全通教育集团（广东）股份有限公司 董事会秘书工作细则 全通教育集团（广东）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进全通教育集团（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"） 等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等规定，制定《全通教育集团（广 东）股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会 负责。公司董事会聘任证券事务代表一名，协助董事会秘书履行职责。 第三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠 实义务和勤勉义务。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 第二章 董事会秘书的任职条件 第五条 董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必须的财务、法律、金融、 ...

认定标准 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元等[5] - 其他年报信息披露重大差错认定涉及金额占公司最近一期经审计净资产1%或10%以上等[6] - 业绩预告重大差异认定为预计业绩变动方向不一致或幅度超20%以上且无合理解释[7] - 业绩快报重大差异认定为财务数据和指标差异幅度达20%以上且无合理解释[7] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正并作检讨、通报批评等[9][11] 程序与披露 - 重大差错认定和责任追究由审计风控部收集资料等，经审计委员会、董事会审核[10] - 公司对以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[12] - 前期定期报告财务信息更正信息披露应遵照相关规定执行[12] - 年报信息披露有重大遗漏或不符情况应及时补充和更正公告[12] - 董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[12]

全通教育集团（广东）股份有限公司 募集资金管理制度 全通教育集团（广东）股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范全通教育集团（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 规范指引》"）等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制 ...

全通教育集团（广东）股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 全通教育集团（广东）股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第一条 董事、高级管理人员是全通教育集团（广东）股份有限公司（以下 简称"公司"）重要机构的组成人员，其行为活动直接影响到公司、股东以及他 人的利益及社会经济秩序，为规范上述人员的行为，确保其勤勉、忠实地履行职 责，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》")及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件和《全通教 育集团（广东）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定 本行为规范。 第一章 总则 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、公司章程 及其所签署的声明及承诺书，忠实履行职责，全心全意处理公司事务，维护公司 利益，对公司忠诚，不得利用在公司的地位、职位、职权和内幕信息谋取私利， 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得把经营、管理活动中收取的折扣、 中介费、礼金据为己有，不得使用公司的公款进行个人消费；不得接受可能对生 产、经营产 ...

全通教育集团（广东）股份有限公司 投资管理办法 全通教育集团（广东）股份有限公司 投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强全通教育集团（广东）股份有限公司（以下简称 "公司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，推 进投资后期各子公司融合发展，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《全 通教育集团（广东）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法旨在建立有效的管理机制，对公司组织资源、资产、投资等 经营运作过程进行效益提升和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提 高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 公司对外投资的原则：符合国家产业政策；符合公司的发展战略、 经营宗旨；确保投资的安全、完整，实现保值、增值；效益优先、防范风险。 第四条 本办法所称对外投资是指公司以现金、实物、无形资产等方式向其 他单位进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行为。 第五条 公司对外投资分为理 ...

全通教育集团（广东）股份有限公司 子公司管理制度 全通教育集团（广东）股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强全通教育集团（广东）股份有限公司（以下简称"公司""本 公司"或"母公司"）对子公司的管理控制，维护公司和投资者合法权益，确保 子公司规范、高效、有序的运作。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、规范性文件及《全通教育集团（广东）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指本公司依法设立的，或者通过收购方式 形成的，具有独立法人资格的有限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）本公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）本公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方 式形成的，控股 50%以上（不含 50%），或未达到 50%但能够决定其董事会半 数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 ...

全通教育集团（广东）股份有限公司 对外担保管理制度 全通教育集团（广东）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和全通教育集团（广东）股份有限公司 （以下简称"公司"）的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低 经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 公司参股企业涉及对外担保行为，公司派出的董事在表决前，需根据公司有 关制度履行审议、授权手续。 第三条 对外担保实行统一管理，公司各层级企业未经公司董事会或股东会 批准，不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审 慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以及其控股公司以第三人身份为他人 提供的保证、 ...

全通教育集团（广东）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维 护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及 《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会 秘书组织实施。公司董事会秘书办公室负责公司内幕信息及知情人的登记入档和 报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代董事会秘 书履行职责。 第三条 董事会秘书办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同 意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及 信息披露内容。公司依法报送或 ...

制度目的与原则 - 规范公司行为，增加信息披露透明度及公平性[6] - 接待工作遵循公平、公正、公开等五项原则[6][7] 接待安排 - 证券部为专职接待部门，各职能部门协助[10] - 接待在董事会秘书领导下开展，需预约登记和准备材料[10] - 接待安排在工作日9：00 - 11：00，14：00 - 16：00[23] 预约要求 - 特定对象来访需提前预约，填写登记表并签署承诺书[14] - 预约者可电话（0760 - 88368596）或邮件（qtjy@qtone.cn）预约[21] - 需随身携带有效身份证件，机构调研需书面授权并签章[24] 信息规范 - 承诺书承诺不打探、泄漏未公开重大信息，不利用信息买卖证券[29] - 基于调研形成含盈利和股价预测文件需注明资料来源[29] 其他 - 公司制度由董事会负责解释和修订，经审议通过后实施[18] - 尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[15]

第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证全通教育集团（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 全通教育集团（广东）股份有限公司 关联交易管理办法 全通教育集团（广东）股份有限公司 第二章 关联方和关联关系 （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 ...