收入和利润（同比） - 营业总收入为3.15亿元人民币，同比增长42.99%[16] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为283.43万元人民币，同比增长122.15%[16] - 扣除非经常性损益后的净利润为-963.77万元人民币，同比改善69.16%[16] - 基本每股收益为0.0078元/股，同比增长119.50%[16] - 加权平均净资产收益率为0.17%，同比增长1.23个百分点[16] - 主营业务收入314,662,509.38元，同比增长42.86%[32][36] - 归属于上市公司股东的净利润2,834,316.55元，同比增长122.15%[32] - 营业收入315,182,106.13元，同比增长42.99%[34] - 营业利润亏损收窄至1226万元，同比改善70.9%[132] - 净利润实现243万元，同比扭亏为盈[132] - 基本每股收益0.0078元，同比实现扭亏[133] - 营业总收入同比增长43.0%至3.15亿元[132] 成本和费用（同比） - 营业成本68,602,656.44元，同比增长41.97%[34] - 销售费用129,456,518.19元，同比增长36.57%[34] - 研发投入95,241,002.98元，同比下降4.73%[34] - 所得税费用10,955,648.54元，同比增长186.34%[34] - 财务费用590,820.44元，同比增长108.42%[34] - 营业总成本同比增长28.7%至3.38亿元[132] - 销售费用同比增长36.6%至1.29亿元[132] - 管理费用同比下降7.9%至1.29亿元[132] 各业务线表现 - 安全产品营业收入2.175亿元同比增长44.12%[38] - 安全服务营业收入8724.37万元同比增长26.58%[38] - 安全产品毛利率80.76%同比提升2.03个百分点[38] - 安全服务毛利率79.60%同比提升2.52个百分点[38] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.17亿元人民币，同比下降119.05%[16] - 经营活动产生的现金流量净额-117,147,829.05元，同比下降119.05%[34] - 经营活动现金流量净流出1.17亿元，同比扩大119.1%[138] - 经营活动产生的现金流量净额为111,299,286.25元，较上年同期63,129,088.59元增长76.3%[141] - 投资活动产生的现金流量净额为-52,582,131.18元，较上年同期-256,118,755.07元改善79.5%[141] - 筹资活动产生的现金流量净额为-49,964,176.30元，较上年同期133,875,904.85元下降137.3%[143] - 销售商品、提供劳务收到的现金为318,973,740.90元，较上年同期247,839,666.75元增长28.7%[141] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为34,863,974.07元，较上年同期23,219,371.07元增长50.2%[141] - 收到的税费返还为27,519,845.67元，较上年同期37,645,120.47元下降26.9%[141] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为6.1956881176亿元人民币，较期初7.2989301697亿元人民币减少15.1%[124] - 应收账款期末余额为5.4903344797亿元人民币，较期初5.5228903628亿元人民币基本持平[124] - 存货期末余额为4405.345035万元人民币，较期初1522.224105万元人民币大幅增长189.4%[124] - 可供出售金融资产期末余额为1.28亿元人民币，较期初的9165万元人民币增长39.7%[125] - 开发支出期末余额为4316.90万元人民币，较期初的1513.32万元人民币大幅增长185.3%[125] - 短期借款期末余额为1.04亿元人民币，较期初的6518.72万元人民币增长60.1%[125] - 应付职工薪酬期末余额为2354.14万元人民币，较期初的5310.13万元人民币下降55.7%[126] - 应交税费期末余额为3391.50万元人民币，较期初的8258.53万元人民币下降58.9%[126] - 其他应付款期末余额为1.05亿元人民币，较期初的2289.78万元人民币大幅增长360.0%[126] - 归属于母公司所有者权益合计期末为17.03亿元人民币，较期初的16.90亿元人民币小幅增长0.8%[127] - 货币资金期末余额为5.01亿元人民币，较期初的4.17亿元人民币增长20.0%[127] - 应收账款期末余额为4.70亿元人民币，较期初的5.77亿元人民币下降18.5%[127] - 期末现金及现金等价物余额为528,792,580.37元，较期初713,910,432.86元下降25.9%[140] - 归属于母公司所有者权益合计为1,702,862,860.11元，较期初1,689,979,738.98元增长0.8%[145][148] 非经常性损益和投资收益 - 计入当期损益的政府补助为439.19万元人民币[17] - 金融资产投资收益为1060.35万元人民币[17] - 增值税退税金额为2055.99万元人民币，列为经常性损益[19] - 公司出售安华和金1.156%股权获得90.23万元人民币[69] - 资产出售贡献净利润占净利润总额比例为17.16%[69] 业务运营和战略 - 报告期内取得12项国内发明专利授权及6项软件著作权[43][44] - 公司网络入侵防御系统等四类产品市占率排名国内第一[46] - 上半年完成组织架构调整设立金融/运营商等纵向事业部[48] - 与阿里云达成战略合作开发抗拒绝服务系统(ADS)[49] - 绿盟云已上线9个安全服务覆盖7个大类安全领域[49] - 行业预计未来数年复合增速达30%[45] 投资和参股 - 公司出资850万元人民币参股阿波罗云公司，获得15.89%股权[51] - 公司出资600万元人民币参股逸得公司，获得15%股权[51] - 公司出资230万美元参股美国NopSec公司[52] 子公司表现和承诺 - 亿赛通2016年上半年扣除非经常性损益后净利润为-924.51万元人民币[60] - 亿赛通2016年度业绩承诺为净利润不低于5,408万元人民币[60] - 亿赛通公司2014年、2015年、2016年承诺净利润分别不低于3200万元、4160万元、5408万元[91] - 标的公司截至2016年12月31日应收账款需在2019年12月31日前收回85%以上[91] - 第五期股份解锁条件要求应收账款累计收回比例达到85%[91] 股权激励和股份变动 - 公司2014年推出两期限制性股票激励计划，相关事项在临时报告中披露[72] - 2014年4月14日披露股票期权激励计划草案及激励对象名单[72] - 2014年6月25日调整股权激励计划授予对象、期权数量及行权价格[72] - 2014年10月17日完成股票期权激励计划授予登记[72] - 2015年6月10日调整股票期权激励计划期权数量及行权价格[72] - 2015年7月30日推出限制性股票激励计划草案[72] - 2015年11月13日推出2015年第二期限制性股票激励计划草案[73] - 2015年12月31日完成2015年第二期限制性股票激励计划授予[73] - 2016年1月18日完成2015年限制性股票激励计划授予[73] - 2016年6月30日完成部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销[73] - 公司授予445名激励对象393.6万股限制性股票，总股本增加3,936,000股[104] - 公司回购注销14名离职激励对象97,600股限制性股票，总股本减少97,600股[104] - 股票期权激励计划第一个行权期行权135,319股，公司股本增加135,319股[105] - 公司股份总数从360,098,286股增至364,072,005股，增加3,973,719股[105] - 有限售条件股份减少20,899,175股至235,033,067股，占比降至64.56%[105] - 无限售条件股份增加24,872,894股至129,038,938股，占比升至35.44%[105] - 境内法人持股减少18,383,245股至65,126,252股，占比降至17.89%[105] - 境内自然人持股减少2,522,930股至94,280,695股，占比降至25.90%[105] - 公司完成向445名激励对象授予限制性股票393.6万股，总股本增加3,936,000股[106] - 公司回购注销14名离职激励对象限制性股票9.76万股，总股本减少97,600股[106] - 股票期权激励对象行权数量合计135,319股，公司股本增加135,319股[107] - 基本每股收益因股本增加从0.0079元降至0.0078元，下降0.0001元[107] - 归属于普通股股东的每股净资产因股本增加从4.7135元降至4.6787元，下降0.0348元[108] - 雷岩投资有限公司本期解除限售股数13,535,280股，期末限售股数为17,766,000股[109][110] - 重大资产重组定向增发限售股本期解除限售5,770,992股，期末余额为0股[110] - 重大资产重组涉及业绩承诺部分解除限售5,364,803股，期末余额为4,047,130股[110] - 股权激励限售股本期增加3,838,400股，期末余额为4,220,500股[110] - 公司2016年上半年股票期权行权增加股本1,866,800股[163] - 公司2016年上半年限制性股票授予增加股本4,220,500股[163] - 公司2014年IPO后总股本为8,460万元[162] - 公司2015年资本公积转增股本每10股转增15股[163] - 公司2014年权益分派每10股送红股2股并转增4股[162] 股东和持股情况 - 董事长兼总裁沈继业持有公司股份4524.094万股，占比较大[116] - 雷岩投资有限公司为最大无限售条件股东，持有1765.7988万股人民币普通股[113] - 公司前10名无限售条件股东中，易方达科讯混合型证券投资基金持有500万股[113] - 副总裁陈珂本期增持2万股股份，期末持股增至3.8万股[116] - 副总裁叶晓虎本期减持4500股股份，期末持股降至1.35万股[116] - 报告期末股东总数为20,526户，持股5%以上股东包括INVESTOR AB LIMITED（20.77%）等[112] - 雷岩投资承诺增持金额不低于4,050万元人民币[97] - 雷岩投资承诺未来6个月内不减持已持有股份[97] - 首次公开发行时主要股东承诺锁定期36个月（2014年1月29日至2017年1月28日）[93] - 锁定期满后24个月内减持，前12个月和后12个月各减持不超过持股量的50%[93] - 公司股票连续20个交易日价格低于每股净资产时，锁定期自动延长6个月[93] - 上市后6个月内股价连续20日低于发行价时，锁定期自动延长6个月[93] - 雷岩投资持有6,767,641股锁定期12个月，4,441,500股锁定期36个月[93] - 主要股东减持价格承诺不低于发行价[93] - 交易对手方认购股份自发行结束日起12个月内不得转让[91] 担保和财务承诺 - 报告期内公司对子公司担保实际发生额合计为9,283.68万元[83] - 报告期末公司对子公司实际担保余额合计为11,273.04万元[83] - 公司担保总额占净资产比例为7.09%[83] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额为4,378.72万元[84] - 报告期内审批对子公司担保额度合计为3,315.6万元[83] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为11,936.16万元[83] - 子公司对子公司担保期末实际余额为800万元[83] - 公司报告期无违规对外担保情况[85] - 公司报告期无重大委托现金资产管理情况[86] - 公司报告期不存在其他重大合同[87] 所有者权益和利润分配 - 