议事规则。 （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有 下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程 ...

内部控制制度 通源石油科技集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 法律法规以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员 工为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： 1 内部控制制度 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其下属企业的各种业务和事项。 ...

关联交易管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易管理，维护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿" 的一般商业原则，并以协议方式予以规定； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 1 关联交易管理制度 第二章 关联人与关联交易 第三条 本制度所指的关联交易是指公司或其控股子公司与关联 ...