对外提供财务资助管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经 营稳健，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件以及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有 偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司或其控股子公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业 务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及其控股子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助， 1 对外提供财务资助管理制度 参照本制度执行。 第三条 公司应当充分 ...

通源石油科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对通源石油科技集团股份有限公司（以下 简称"公司"）财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公 司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制 定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查相关工作，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行 职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理 1 审计委员会工作细则 人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少有 1 名独立董事为会计专业人 员。公司董事 ...

独立董事专门会议工作制度 通源石油科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为促进通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《通源石油科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 1 独立董事专 ...

提名委员会工作细则 通源石油科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应占多数并担任召集 人。 提名委员会工作细则 第一章 总则 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的选聘，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《通源石油科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委 员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和 主持委员会会议；提名委员会主任在提名委员会委员内选举产生，并报请董事 会批准。当提名委员会主任不能或无法履行职责时，由半数以上委员共同推举 一名委员代为履行职务。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择 ...

董事会秘书工作细则 通源石油科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《通源石油科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董 事会负责，法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有 关规定适用于董事会秘书。董事会秘书应当由公司董事、副总裁或《公司章程》 规定的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或 他人谋取利益。 第四条 董事会在聘任董事会秘书的同时，应当委任一名证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责；证券事务代表由董事会秘书提名，由董事会聘任。 1 董事会秘书工作细则 公司董秘室协助董事会秘书的工作。 第五条 董事 ...

对外担保管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》及《通源石油科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同 公司提供担保，按照本制度执行。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供 的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控股子公 司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 1 对外担保管理制度 第四条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位或 个人提供的 ...

第三条 本制度所称信息，是指所有尚未以合法的方式公开的、会对公司 股票价格及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报 告、临时公告、统计数据、需审批的重大事项等。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露的 要求，对公司定期报告、临时公告及对重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 第五条 董事会秘书具体负责信息对外报送的监管工作，董秘室协助董事 会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按照本制 度规定履行信息对外报送程序。 1 对外信息报送和使用管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外信息报送和使用管理的 规范性，确保公平信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《信息披露管理制度》 等规定，结合公司实际运营情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其各控股子公司。 对外信 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息 披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁 免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规 定以及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》及深圳证券交易所其他相关业务规 则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 1 信息披露暂缓与豁免管理制度 项，履行内部审核程序后实施。 ...

重大信息内部报告制度 通源石油科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规 定以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形时，按照本制度规定的 公司信息报告义务人，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，并 对知悉的重大信息负有保密义务的制度。重大信息内部报告工作由公司董事会 统一领导和管理： （一）董事长是公司信息披露的第一责任人； （二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是公 司信息披露工作的直接责任人； 1 重大信息内部报告制度 （三）董秘室是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门； 第三条 本制 ...

内幕信息知情人登记管理制度 通源石油科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范通源石油科技集团股份有限公司(以下简称"公司") 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法 规及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 公司董秘室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案等事务 的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和董秘室负责 证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询 （质询）、服务工作。 第三条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 1 内幕信息知情人登 ...