公司上年期末所有者权益合计为9.7076亿元人民币[151] - 公司本期所有者权益增加7.1922亿元人民币，增幅74.1%[151] - 公司综合收益总额为1.944亿元[151] - 股东投入普通股及股份支付等增加资本5.549亿元[151] - 公司利润分配减少所有者权益3007万元[151] - 公司期末所有者权益合计达16.9亿元[153] - 母公司本期综合收益总额为3674.6万元[156] - 母公司通过股份支付增加资本913.7万元[156] - 母公司期末所有者权益增至17.05亿元[156] - 母公司上期未分配利润为4.494亿元[158] - 公司2016年6月30日股本总额为364,072,005.00元[163] - 公司2016年6月30日资本公积为699,346,908.64元[160] - 公司2016年6月30日盈余公积为67,818,194.83元[160] - 公司2016年6月30日未分配利润为540,531,038.31元[160] - 公司2016年6月30日所有者权益合计为1,659,162,788.78元[160] - 综合收益总额为3,745,697.67元，其中归属于母公司所有者的综合收益为2,834,316.55元[145] - 股份支付计入所有者权益的金额为9,137,423.47元，包含股本增加3,973,719.00元和资本公积增加88,226,680.47元[145] - 公司2015年1-9月归属于普通股股东的净利润为-1,363.93万元人民币[61] - 公司2015年度现金分红方案为每10股派发1.10元人民币[63] - 调整后分红方案为每10股派发1.100047元人民币[63] 会计政策和合并范围 - 购买日可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产并冲减商誉，商誉不足冲减部分计入当期损益[177] - 非同一控制下企业合并多次交易分步实现时需判断是否属于一揽子交易[177] - 合并财务报表中购买日前持有股权按购买日公允价值重新计量，差额计入当期投资收益[178] - 合并范围以控制为基础确定，包括公司及全部子公司[179] - 非同一控制下企业合并取得的子公司以购买日可辨认净资产公允价值为基础调整财务报表[181] - 丧失子公司控制权时剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量[182] - 处置子公司股权直至丧失控制权需判断多项交易是否属于一揽子交易[183] - 合营安排分为共同经营和合营企业，对合营企业投资采用权益法核算[184] - 现金及现金等价物包括库存现金、活期存款和三个月内到期短期投资[186] - 外币货币性项目汇兑差额计入当期损益或按借款费用资本化原则处理[187] - 外币非货币性项目以历史成本计量时采用交易发生日即期汇率折算[188] - 外币非货币性项目以公允价值计量时汇率变动差额计入当期损益或其他综合收益[188] - 境外经营外币报表折算差额确认为其他综合收益[188][189] - 处置境外经营时外币报表折算差额转入当期损益[189][190] - 现金流量表汇率变动影响额单独列报[189] - 金融资产和金融负债初始确认以公允价值计量[191] - 以公允价值计量金融资产交易费用直接计入损益[191] - 可供出售金融资产公允价值变动计入其他综合收益[195] - 持有至到期投资采用实际利率法按摊余成本计量[194] - 可供出售金融资产公允价值累计下跌超过20%被视为严重下跌[197] - 可供出售金融资产公允价值连续下跌时间超过12个月被视为非暂时性下跌[197] - 金融资产整体转移时账面价值与对价及累计公允价值变动差额计入当期损益[199] - 金融资产部分转移时按相对公允价值分摊账面价值[199] - 以公允价值计量金融负债的公允价值变动计入当期损益[200] - 交易性金融负债相关交易费用直接计入当期损益[200] - 其他金融负债相关交易费用计入初始确认金额[200] - 金融资产减值测试包含单项金额重大及不重大资产分类处理[196] - 持有至到期投资减值损失可转回且不超过摊余成本[196] - 可供出售权益工具减值损失转回确认为其他综合收益[197] 其他重要内容 - 第四季度营业收入占比50%以上，净利润占比80%以上[22] - 公司董事、监事

收入和利润（同比环比） - 公司2015年营业收入为8.78亿元人民币，同比增长24.90%[26] - 归属于上市公司股东的净利润为1.94亿元人民币，同比增长34.48%[26] - 2015年主营业务收入为87,714.24万元，同比增长24.83%[51] - 归属于上市公司母公司的净利润为19,432.39万元，同比增长34.48%[51] - 公司2015年营业收入为8.78亿元人民币，同比增长24.90%[60] - 信息安全行业收入8.77亿元人民币，占总收入99.94%，同比增长24.83%[60][63] - 安全产品收入6.39亿元人民币（占比72.79%），同比增长20.88%[60] - 安全服务收入2.32亿元人民币（占比26.43%），同比增长38.67%[60] - 海外地区收入6919.85万元人民币，同比增长162.26%[60] - 华北地区收入3.55亿元人民币，同比增长50.97%[60] - 基本每股收益为0.55元/股，同比增长27.91%[26] - 加权平均净资产收益率为13.44%，同比下降3.34个百分点[26] - 经营活动产生的现金流量净额为1.35亿元人民币，同比增长36.63%[26] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长36.63%至1.353亿元[74] - 营业外收入占利润总额比例达45.08%为9,699万元[78] - 计入当期损益的政府补助为3345.32万元人民币[31] - 非经常性损益项目合计为2909.85万元人民币[31] - 增值税退税金额为60,943,691.35元，因软件产品增值税实际税负超过3%部分实行即征即退政策[32] - 亿赛通2015年度实现扣非净利润4233.59万元人民币，完成业绩承诺4160万元人民币的101.8%[134][135] - 亿赛通2014年度实现扣非净利润3242.14万元人民币，完成业绩承诺3200万元人民币的101.3%[135] - 会计估计变更如2014年度执行将增加利润总额1802.11万元人民币[138] - 因股本增加基本每股收益从1.44元下降至0.55元降幅61.69%[176] - 因股本增加每股净资产从12.49元下降至4.69元降幅62.41%[176] - 公司第四季度营业收入占比均在50%以上[9] - 公司第四季度净利润占比均在80%以上[9] - 第四季度营业收入为5.12亿元人民币，占全年收入的58.3%[28] - 公司销售存在明显的季节性特征，业绩集中体现在下半年[7] 成本和费用（同比环比） - 研发投入2.19亿元人民币，占营业收入比例24.99%，同比增长36.19%[72][73] - 销售费用2.56亿元人民币，同比增长34.05%[71] - 安全产品毛利率78.68%，安全服务毛利率79.26%[63] 各条业务线表现 - 信息安全行业收入8.77亿元人民币，占总收入99.94%，同比增长24.83%[60][63] - 安全产品收入6.39亿元人民币（占比72.79%），同比增长20.88%[60] - 安全服务收入2.32亿元人民币（占比26.43%），同比增长38.67%[60] - 公司完成对亿赛通的重大资产重组[13] - 公司收购亿赛通100%股权，完善DLP数据泄露防护和网络内容安全管理布局[52] - 亿赛通DLP产品市场份额连续多年位居行业前列[48] - 投资力控华康持有11.63%股权，增强工业控制网络安全领域竞争力[52] - 投资金山安全持有19.91%股权，扩大产品在中小企业市场影响力[52] - 投资杭州邦盛持有11.56%股权，完善金融支付安全防护领域布局[52] - 公司中文漏洞库漏洞数量达到32,128条，为国内领先的商业漏洞库[41] - 公司累计取得140余项计算机软件著作权，68项国内发明专利，14项国外发明专利[41] - 绿盟远程安全评估系统（RSAS）连续五年蝉联中国安全性与漏洞管理软件市场份额第一名[40] - 公司成为亚太地区唯一同时入选Gartner应用安全测试魔力象限和WEB应用防火墙魔力象限的厂商[40] - 新一代入侵防御系统项目投资进度91.54%，报告期实现效益6,328万元[90] - 新一代合规及安全管理产品投资进度93.89%，报告期实现效益7,123万元[90] - 基于蜜网技术的安全威胁捕获系统投资进度91.90%，报告期实现效益4,946万元[90] - Web及应用安全产品投资进度92.41%，报告期实现效益6,861万元[90] - Web安全运营服务平台投资进度90.94%，报告期实现效益4,495万元[90] - 公司致力于建设云地人机智慧安全体系提升云安全运营能力[104] - 公司将基于大数据安全分析平台BSA对产品进行更新换代[105] 各地区表现 - 海外地区收入6919.85万元人民币，同比增长162.26%[60] - 华北地区收入3.55亿元人民币，同比增长50.97%[60] - 公司在香港、美国、日本、新加坡、英国和德国设立子公司开拓国际市场[55] - 公司已在美国日本香港新加坡英国设立子公司销售抗拒绝服务和Web应用防火墙产品[106] - 公司客户主要为政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域[7] 管理层讨论和指引 - 公司计划2016年加大市场营销投入以提升品牌影响力和覆盖面[102] - 公司拟成立面向金融运营商等行业的事业部以加强资源投入[103] - 公司加快对外投资并购速度以拓展业务领域并提升未来增长空间[108] - 公司加强被投公司管理以降低管理和财务风险[109] - 公司2015年底推出非公开发行股票预案2016年继续推进以提供资金保障[107] - 公司推出非公开发行股票预案，投资智慧安全防护体系和安全数据科学平台建设项目[54] - 2016年应收账款回收目标为低于当年主营业务收入额的10%[124] - 亿赛通2014年、2015年、2016年业绩承诺净利润分别为3200万元、4160万元、5408万元[126] - 亿赛通2015年完成净利润4,160万元，达成业绩承诺[88] 投资和并购活动 - 公司完成对亿赛通的重大资产重组[13] - 公司收购亿赛通100%股权及敏讯科技55%股权完成并表[139] - 收购亿赛通100%股权耗资4.98亿元[84] - 对金山安全增资4,450万元获得19.91%股权[84] - 超募资金对外投资总额6,154.65万元（含安华金和970万元/深之度2,000万元/敏讯科技990万元/杭州邦盛994.65万元）[87][90] - 公司使用超募资金970万元投资北京安华金和科技有限公司[91] - 公司使用超募资金2000万元增资武汉深之度科技有限公司[91] - 公司使用超募资金990万元投资北京敏讯科技有限公司[91] - 公司使用超募资金994.65万元和自有资金1205.35万元（合计2200万元）收购杭州邦盛金融信息技术有限公司部分股权并增资[91] - 报告期投资额同比大幅增长1,194.36%至5.697亿元[81] - 投资活动产生的现金流量净额同比减少405.33%至-2.942亿元[75] - 投资活动现金流出同比激增404.79%至2.942亿元[74] - 现金及现金等价物净增加额同比减少70.99%至1.101亿元[74] - 公司向特定对象定向增发6,073,170股收购北京亿赛通科技100%股权[172] - 公司非公开发行股份募集配套资金16,600万元[172] 资产和负债变化 - 资产总额为21.33亿元人民币，同比增长74.37%[26] - 归属于上市公司股东的净资产为16.90亿元人民币，同比增长74.18%[26] - 公司合并资产负债表中形成较大金额的商誉[13] - 股权资产同比减少8.52%，主要因权益法核算长期股权投资确认投资损失所致[37] - 固定资产同比增加175.38%，主要因纳入亿赛通期末固定资产金额所致[37] - 无形资产同比增加66.11%，主要因本年内部研发形成的无形资产增加所致[37] - 递延所得税资产同比增加34.99%，主要因纳入亿赛通期末递延所得税资产金额所致[37] - 开发支出同比增加104.55%，主要因本年开发支出投入增加所致[37] - 应收账款同比增长48.19%至5.523亿元[80] - 货币资金占总资产比例下降15.52个百分点至34.22%[80] - 公司资产较期初增加74.37%，负债较期初增加75.47%[181] - 期末资产负债率为20.77%，较期初20.64%上升0.13个百分点[182] 募集资金使用 - 2014年公开发行募集资金净额为35,412.77万元，截至2015年末已累计使用35,412.77万元，使用率100%[87] - 2015年非公开发行募集资金净额为15,492.61万元，截至2015年末已累计使用14,940万元，余额552.61万元存放专用账户[88] - 公司募集资金总额50,905.38万元，累计使用50,352.77万元，总体使用率98.91%[87] - 公司使用募集资金15601.82万元置换预先投入的自筹资金[91] - 首次公开发行募集资金项目完成后剩余募集资金2621.25万元（含利息净收入）[92] - 公司非公开发行配套募集资金余额552.61万元存放于募集资金专户[92] - 公司2014年首次公开发行超募资金金额为6154.65万元[91] - 公司使用超募资金中的1200万元永久补充流动资金[91] 利润分配和分红政策 - 公司以总股本364,087,785股为基数进行利润分配[15] - 公司向全体股东每10股派发现金红利1.10元（含税）[15] - 2015年现金分红总额为40,049,656.35元，占可分配利润的20.61%[123] - 2014年现金分红总额为30,070,715.22元，占净利润的20.81%[123] - 2013年现金分红总额为22,842,000.00元，占净利润的19.34%[123] - 2015年每10股派发现金红利1.10元（含税），股本基数为364,087,785股[119] - 2014年每10股派发现金股利2.1元（含税），同时每10股转增15股[120] - 2013年每10股派发现金红利2.7元（含税），每10股送红股2股，每10股转增4股[120] - 公司现金分红政策规定无重大支出时现金分红比例不低于可分配利润30%[114] - 公司规定有重大投资或现金支出时现金分红比例不低于可分配利润20%[114] - 公司承诺无重大投资计划时现金分红比例不低于可分配利润的30%[117] - 有重大投资计划时现金分红比例不低于可分配利润的20%[117] - 2015年可分配利润为194,323,894.17元[119] - 利润分配政策变更需出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[116] - 公司实施2014年度利润分配每10股派现2.10元共计派送现金红利30,070,715.22元[173] - 公司实施资本公积金转增股本每10股转增15股共计转增214,790,823股[173] - 转增完成后公司总股本增加至357,984,705股[173] 股权激励和股份变动 - 公司2015年相继推出两期限制性股票激励计划[11] - 2014年股票期权激励计划于2014年4月14日推出并披露[144] - 2015年推出两期限制性股票激励计划[144] - 股票期权激励计划第一个行权期于2015年6月24日至2016年6月23日采用自主行权方式[146] - 截至2015年12月31日共有229位激励对象行权[146] - 股票期权行权数量合计1,731,481股导致公司股本增加同等数量[146] - 2015年第二期限制性股票激励计划向40名激励对象授予382,100股限制性股票[147] - 股票期权激励成本在有效期内各期管理费用中列支[146] - 限制性股票激励成本在有效期内各期管理费用中列支[147] - 2015年限制性股票激励计划授予日为2015年12月1日[147] - 股票期权激励对象行权1,731,481股导致股本增加[174] - 限制性股票激励授予382,100股导致股本增加[174] - 公司有限售条件股份期末数量为255,932,242股占总股本71.07%[173] - 公司股份总数较期初增加166.03%，其中有限售条件股份增加152.10%，无限售条件股份增加207.82%[181] - 2015年3月18日发行股票6,073,170股，发行价格57.40元/股[180] - 2015年4月7日发行股票1,760,712股，发行价格94.28元/股[180] 股东和股权结构 - 第一大股东INVESTOR AB LIMITED持股21.00%（75,619,120股）[184] - 第二大股东联想投资有限公司持股13.15%（47,360,252股）[184] - 第三大股东沈继业持股12.56%（45,240,940股）[184] - 第四大股东雷岩投资有限公司持股9.47%（34,086,563股）[184] - 无限售条件股东中持股最多的是易方达科讯混合型证券投资基金（8,000,000股）[185] - 董事长兼总裁沈继业期末持股45,240,940股，较期初增持27,144,564股，增幅150%[192] - 监事会主席刘多期末持股706,152股，较期初增持423,691股，增幅150%[192] - 监事李路期末持股2,456,435股，较期初增持1,473,861股，增幅150%[192] - 首席战略官赵粮期末持股371,073股，较期初增持229,844股（含18,000股主动增持），增幅163%[192] - 副总裁陈珂期末持股18,000股，全部为本期增持[192] - 副总裁叶晓虎期末持股18,000股，全部为本期增持[192] - 离任高级副总裁陈文锋期末持股2,142,460股，较期初增持1,295,076股（含24,000股主动增持），增幅153%[193] - 离任副总裁兼董秘单勇期末持股1,712,765股，较期初增持1,034,859股（含18,000股主动增持），增幅153%[193] - 离任副总裁郭晓鹏期末持股726,153股，较期初增持443,692股（含20,000股主动增持），增幅157%[193] - 2015年度公司共有6名高管离任，均为主动辞职[194] - 公司现任首席财务官兼董事会秘书黎宏女士2014年9月加入公司主管财务和证券事务[198] - 公司现任副总裁叶晓虎先生负责产品研发相关工作[197] 股份锁定和减持安排 - 业绩承诺股份分五期解锁，第一期解锁比例为25%[124] - 第二期累计解锁比例为57%[124] - 第三期解锁比例为剩余股份的30%[124] - 2016年应收账款累计回收比例达到60%时触发第四期30%解锁[124] - 2016年应收账款累计回收比例达到85%时触发第五期70%解锁[124] - 交易对手方股份限售期为12个月[125] - 首次公开发行股份限售期为36个月[126] - 控股股东减持计划为期24个月，前12个月减持不超过持股50%[126] - 股份锁定期满后减持方式主要为大宗交易和二级市场集中竞价[128] - 持有6,767,641股自上市之日起12个月内不转让[128] - 持有4,441,500股自上市之日起36个月内不转让[128] - 锁定期满后24个月内减持完毕 前12个月和后12个月分别减持不超过50%[128] - 上市后三年内股价连续20个交易日低于每股净资产时锁定期自动延长6个月[128][130] - 上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价时锁定期自动延长6个月[128][130] - 稳定股价措施启动条件为连续20个交易日股价低于每股净资产[129] - 公司回购股份资金总额不超过IPO募集资金总额[129] - 单次回购股份不超过公司总股本的2%[129] - 回购期间股价连续5个交易日高于每股净资产时终止回购[129] - 公司前四大股东承诺在特定条件下按持股比例增持股份，单次增持不超过总股本的2%[132] - 董事及高级管理人员承诺在特定条件下用于增持的资金不少于上年度薪酬总和的30%且不超过其总和[132] - 雷岩投资承诺在2015年7月9日至2016年7月8日期间增持金额不低于4050万元人民币[132] 公司治理和薪酬 - 公司独立

收入和利润表现 - 营业总收入同比增长79.00%至1.16亿元人民币[8] - 归属于上市公司股东的净亏损同比收窄25.49%至3,337.65万元人民币[8] - 扣除非经常性损益的净亏损同比收窄35.95%至3,539.21万元人民币[8] - 基本每股收益为-0.09元/股，同比改善30.77%[8] - 营业收入同比增长79.00%至11,576.85万元[24] - 营业外收入同比下降48.07%至720.40万元[24] - 主营业务收入较上年同期增长79%[26] - 归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长25.49%[26] - 营业总收入为1.1577亿元人民币，同比增长78.9%[55] - 营业利润亏损3935.5万元人民币，同比收窄30.0%[56] - 净利润亏损3363.7万元人民币，同比收窄25.1%[56] - 归属于母公司所有者的净利润亏损3337.6万元人民币[56] - 基本每股收益为-0.09元[57] - 营业收入为46.05亿元人民币，同比增长144.1%[59] - 营业利润为-2.93亿元人民币，同比改善49.6%[60] - 净利润为-2.27亿元人民币，同比改善59.9%[60] 成本和费用表现 - 销售费用同比增长31.98%至6,020.78万元[24] - 营业总成本为1.5512亿元人民币，同比增长28.3%[55] - 营业成本为9.49亿元人民币，同比增长176.0%[59] - 销售费用为2.86亿元人民币，同比下降14.0%[60] - 管理费用为3.57亿元人民币，同比下降14.6%[60] 现金流表现 - 经营活动现金流量净流出同比减少11.57%至5,679.33万元人民币[8] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加59.54%至1,716.15万元，主要因开发支出资本化增加[25] - 投资支付的现金同比减少48.46%至647.74万元，主要因对外投资支付金额减少[25] - 吸收投资收到的现金同比大幅下降83.09%至2,638.08万元，主要因发行股份较上年减少[25] - 取得借款收到的现金为2,914.83万元，主要因本期增加银行借款[25] - 支付其他与筹资活动有关的现金同比激增5875.23%至2,217.25万元，主要因支付海外子公司借款保证金增加[25] - 经营活动现金流出净额为-5.68亿元人民币，同比改善11.6%[63] - 投资活动现金流出净额为-2.36亿元人民币，同比增加1.5%[64] - 筹资活动现金流入净额为2.56亿元人民币，同比下降83.8%[64] - 投资活动现金流入小计为400元，同比大幅下降99.97%[68] - 投资活动现金流出小计为1843.93万元，同比增长46.4%[68] - 投资活动产生的现金流量净额为-1843.89万元，同比恶化46.4%[68] - 购建长期资产支付的现金为1593.93万元，同比增长48.8%[68] - 投资支付的现金为250万元，同比增长32.6%[68] - 筹资活动现金流入小计为2638.08万元，同比下降83.4%[68] - 筹资活动现金流出小计为221.72万元，同比增长5873.2%[68] - 筹资活动产生的现金流量净额为420.83万元，同比下降97.4%[68] - 现金及现金等价物净增加额为1亿元，同比下降46.7%[68] - 期末现金及现金等价物余额为5.17亿元，同比下降6.1%[69] 资产和负债变动 - 总资产较上年度末减少3.39%至20.61亿元人民币[8] - 应收票据同比下降65.28%至1,829.35万元[24] - 开发支出同比增长96.49%至2,973.55万元[24] - 其他应付款同比激增364.86%至10,644.33万元[24] - 库存股同比大幅增长986.78%至9,380.67万元[24] - 公司货币资金期末余额为6.75亿元人民币，较期初减少7.49%[47] - 应收账款期末余额为5.50亿元人民币，与期初基本持平[47] - 短期借款期末余额为8719.78万元人民币，较期初增长33.75%[48] - 应交税费期末余额为1961.86万元人民币，较期初大幅下降76.24%[48] - 货币资金为5.1749亿元人民币，较期初增长24.0%[51] - 应收账款为4.1591亿元人民币，较期初下降27.9%[51] - 归属于母公司所有者权益合计为16.5782亿元人民币[50] - 研发投入（开发支出）为2973.5万元人民币，较期初增长96.4%[52] - 期末现金及现金等价物余额为6.75亿元人民币[65] 政府补助和税务事项 - 获得政府补助193.21万元人民币[9] - 软件产品增值税退税468.85万元人民币被认定为经常性损益[10] - 企业所得税率因未获重点软件企业认定暂按15%缴纳（原享受10%税率）[12] 业务运营特点 - 第四季度营业收入占比常年超过50%[11] - 公司前五大供应商及客户变化属于正常经营现象，对未来经营无不良影响[26] - 亿赛通公司业绩承诺要求2016年度实现净利润不低于5,408万元[29] - 截至2016年12月31日的应收账款需在2019年12月31日前收回85%以上[29] 股东和股权结构 - 前三大股东持股比例分别为20.77%、13.01%和12.43%[20] - 雷岩投资有限公司持有限售股17,766,000股[22] - 重大资产重组定向增发限售股剩余7,058,950股[22] - A股锁定期12个月不转让6,767,641股[33] - A股锁定期36个月不转让4,441,500股[33] 减持和锁定期安排 - 锁定期满后减持价格不低于发行价[33][35] - 减持期限不少于24个月[33][35] - 前12个月和后12个月分别减持不超过所持股份的50%[33][35] - 主要减持方式为大宗交易和二级市场集中竞价[33][35] - 非竞价方式减持不转让给竞争对手[33][35] - 上市后3年内股价连续20日低于净资产则锁定期自动延长6个月[33][35] - 上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[33][35] 股价稳定和增持计划 - 稳定股价措施资金不超过IPO募集资金总额[35] - 公司单次回购股份不超过总股本的2%[37] - 雷岩投资计划增持金额不低于4050万元人民币[37] 经营展望和合规情况 - 公司预计2015年上半年仍将亏损[40] - 公司非公开发行股票申请已上报中国证监会[38] - 公司无违规对外担保情况[41] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用[42]

财务业绩表现 - 2015年营业收入为8.78亿元人民币，同比增长24.90%[26] - 归属于上市公司股东的净利润为1.94亿元人民币，同比增长34.48%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为1.35亿元人民币，同比增长36.63%[26] - 基本每股收益为0.55元/股，同比增长27.91%[26] - 加权平均净资产收益率为13.44%，同比下降3.34个百分点[26] - 公司2015年主营业务收入为87,714.24万元，同比增长24.83%[51] - 归属于上市公司母公司的净利润为19,432.39万元，同比增长34.48%[51] - 公司2015年总营业收入为8.78亿元人民币，同比增长24.90%[60] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长36.63%至1.353亿元[74] - 现金及现金等价物净增加额同比下降70.99%至1.101亿元[74][75] - 营业外收入达9699.06万元占利润总额45.08%[78] - 计入当期损益的政府补助为3345.32万元人民币，是2014年的3倍[31] 收入构成与增长 - 安全产品收入为6.39亿元人民币，占总收入72.79%，同比增长20.88%[60] - 安全服务收入为2.32亿元人民币，占总收入26.43%，同比增长38.67%[60] - 海外地区收入为6919.85万元人民币，同比增长162.26%[60] - 公司第四季度营业收入占比在50%以上，净利润占比在80%以上[9] - 第四季度营业收入为5.12亿元人民币，占全年收入的58.3%[28] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为2.08亿元人民币，弥补了前三季度的亏损[28] - 公司销售存在明显季节性特征，全年业绩集中体现在下半年尤其是第四季度[7] - 公司上半年新增订单及销售收入实现较少，订单从7、8月份开始明显增加[7] 成本与费用 - 研发投入金额为2.19亿元人民币，占营业收入比例24.99%，同比增长36.19%[72][73] - 销售费用为2.56亿元人民币，同比增长34.05%[71] - 信息安全行业毛利率为78.32%，同比上升0.31个百分点[63] 资产与负债变化 - 资产总额为21.33亿元人民币，同比增长74.37%[26] - 归属于上市公司股东的净资产为16.90亿元人民币，同比增长74.18%[26] - 股权资产同比减少8.52%，主要因权益法核算长期股权投资确认投资损失所致[37] - 固定资产同比增加175.38%，主要因纳入亿赛通期末固定资产金额所致[37] - 无形资产同比增加66.11%，主要因本年内部研发形成的无形资产增加所致[37] - 递延所得税资产同比增加34.99%，主要因纳入亿赛通期末递延所得税资产金额所致[37] - 开发支出同比增加104.55%，主要因本年开发支出投入增加所致[37] - 货币资金占总资产比例下降15.52个百分点至34.22%[80] - 应收账款增加至5.523亿元占总资产25.89%[80] - 公司负债较期初增加75.47%[182] - 期末资产负债率为20.77%较期初上升0.13个百分点[182][183] 投资与并购活动 - 公司完成对亿赛通的重大资产重组，亿赛通成为全资子公司[13] - 公司收购亿赛通100%股权完善DLP数据泄露防护布局[52] - 投资力控华康持有11.63%股权增强工业控制网络安全竞争力[52] - 投资金山安全持有19.91%股权形成安全数据共享机制[52] - 投资杭州邦盛持有11.56%股权完善金融支付安全防护布局[52] - 公司收购亿赛通100%股权及敏讯科技55%股权，并新设新加坡子公司[66] - 公司重大股权投资总额达5.697亿元[84] - 收购亿赛通100%股权耗资4.98亿元[84] - 投资活动现金流出同比激增404.79%至2.942亿元[74] - 投资活动产生的现金流量净额同比恶化405.33%至-2.942亿元[74][75] - 公司合并资产负债表中形成较大金额商誉，存在计提商誉减值风险[13] 募集资金使用 - 2014年公开发行募集资金净额为3.541277亿元人民币，已累计使用3.541277亿元，使用率100%[87] - 2015年非公开发行募集资金净额为1.549261亿元人民币，累计使用1.494亿元，余额552.61万元存放于专用账户[88] - 公司募集资金总额为5.090538亿元，累计使用5.035277亿元，总使用率98.9%[87] - 新一代入侵防御系统项目投资进度91.54%，累计实现效益6,328万元[90] - 新一代合规及安全管理产品项目投资进度93.89%，累计实现效益7,123万元[90] - 基于蜜网和入侵检测技术的安全威胁捕获系统投资进度91.90%，累计实现效益4,946万元[90] - 新一代Web及应用安全产品投资进度92.41%，累计实现效益6,861万元[90] - 超募资金对外投资总额4,954.65万元，投向安华金和、深之度、敏讯科技和杭州邦盛四家企业[87][90] - 公司使用超募资金1200万元永久补充流动资金[91] - 公司使用超募资金970万元投资北京安华金和科技有限公司[91] - 公司使用超募资金2000万元增资武汉深之度科技有限公司[91] - 公司使用超募资金990万元投资北京敏讯科技有限公司[91] - 公司使用超募资金994.65万元和自有资金1205.35万元合计2200万元收购杭州邦盛金融信息技术有限公司部分股权并增资[91] - 公司使用募集资金15601.82万元置换预先投入的自筹资金[91] - 首次公开发行募集资金项目完成后剩余募集资金2621.25万元含利息净收入[92] - 公司非公开发行配套募集资金余额552.61万元存放于募集资金专户[92] - 所有募集资金项目均未发生用途变更，变更比例为0%[87][88] 税收与政府补助 - 公司2015年企业所得税率暂按15%缴纳，此前享受10%优惠税率[10] - 公司享受增值税即征即退政策，实际税率超过3%部分实行退税[10] - 增值税退税金额为60,943,691.35元，因软件产品增值税实际税负超过3%部分实行即征即退政策[32] 股东与股权结构 - 主要股东INVESTOR AB LIMITED持股21.00%共计75,619,120股[185] - 联想投资有限公司持股13.15%共计47,360,252股[185] - 沈继业持股12.56%共计45,240,940股[185] - 雷岩投资有限公司持股9.47%共计34,086,563股[185] - 报告期内公司股份总数较期初增加166.03%[182] - 有限售条件股份总数较期初增加152.10%[182] - 无限售条件股份总数较期初增加207.82%[182] - 公司向21名交易对方定向增发6,073,170股收购北京亿赛通100%股权[172] - 非公开发行股份募集配套资金新增1,760,712股登记完成[172] - 公司总股本变更为143,193,882股[172] - 实施2014年度利润分配每10股派现2.1元共派送现金红利30,070,715.22元[173] - 资本公积金转增股本每10股转增15股共转增214,790,823股[173] - 转增完成后总股本增加至357,984,705股[173] - 股票期权激励行权数量1,731,481股使股本增加[175] - 限制性股票授予382,100股使股本增加[175] - 因股本增加基本每股收益从1.44元降至0.55元降幅61.69%[177] - 归属于普通股股东的每股净资产从12.49元降至4.69元降幅62.41%[177] 高管与董事持股变动 - 董事长兼总裁沈继业期末持股45,240,940股，较期初18,096,376股增长150.0%[193] - 监事刘多期末持股706,152股，较期初282,461股增长150.0%[193] - 监事李路期末持股2,456,435股，较期初982,574股增长150.0%[193] - 首席战略官赵粮期末持股371,073股，较期初141,229股增长162.7%[193] - 高级副总裁陈文锋（离任）期末持股2,142,460股，较期初847,384股增长152.9%[194] - 副总裁兼董事会秘书单勇（离任）期末持股1,712,765股，较期初677,906股增长152.7%[194] - 副总裁郭晓鹏（离任）期末持股726,153股，较期初282,461股增长157.1%[194] - 全体董事、监事及高管合计期末持股53,391,978股，较期初21,310,391股增长150.5%[194] 利润分配与分红政策 - 公司2015年利润分配预案为每10股派发现金红利1.10元（含税）[15] - 公司2015年现金分红总额为40,049,656.35元，占可分配利润194,323,894.17元的20.61%[123] - 公司2014年现金分红总额为30,070,715.22元，占净利润144,503,492.29元的20.81%[123] - 公司2013年现金分红总额为22,842,000.00元，占净利润118,118,096.08元的19.34%[123] - 公司2015年利润分配方案为每10股派发现金股利1.10元（含税），股本基数为364,087,785股[119] - 公司上市五年内分红规划规定无重大投资计划时现金分红比例不低于可分配利润的30%[117] - 公司上市五年内分红规划规定有重大投资计划时现金分红比例不低于可分配利润的20%[117] - 公司计划现金分红比例不少于当年可分配利润的30%（无重大投资计划）或20%（有重大投资计划）[114] - 现金分红政策区分发展阶段：成熟期无重大支出时占比最低80%[115] - 成熟期有重大支出时现金分红占比最低40%[115] - 成长期有重大支出时现金分红占比最低20%[115] - 利润分配政策修改需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[116] - 现金分红政策调整需重新报经董事会、股东大会批准，并经2/3以上表决权通过[117] 股权激励计划 - 公司2015年相继推出两期限制性股票激励计划，覆盖核心技术人员与中高层管理人员[11] - 2014年股票期权激励计划首次授予于2014年6月25日完成[144] - 截至2015年12月31日股票期权激励计划已有229位激励对象行权[146] - 股票期权激励计划行权数量合计1,731,481股[146] - 2015年限制性股票激励计划授予日为2015年12月1日[147] - 2015年第二期限制性股票激励计划向40名激励对象授予限制性股票[147] - 2015年第二期限制性股票激励计划授予数量为38.21万股[147] - 股票期权激励计划第一个行权期为2015年6月24日至2016年6月23日[146] - 激励计划成本在有效期内各期管理费用中列支[146][147] - 2015年限制性股票激励计划授予工作在2015年12月31日前尚未完成[147] 业务发展与市场地位 - 公司客户主要为政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户[7] - 公司中文漏洞库漏洞数量达到32,128条，累计发布安全漏洞公告76个和安全紧急通告139个[41] - 公司累计取得140余项计算机软件著作权，68项国内发明专利和14项国外发明专利[41] - 绿盟远程安全评估系统（RSAS）连续五年蝉联中国安全性与漏洞管理软件市场份额第一名[40] - 公司成为国内唯一连续三年入选Gartner IPS魔力象限的安全厂商[39] - 亿赛通DLP产品市场份额连续多年位居行业前列[48] - 公司网络入侵防御系统等多项产品保持国内市场领先地位[48] - 公司在美国、日本、香港、新加坡、英国设立子公司拓展全球市场[106] - 全球信息安全市场规模为国内市场的数十倍[106] - 公司将成立金融、运营商等行业事业部优化客户体系[103] - 公司通过大数据安全分析平台(BSA)升级产品智能化能力[105] - 公司2015年底推出非公开发行股票预案以支持战略转型[107] - 公司在香港、美国、日本、新加坡、英国和德国设立子公司[55] 关联交易与担保 - 公司报告期内无资产或股权收购、出售的关联交易[149] - 公司报告期内无共同对外投资的关联交易[150] - 公司报告期内无关联债权债务往来[151] - 公司报告期内无其他重大关联交易[153] - 公司对子公司香港绿盟提供担保金额1298.72万元[158] - 公司对子公司亿赛通网络和亿赛通软件分别提供担保额度500万元，实际担保金额各400万元[159] - 报告期内审批担保额度总计9441.68万元，实际发生担保金额2098.72万元[159] - 报告期末实际担保余额2098.72万元，占公司净资产比例1.24%[159] 收购亿赛通业绩承诺 - 亿赛通2015年实际净利润为4232.16万元人民币完成当年4160万元人民币业绩承诺[134][135] - 亿赛通2014年实际净利润为3242.14万元人民币完成当年3200万元人民币业绩承诺[135] - 亿赛通2016年业绩承诺目标为5408万元人民币[134] - 亿赛通应收账款需在2019年12月31日前收回85%以上[134] - 亿赛通公司2014年、2015年、2016年业绩承诺净利润分别不低于3200万元、4160万元、5408万元[126] - 亿赛通公司截至2016年12月31日的应收账款需在2019年12月31日前收回85%以上[126] 股份锁定与减持安排 - 业绩承诺股份分五期解锁，第一期可解锁数量为全部业绩承诺股份的25%减去2014年未完成补偿股份[124] - 第二期可解锁数量为全部业绩承诺股份的57%减去2014-2015年未完成补偿股份合计再减去第一期已解锁数量[124] - 第三期可解锁数量为剩余业绩承诺股份的30%[124] - 若2016年应收账款未收回部分低于当年主营业务收入的10%，剩余锁定股份可全部解锁[124] - 应收账款收回比例累计达60%时，第四期可解锁数量为剩余业绩承诺股份的30%[124] - 应收账款收回比例累计达85%时，第五期可解锁数量为剩余业绩承诺股份的70%[124] - 交易对手方认购的股份自发行结束日起12个月内不得转让[125] - 公司主要股东锁定期满后24个月内减持股份，前12个月和后12个月分别减持不超过持股量的50%[126] - 股份锁定期满后减持方式主要为大宗交易和二级市场集中竞价[128] - 上市后三年内股价连续20个交易日低于上年度每股净资产时锁定期自动延长6个月[128][130] - 上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或6个月期末收盘价低于发行价时锁定期自动延长6个月[128][130] - 首次锁定期为上市后12个月内不转让6,767,641股[128] - 第二次锁定期为上市后36个月内不转让4,441,500股[128] - 锁定期满后24个月内减持完毕前12个月和后12个月分别减持不超过持股量的50%[128] - 股东承诺不将股份转让给从事相同或类似业务的竞争第三方[128] - 股东承诺不谋求公司控制权且不介入日常运营[130] 回购与增持承诺 - 公司回购股份资金总额不超过IPO募集资金总额且单次回购不超过总股本2%[130] - 公司股票连续5个交易日加权平均价格超过每股净资产时应终止回购[130] - 公司前四大股东承诺若股价触发条件将按持股比例增持单次不超过总股本2%[132] - 雷岩投资承诺2015年7月9日至2016年7月8日增持金额不低于4050万元人民币[132] 会计与审计 - 会计估计变更若在2014年执行将增加利润总额1802.11万元人民币[138] - 公司收购亿赛通100%股权及敏讯科技55%股权完成合并报表[139] - 公司聘任瑞华会计师事务所为2015年度审计机构审计费用未披露[140] - 应收款项坏账计提会计估计变更自2015年6月29日起执行[137] 公司治理与人员 - 2015年共有6名高管离任，均为主动辞职[195] - 公司董事及高管团队主要来自清华大学、联想系及投资机构背景[196][197] - 公司首席财务官兼董事会秘书黎宏女士于2014年9月加入公司主管财务和证券事务[199] - 公司首席战略官赵粮先生负责行业内前瞻研究和产品战略[198] - 公司副总裁陈珂先生负责

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为3.6600亿元，同比增长10.96%[8] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为-1363.9310万元，同比下降146.65%[8] - 营业总收入同比增长12.4%至1.46亿元人民币[68] - 净利润同比转亏为-129万元人民币[69] - 营业总收入为3.66亿元人民币，同比增长11.0%[76] - 营业利润亏损5558.78万元人民币，同比扩大58.1%[77] - 净利润亏损1433.62万元人民币，同比扩大159.2%[77] - 归属于母公司所有者的净利润亏损1363.93万元人民币[77] - 综合收益总额亏损1352.36万元人民币[77] - 基本每股收益为-0.0384元[78] - 母公司净利润亏损892.99万元人民币[80] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长32.23%至7955.31万元，因主营业务扩张及人工成本增加[31] - 财务费用同比下降99.76%至-787.01万元，因存款利息收入增加[31] - 资产减值损失同比下降1895.78%至-1506.14万元，因坏账计提比例调整[31] - 营业成本同比上升37.6%至3123万元人民币[69] - 销售费用同比增长16.0%至5720万元人民币[69] - 管理费用同比增长20.0%至6898万元人民币[69] - 营业总成本为4.22亿元人民币，同比增长15.5%[76] - 支付职工现金2.52亿元，同比增长18.1%[84] 资产和负债变化 - 应收票据减少56.61%至1956.2万元人民币[28] - 应收利息增长124.63%至148.3万元人民币[28] - 存货增长153.86%至5730.1万元人民币[28] - 固定资产增长154.54%至8914.7万元人民币[28] - 开发支出增长150.86%至1856.0万元人民币[28] - 商誉新增42330.5万元人民币[28] - 应付账款减少34.85%至4987.6万元人民币[28] - 应付职工薪酬减少53.52%至1978.6万元人民币[28] - 应交税费减少73.39%至1636.5万元人民币[28] - 其他应付款同比增长83.33%至1313.33万元，主要因合并子公司亿赛通数据增加所致[29] - 股本同比增长165.56%至3.59亿元，因增发股份及期权行权[29] - 资本公积同比增长89.04%至6.82亿元，因增发股份及期权行权[29] - 货币资金期末余额为4.61亿元，较期初6.08亿元下降24.2%[60] - 应收账款期末余额为4.04亿元，较期初3.73亿元增长8.4%[60] - 存货期末余额为5730万元，较期初2257万元增长154%[60] - 资产总计期末余额为17.09亿元，较期初12.23亿元增长39.7%[61] - 短期借款期末余额为5756万元，期初无短期借款[61] - 应付账款期末余额为4988万元，较期初7655万元下降34.8%[61] - 应交税费期末余额为1636万元，较期初6149万元下降73.4%[61] - 股本期末余额为3.59亿元，较期初1.35亿元增长165.6%[62] - 资本公积期末余额为6.82亿元，较期初3.61亿元增长89%[62] - 未分配利润期末余额为3.75亿元，较期初4.19亿元下降10.5%[63] - 资产总计同比增长38.5%至15.94亿元人民币[65][66] - 所有者权益同比增长50.6%至15.06亿元人民币[66] - 股本同比增长165.6%至3.59亿元人民币[66] - 资本公积同比增长89.1%至6.82亿元人民币[66] - 未分配利润同比下降8.7%至4.10亿元人民币[66] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4287.4055万元，同比下降5.25%[8] - 收到的税费返还同比增长70.48%至4827.25万元，因增值税退税增加[33] - 投资支付现金增加9165.00万元，因对外投资款增加[33] - 收购子公司支付现金净额1.43亿元，因并购亿赛通[33] - 经营活动现金流入4.75亿元人民币[83] - 公司经营活动产生的现金流量净额为负4287.4万元，同比下降5.2%[84] - 投资活动现金流出大幅增至2.76亿元，同比增长626%[85] - 筹资活动现金流入2.28亿元，其中吸收投资1.86亿元[85] - 期末现金及现金等价物余额4.61亿元，较期初下降24.1%[85] - 母公司经营活动现金流量净额1.1亿元，同比由负转正[87][88] - 母公司投资支付现金2.38亿元，主要用于长期资产购建[88] - 收到税费返还4827.2万元，同比增长70.4%[84] - 支付各项税费9112.5万元，同比增长4.6%[84] - 分配股利及偿付利息3214.6万元，同比增长40.8%[85] 政府补助和退税 - 计入当期损益的政府补助为2182.2787万元[9] - 增值税退税为2208.8120万元，被定义为经常性损益[10] - 营业外收入同比增长43.95%至4541.34万元，因政府基金项目收入增加[31] 业务表现和运营特点 - 公司第四季度营业收入占比均在50%以上，净利润占比均在80%以上[11] - 母公司营业收入为2.11亿元人民币，同比下降8.2%[80] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为50,905.38万元[48] - 本季度投入募集资金总额为2,116.88万元[48] - 已累计投入募集资金总额为50,352.77万元[48] - 新一代入侵防御系统项目投资进度达91.54%[48] - 新一代入侵防御系统项目累计实现效益3,432万元[48] - 累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[48] - 新一代合规及安全管理产品投资额3305.01万元，实际投入3103万元，投入进度93.89%[50] - 基于蜜网和入侵检测技术的安全威胁捕获和溯源系统投资额4158.78万元，实际投入3822.05万元，投入进度91.90%[50] - 新一代Web及应用安全产品投资额5434.57万元，实际投入5021.91万元，投入进度92.41%[50] - 新一代Web安全运营服务平台投资额5634.51万元，实际投入5124.29万元，投入进度90.94%[50] - 新一代安全硬件平台投资额2709.85万元，实际投入2634.83万元，投入进度97.23%[50] - 虚拟化安全研究投资额2269万元，实际投入2174.96万元，投入进度95.86%[50] - 收购亿赛通配套募集资金投资额15492.61万元，实际投入14940万元，投入进度96.43%[50] - 超募资金总额6154.65万元，其中1200万元用于永久补充流动资金[51] - 募集资金节余2621.25万元（含利息）已永久补充流动资金[52] 并购和业绩承诺 - 亿赛通公司2014年净利润承诺不低于3200万元人民币[40] - 亿赛通公司2015年净利润承诺不低于4160万元人民币[40] - 亿赛通公司2016年净利润承诺不低于5408万元人民币[40] - 亿赛通公司截至2016年12月31日应收账款需在2019年12月31日前收回85%以上[40] - 亿赛通2015年业绩承诺为净利润不低于4160万元[53] 股份和股东情况 - 报告期末股东总数为21,931户[19] - 限售股总数达25553.5万股[23] - 第四期解锁股份数量计算方式为(全部业绩承诺股份-补偿股份-已解锁数量1/2/3)*30%[40] - 第五期解锁股份数量计算方式为(全部业绩承诺股份-补偿股份-已解锁数量1/2/3)*70%[40] - 交易对手方认购股份自发行结束日起12个月内不得转让[40] - 公司股票连续20个交易日价格低于每股净资产时锁定期自动延长6个月[42] - 上市后6个月内股价连续20日低于发行价时锁定期自动延长6个月[42] - 雷岩投资持有公司股份6,767,641股上市后12个月内不得转让[42] - 雷岩投资计划增持金额不低于4,050万元[46] - 公司单次回购股份不超过总股本的2%[44] - 公司用于回购股份的资金总额累计不超过IPO募集资金总额[44] - 董事及高管用于增持股份的资金不少于上年度薪酬总和的30%[44]

收入和利润表现 - 营业总收入为2.204亿元，同比增长10.05%[17] - 公司营业收入220,418,353.26元，同比增长10.05%[32] - 营业收入从2.00亿元增至2.20亿元，同比增长10.1%[142] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为-1279万元，同比增长3.96%[17] - 扣除非经常性损益后的净利润为-3125万元，同比下降121.26%[17] - 营业利润亏损从3190万元扩大至4215万元[142] - 净利润亏损从1332万元略降至1304万元[144] - 基本每股收益为-0.04元/股，同比增长42.86%[17] - 基本每股收益从-0.09元改善至-0.04元[146] - 加权平均净资产收益率为-1.06%，同比增长0.67%[17] - 母公司净利润亏损从952万元扩大至2139万元[148] - 综合收益总额为-21,393,263.11元，较上年同期-9,523,847.70元下降124.5%[149] - 本期综合收益总额亏损1322万元[158] - 本期综合收益总额为亏损21,393,263.11元[166] 成本和费用表现 - 销售费用94,792,069.86元，同比增长13.29%[32] - 管理费用140,429,829.92元，同比增长24.09%[32] - 财务费用-7,019,457.48元，同比减少131.92%[33] - 研发投入99,971,097.34元，同比增长29.49%[33] - 营业总成本从2.32亿元增至2.63亿元，增长13.1%[142] - 支付给职工以及为职工支付的现金为173,103,060.97元，较上年同期144,582,341.02元增长19.7%[151] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-5348万元，同比下降25.26%[17] - 经营活动现金流量净额-53,479,752.36元，同比减少25.26%[33] - 经营活动产生的现金流量净额为-53,479,752.36元，较上年同期-42,693,915.38元下降25.3%[151] - 投资活动现金流量净额-200,763,217.95元，同比减少700.17%[33] - 投资活动产生的现金流量净额为-200,763,217.95元，较上年同期-25,090,123.43元扩大700.2%[152] - 筹资活动现金流量净额139,742,937.36元，同比减少58.55%[33] - 筹资活动产生的现金流量净额为139,742,937.36元，较上年同期337,137,688.34元下降58.5%[152] - 现金及现金等价物净增加额-114,754,804.86元，同比减少142.60%[33] - 销售商品、提供劳务收到的现金为299,171,551.85元，较上年同期314,446,392.49元下降4.9%[150] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为25,966,286.14元，较上年同期25,105,538.95元增长3.4%[152] - 母公司经营活动现金流量净额为63,129,088.59元，较上年同期-56,017,288.30元改善212.7%[154] - 母公司投资支付的现金为232,902,450.00元，上年同期无此项支出[154] 业务线表现 - 安全产品收入150,934,160.86元，毛利率78.73%，同比下降4.55%[42] - 安全服务收入68,923,303.53元，同比增长76.62%，毛利率77.07%[42] - 子公司亿赛通2015年上半年净利润-18,878,397.01元，同比大幅下降[28] - 亿赛通2015年上半年扣非净利润为-2,569.43万元[69] 资产和负债状况 - 总资产为16.563亿元，同比增长35.41%[17] - 归属于上市公司普通股股东的所有者权益为14.392亿元，同比增长48.32%[17] - 资产总计期末余额为16.56亿元，较期初12.23亿元增长35.36%[135] - 公司总资产从11.51亿元增长至15.56亿元，同比增长35.2%[140][141] - 长期股权投资从1.29亿元大幅增至7.12亿元，增长453.4%[140] - 流动资产从9.53亿元降至7.62亿元，减少20.1%[140] - 货币资金期末余额为4.93亿元，较期初6.08亿元减少18.97%[134] - 应收账款期末余额为4.10亿元，较期初3.73亿元增长9.95%[134] - 存货期末余额为4356.16万元，较期初2257.19万元增长93.01%[135] - 短期借款期末余额为4850.00万元，期初无短期借款[135] - 应付账款期末余额为4140.29万元，较期初7655.22万元减少45.94%[136] - 应交税费期末余额为1553.15万元，较期初6149.10万元减少74.74%[136] - 期末现金及现金等价物余额为492,618,734.09元，较期初607,373,538.95元下降18.9%[152] 所有者权益和资本结构 - 股本期末余额为3.58亿元，较期初1.35亿元增长164.49%[138] - 资本公积期末余额为6.50亿元，较期初3.61亿元增长80.20%[138] - 未分配利润期末余额为3.76亿元，较期初4.19亿元减少10.24%[138] - 本期所有者权益总额增加4.69亿元至14.40亿元，增幅48.3%[158][161] - 股本由1.35亿元增至3.58亿元，增幅164.6%[158][161] - 资本公积由3.61亿元增至6.50亿元，增幅80.2%[158][161] - 未分配利润由4.19亿元减少至3.76亿元，降幅10.2%[158][161] - 股东投入普通股5.04亿元，总资本投入5.12亿元[158][161] - 股份支付计入所有者权益金额841万元[161] - 对所有者分配利润3007万元[161] - 资本公积转增股本2.15亿元[161] - 少数股东权益由44.71万元增至47.45万元，增幅6.1%[158][161] - 公司股本从期初的135,360,000元增加至期末的357,984,705元，增长164.5%[166][169] - 资本公积从期初的360,826,382.78元增加至期末的650,138,408.87元，增长80.2%[166][169] - 未分配利润从期初的449,390,934.30元减少至期末的397,926,955.97元，下降11.5%[166][169] - 所有者权益总额从期初的999,927,643.11元增加至期末的1,460,400,395.87元，增长46.1%[166][169] - 股东投入普通股增加股本7,833,882元及资本公积495,692,131.74元，合计503,526,013.74元[166] - 股份支付计入所有者权益金额为8,410,717.35元[166] - 对所有者分配利润导致未分配利润减少30,070,715.22元[169] - 资本公积转增股本214,790,823元[169] 投资和收购活动 - 完成对亿赛通和敏讯科技的收购并纳入合并报表范围[50] - 收购金山安全19.91%股权布局终端防护和小微企业市场[50] - 公司战略性参股杭州邦盛，共同开拓支付交易信息及业务安全市场[51] - 公司以515万元收购力控华康11.63%股权[76] - 公司以4,450万元收购金山安全19.91%股权[78] - 公司以2,200万元收购杭州邦盛11.5607%股权[78] - 公司完成亿赛通100%股权收购并纳入合并报表范围[80] - 公司以990万元收购北京敏讯科技有限公司55%股权[80] 募集资金使用 - 报告期内公司投入募集资金总额187.6966百万元[53] - 公司已累计投入募集资金总额482.3589百万元[53] - 首次公开发行募集资金净额为354.1277百万元[53] - 非公开发行募集资金净额为154.9261百万元[54] - 新一代入侵防御系统项目投资进度达91.54%[55] - 新一代合规及安全管理产品项目投资进度达93.89%[55] - 基于蜜网和入侵检测技术的安全威胁捕获和溯源系统投资进度达91.90%[55] - 新一代Web及应用安全产品项目投资进度达92.41%[55] - 新一代安全硬件平台项目投资进度达97.23%[55] - 承诺投资项目总额为17,775.01万元，实际投入44,750.73万元，超计划投入151.7%[58] - 超募资金投向总额6,154.65万元，其中对外投资安华金和970万元、深之度2,000万元、敏讯科技990万元、杭州邦盛994.65万元[58] - 补充流动资金使用超募资金1,200万元[58] - 募集资金置换预先投入自筹资金15,601.82万元[59] - 首次公开发行募集资金项目结余2,621.25万元（含利息）[59] - 非募集资金投资项目总额7,990.35万元，其中金山安全投入597万元（进度13.42%）、力控华康投入515万元（进度100%）、杭州邦盛投入34万元（进度1.55%）、深之度投入2,000万元（进度100%）[62] - 公司2015年非公开发行股票募集配套资金增加股本1,760,712股[178] 业绩承诺与协议 - 亿赛通2015年承诺净利润不低于4,160万元[68] - 亿赛通公司2014年、2015年、2016年业绩承诺净利润分别不低于3200万元、4160万元、5408万元[102] - 亿赛通截至2016年12月31日应收账款需在2019年12月31日前收回85%以上[102] - 2016年应收账款若低于当年主营业务收入10%则剩余锁定股份可全部解锁[100] - 2017年起三年内应收账款收回比例达60%时可解锁第四期股份数量为剩余业绩承诺股份的30%[100] - 2017年起三年内应收账款收回比例达85%时可解锁第五期股份数量为剩余业绩承诺股份的70%[100] - 交易对手方认购股份自发行结束日起12个月内不得转让[100] - 首次公开发行股东锁定期为36个月[102] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[102] - 锁定期满后24个月内减持计划：前12个月与后12个月分别减持不超过持股数量的50%[102] - 所有承诺方均严格履行承诺未发生违反情形[98][100][102] 股权激励与股东结构 - 股票期权激励对象从316人调整为305人，减少11人[83] - 股票期权数量由204.7万份调整为197.1万份，减少7.6万份[83] - 因权益分派期权数量调整为315.36万份，行权价格由91.42元调整为56.97元[83] - 激励对象人数由305人调整为283人，期权数量调整为293.12万份[83] - 2015年激励对象调整为244人，期权数量调整为632.4万份，行权价格调整为22.71元[84] - 第一个行权期可行权数量为189.72万份，行权期为2015年6月24日至2016年6月23日[84] - 雷岩投资持有公司股份6,767,641股，锁定期为上市后12个月[104] - 雷岩投资持有公司股份4,441,500股，锁定期为上市后36个月[104] - 锁定期满后减持计划为24个月内完成，前12个月和后12个月各减持不超过所持股份的50%[104] - 公司上市后3年内若股价连续20个交易日低于上年度每股净资产，锁定期自动延长6个月[104][106] - 公司上市后6个月内若股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[104][106] - 股价稳定措施中公司单次回购股份不超过总股本的2%[106] - 前四大股东单次增持公司股份不超过总股本的2%[106] - 董事及高管增持资金不少于上年度薪酬总和的30%，但不超过薪酬总和[106] - 公司总股本由135,360,000股增至357,984,705股，增幅164.4%[114][117] - 资本公积金转增股本214,790,823股，转增比例为每10股转增15股[114][117] - 定向增发股份收购亿赛通100%股权发行6,073,170股[113][114] - 非公开发行股份募集配套资金发行1,760,712股[113][114] - 有限售条件股份由101,520,000股增至255,447,642股，占比从75.0%降至71.36%[113] - 无限售条件股份由33,840,000股增至102,537,063股，占比从25.0%升至28.64%[113] - 境外法人持股由30,247,648股增至75,619,120股，占比保持21.12%[113] - 境内自然人持股由34,393,626股增至96,319,025股，占比从25.41%升至26.91%[113] - 基本每股收益从按原股本计算-0.33调整为按新股本计算-0.13[117] - 归属于上市公司股东的每股净资产从9.9789元降至3.9916元[117] - 报告期末股东总数19,636名[121] - 最大股东INVESTOR AB LIMITED持股21.12%，持股数量75,619,120股[121] - 联想投资有限公司持股13.23%，持股数量47,360,252股[122] - 董事长兼总裁沈继业持股12.64%，持股数量45,240,940股[122] - 雷岩投资有限公司持股9.52%，持股数量34,086,563股，其中无限售股份2,785,283股[122] - 交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金持股2.79%，持股数量10,000,000股[122] - 中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金持股1.29%，持股数量4,628,425股[122] - 全国社保基金四零六组合持股1.05%，持股数量3,748,642股[122] - 董事、监事及高管期末合计持股53,275,978股，较期初增加31,965,587股[127] - 公司控股股东及实际控制人在报告期内未发生变更[124] 分红与利润分配 - 公司2014年度利润分配方案为每10股派发现金红利2.10元（含税），共计派送现金红利30,070,715.22元[71] - 公司以总股本143,193,882股为基数进行资本公积金转增股本，每10股转增15股，共计转增214,790,823股[71] - 转增完成后公司总股本增加至357,984,705股[71] - 公司计划半年度不进行现金分红、送红股或公积金转增股本[73] 担保与承诺事项 - 对子公司绿盟科技（香港）有限公司担保额度为1835.7万元[94] - 对子公司北京亿赛通网络安全技术有限公司担保额度500万元，实际担保金额500万元[94] - 对子公司北京亿赛通软件有限公司担保额度500万元，实际担保金额200万元[96] - 公司实际担保总额700万元，占净资产比例0.72%[96] - 公司无重大诉讼仲裁事项[75] 行业与市场信息 - 中国IT安全市场规模2014年达22.398亿美元，同比增长18.5%[45] - 预计2019年中国IT安全市场规模将达48.22亿美元，年复合增长率16.6%[45] - 国内厂商在信息安全市场份额达67%，国外厂商占33%[46] - 公司网络入侵防御系统、抗拒绝服务系统等产品市场份额排名第一[49] 研发与知识产权 - 报告期内取得21项国内发明专利和5项软件著作权[43][44] 政府补助与经常性损益 - 计入当期损益的政府补助为2188万元[19] - 增值税退税为1122万元，被列为经常性损益[20] 财务报告与会计政策 - 公司2015年半年度财务报告未经审计[108] - 报告期内无其他重大事项[109] - 公司合并范围包括3家子公司和11家孙公司[182] - 公司采用企业会计准则及证监会第15号编报规则编制财务报表[183] - 会计核算以权责发生制为基础并主要采用历史成本计量[183] - 会计年度采用公历年度即1月1日至12月31日[188] - 营业周期确定为12个月作为资产流动性划分标准[189] - 记账本位币为人民币[

收入和利润变化 - 营业总收入为6467.67万元，同比增长11.64%[8] - 归属于上市公司普通股股东的净亏损为4479.20万元，同比收窄1.59%[8] - 基本每股收益为-0.3309元/股，同比改善5.32%[8] - 公司营业收入同比增长11.64%[26] - 公司报告期内亏损4479.20万元[26] - 营业收入从上年同期5793.27万元增至本期6467.67万元，增长11.6%[54] - 营业利润亏损扩大13.6%，从-4947.2万元增至-5621.7万元[55] - 净利润亏损收窄1.4%，从-4551.5万元微降至-4489.5万元[55] - 母公司营业收入同比下降30.3%，从2705.7万元降至1886.7万元[58] 成本和费用变化 - 营业总成本同比增长12.6%，从1.074亿元增至1.209亿元[55] - 销售费用同比增长14.5%，从3984.6万元增至4561.9万元[55] - 管理费用同比增长14.4%，从5477.2万元增至6267.5万元[55] - 财务费用改善120.5%，从-119.1万元改善至-262.7万元[55] - 支付职工现金同比增长27.8%，从5299.4万元增至6771.0万元[61] - 支付各项税费5142万元，同比增长5.5%[63] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-6422.29万元，同比下降226.52%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为-6422.29万元，同比下降226.52%[25] - 经营活动现金流入同比下滑72.9%，从5.926亿元降至1.608亿元[61] - 经营活动产生的现金流量净额为负6422万元，同比下降226.5%[63] - 投资活动产生的现金流量净额为负2329万元，同比扩大87.7%[63] - 筹资活动产生的现金流量净额1.58亿元，同比下降55.8%[64] - 母公司经营活动现金流量净额4116万元，同比下降55.2%[66] - 母公司销售商品提供劳务收到现金1.28亿元，同比增长133.2%[66] - 吸收投资收到现金1.56亿元，同比下降57.0%[67] - 购建固定资产等支付现金1071万元，同比下降11.9%[67] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额人民币694,770.94千元，较期初增长14.2%[46] - 应收账款期末余额人民币387,942.45千元，较期初增长4.1%[46] - 公司总资产从期初122.32亿元增长至期末180.03亿元，增幅47.2%[47][49] - 货币资金从期初3.64亿元增至期末5.51亿元，增长51.5%[50] - 应收账款从期初5.20亿元降至期末4.13亿元，减少20.5%[50] - 长期股权投资从期初1.29亿元大幅增至期末6.29亿元，增长388.7%[50][51] - 开发支出从期初739.85万元增至期末1681.36万元，增长127.3%[47][51] - 应付账款从期初7655.22万元降至期末3334.74万元，减少56.4%[47] - 资本公积从期初3.61亿元增至期末8.57亿元，增长137.4%[48][52] - 未分配利润从期初4.19亿元降至期末3.73亿元，减少11.0%[49] - 其他应付款从期初716.37万元激增至期末1.55亿元，增长2064.8%[48] - 其他应付款大幅增长至15506.68万元，同比增幅2064.61%[24] - 开发支出增长至1989.17万元，同比增幅168.86%[24] - 固定资产增长至9247.17万元，同比增幅164.04%[24] - 期末现金及现金等价物余额6.94亿元，较期初增长11.3%[64] 营业外收支及政府补助 - 计入当期损益的政府补助为1238.00万元[9] - 增值税退税被列为经常性损益，金额为145.47万元[10] - 营业外收入增长至1387.27万元，同比增幅247.61%[25] - 营业外收入大幅增长247.6%，从399.1万元增至1387.3万元[55] 所得税费用变化 - 所得税费用增长至244.92万元，同比增幅16420.10%[25] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为7,556户[17] - 前10名股东持股比例合计为64.35%，其中INVESTOR AB LIMITED持股21.39%（30,247,648股）[17] - 雷岩投资有限公司持股10.21%（14,434,625股），其中5,900,000股处于质押状态[17] - 交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金持有无限售条件股份2,370,909股[17] - 中国平安人寿保险股份有限公司持有无限售条件股份1,472,191股[17] - 全国社保基金四零六组合持有无限售条件股份1,315,941股[18] - 公司前10名股东在报告期内未进行约定购回交易[18] 限售股和股东承诺 - 雷岩投资有限公司本期解除限售股数为5,414,113股，期末限售股数为12,520,512股[20] - 公司本期通过定向增发增加限售股6,073,170股，涉及王建国（1,274,502股）等多名股东[21] - 北京德联恒丰投资中心新增限售股824,215股，解除限售日期为2016年3月26日[20] - 股东Investor AB Limited、联想投资、沈继业承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[31] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价且减持期限不少于24个月[31] - 锁定期满后前12个月与后12个月分别减持不超过公开发售后所持股份的50%[31] - 雷岩投资持有6,767,641股（2013年度权益分配后为10,828,225股）上市后12个月内不转让[32] - 雷岩投资另持有4,441,500股（2013年度权益分配后为7,106,400股）上市后36个月内不转让[32] - 公司上市后三年内股价连续20日低于每股净资产时锁定期自动延长6个月[31][32] - 上市后6个月内股价连续20日低于发行价或期末收盘价低于发行价时锁定期自动延长6个月[31][32] - Investor AB Limited承诺不谋求公司控制权且不介入日常运营[32] - 所有承诺方均严格遵守承诺未发生违反情形[31][32] 募集资金使用 - 募集资金总额为35412.77万元[36] - 本季度投入募集资金总额为2110.24万元[36] - 已累计投入募集资金总额为31576.47万元[36] - 累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[36] - 新一代入侵防御系统项目投资进度为87.93%[36] - 新一代合规及安全管理产品项目投资进度为93.89%[36] - 基于蜜网和入侵检测技术的安全威胁捕获和溯源系统项目投资进度为88.93%[36] - 新一代Web及应用安全产品项目投资进度为90.86%[36] - 新一代Web安全运营平台项目投资进度为85.45%[36] - 新一代安全硬件平台项目投资进度为97.23%[36] - 公司承诺投资项目投入总额为人民币29,258.12千元，实际投入2,110.24千元，完成进度约7.2%[37] - 超募资金总额为人民币35,412.77千元，其中1,200千元用于永久补充流动资金[37] - 超募资金对外投资安华金和人民币970千元[37] - 超募资金对外投资深之度人民币2,000千元[37] - 超募资金对外投资敏讯科技人民币990千元[37] - 公司使用募集资金置换预先投入自筹资金人民币15,601.82千元[38] 并购和投资活动 - 公司完成收购亿赛通，面临商誉减值及并购整合风险[13][14] - 商誉新增42327.36万元，主要来自收购子公司[24] - 公司完成收购北京亿赛通科技发展有限责任公司100%股权，并定向增发股份6,073,170股[39] - 公司向5名投资者定向增发股份1,760,712股，募集配套资金人民币165,999.93千元[39] 季节性风险 - 公司第四季度收入占比超过50%，净利润占比超过80%，存在季节性亏损风险[11] 审计情况 - 第一季度报告未经审计[68]

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 2014年营业收入为7.0267亿元，同比增长12.78%[18] - 公司2014年营业收入为70266.82万元，同比增长12.78%[32] - 营业利润为8907.51万元，同比增长63.81%[18] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为1.445亿元，同比增长22.34%[18] - 归属于上市公司股东净利润为14450.35万元，同比增长22.34%[32] - 2014年度归属于上市公司股东的净利润为144,503,492.29元[86][89] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 销售费用同比增长18.46%，主要因市场投入增加[36] - 销售费用同比增长18.46%至1.909亿元[41] - 管理费用同比微降0.35%至2.525亿元[41] - 财务费用同比减少231.87%，主要因利息收入增加[36] - 财务费用净收入增长导致同比下降231.87%至-859万元[41] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为9904.89万元，同比增长741.87%[18] - 经营活动现金流量净额为9904.89万元，同比增长741.87%[36] - 经营活动现金流量净额同比增长741.87%至9905万元[43] - 投资活动现金流量净额为-5820.98万元，同比减少203.05%[36] - 投资活动现金流量净额同比下降203.05%至-5821万元[43][44] 各条业务线表现 - 安全产品收入5.28亿元，同比增长17.02%[51] - 安全产品成本为11224.56万元，占营业成本72.67%[40] - 研发投入金额为16101.22万元，占营业收入比例22.91%[33] - 研发投入金额1.61亿元占营业收入比例22.91%同比增长2.08%[42][43] - 研发支出资本化金额3519万元占研发投入比例21.86%同比增长15.01%[43] - WAF产品以25.9%市占率持续领跑大中华区市场[56] - NIPS连续五年中国市场占有率第一[57] - RSAS连续三年中国市场占有率排名第一[57] - ADS产品中国市场占有率第一[58] - 公司发布安全漏洞研究公告65个并协助解决40个以上安全漏洞问题[59] 各地区表现 - 海外营业收入为2638.56万元，同比增长98.93%[33] - 海外营业收入达2638.56万元，同比增长98.93%[48] - 海外市场拓展已在日本、美国、英国、香港设立子公司并在欧洲、东南亚设立分支机构[59] - 华北地区收入占比最高达2.36亿元，毛利率78.8%[51] 管理层讨论和指引：投资与收购活动 - 报告期对外投资额为44,010,000元而上年同期为0元[61] - 对安华金和投资占股25%且本期投资盈利25,218.53元[61] - 对深之度投资占股10%且截至报告期末未完成工商变更[61] - 对敏讯科技投资占股55%且截至报告期末未完成工商变更[61] - 对剑鱼科技投资占股90%且本期投资亏损390,592.11元[61] - 公司以人民币970万元收购安华金和25%股权[98][101] - 公司以人民币2,000万元增资深之度获得10%股权[98][101] - 公司以人民币990万元收购敏讯科技55%股权[98][102] - 公司以人民币4.96亿元收购亿赛通100%股权[98][100] - 安华金和为公司贡献净利润25,128.23元，占净利润总额0.02%[98] - 亿赛通收购交易于2015年3月9日完成股权变更工商手续[106] - 敏讯科技截至报告期末未完成工商变更手续[98] - 深之度截至报告期末未完成工商变更手续[98] - 亿赛通2014年未纳入公司合并报表范围[105][106] - 公司收购亿赛通100%股权，其产品于2015年3月正式纳入销售体系[76] - 公司参股安华金和专攻数据库加密技术，控股敏讯科技反垃圾邮件系统国内领先[76] - 剑鱼科技项目投资总额441万元，实现收益-39.06万元[72] 管理层讨论和指引：募集资金使用 - 募集资金总额为354,127,700元且报告期投入150,157,100元[62] - 已累计投入募集资金294,662,300元且募集资金余额为59,465,400元[63] - 超募资金合计投入51,600,000元包括永久补充流动资金12,000,000元和对外投资39,600,000元[63] - 首次公开发行超募资金金额为6154.65万元[68] - 使用超募资金1200万元永久补充流动资金[68] - 使用超募资金970万元投资安华金和[68] - 使用超募资金2000万元投资深之度[68] - 使用超募资金990万元投资敏讯科技[68] - 使用募集资金15601.82万元置换预先投入的自筹资金[68][69] 管理层讨论和指引：股权激励与权益分派 - 公司于2014年10月17日完成股票期权激励计划授予登记工作[107][108] - 公司于2014年4月14日披露股票期权激励计划草案及相关公告[109] - 公司于2014年5月30日公告股权激励计划获证监会备案无异议[109] - 公司于2014年6月25日调整股权激励计划授予对象、期权数量及行权价格[109] - 公司于2014年10月17日完成股票期权激励计划授予登记[109] - 公司向10名高管授予股票期权合计236,800份，其中陈文锋、郭晓鹏各获32,000份[155] - 公司完成2013年度权益分派，每10股派发现金红利2.7元，合计派发现金2284.20万元[85] - 公司以资本公积转增股本，每10股转增4股，合计转增3384万股[85] - 公司每10股送红股2股，合计送红股1692万股，送转后总股本变更为1.35亿股[85] - 现金分红总额30,070,715.22元，占利润分配总额比例100%[86][87] - 每10股派发现金股利2.1元（含税）[86][87][88] - 每10股转增15股，合计转增214,790,823股[87][88] - 转增后总股本增至357,984,705股[87][88] - 现金分红占归属于上市公司股东净利润比例20.81%[89] - 2013年现金分红金额22,842,000元，占净利润比例20.67%[89] - 2012年未进行现金分红[89] - 期末可分配利润418,573,307.99元[86][87] - 资本公积金余额360,826,382.78元[87] - 2014年权益分派方案：每10股派现2.7元，送红股2股，资本公积转增4股[135][138][142] - 权益分派完成后总股本增至13,536万股（原8,460万股）[135][138][142] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理与股东结构 - 公司董事Michael David Ricks在股东单位Investor AB Limited担任董事并领取报酬津贴[161] - 董事李建国在股东单位雷岩投资有限公司担任首席合伙人但不领取报酬津贴[161] - 首席财务官黎宏于2014年9月加入公司任职[159] - 公司独立董事津贴需经董事会同意后提交股东大会审议通过[163] - 外部董事（股东单位派出董事）不在公司领取报酬[163] - 董事欧阳浩在北京君联资本管理有限公司担任总法律顾问及董事并领取报酬津贴[162] - 独立董事李华在北京市盈科律师事务所担任合伙人并领取报酬津贴[162] - 副总裁单勇在广州优蜜移动科技股份有限公司担任独立董事并领取报酬津贴[162] - 董事李军在清华大学信息技术研究院担任院长并领取报酬津贴[162] - 独立董事陈武朝在清华大学经济管理学院担任副教授并领取报酬津贴[162] - 公司2014年董事、监事及高管总薪酬支出为978.2万元[165][166] - 董事长兼总裁沈继业个人薪酬为86.4万元[165] - 3位独立董事津贴均为9.6万元[165] - 员工总数1614人，其中研发技术人员占比55.51%（896人）[170] - 本科学历员工占比72%（1162人）[170] - 21-30岁员工占比58.43%（943人）[169] - 销售人员占比28.07%（453人）[170] - 报告期内2位副总裁离职（吴云坤、陈祥杰）[167] - 报告期内新聘任6位副总裁[167] - 高管股权激励报告期内无可行使期权[166] - 公司股权分散主要股东持股比例分别为Investor AB Limited 22.35% 联想投资14% 沈继业13.37% 雷岩投资13.25%[174] - 报告期内召开董事会会议14次监事会会议11次[175] - 公司实施股票期权股权激励计划使高管及核心骨干薪酬与业绩挂钩[177] - 公司治理符合《公司法》及证监会要求无差异情况[178] - 报告期内召开年度股东大会1次临时股东大会3次[178][179] - 审计机构利安达会计师事务所出具标准无保留审计意见[186] - 公司制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》且报告期无重大差错[182] - 监事会报告期内未发现公司存在风险[183] - 公司指定四报一网为信息披露渠道确保股东平等获取信息[177] - 公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会[175] 其他没有覆盖的重要内容：股东与持股变动 - 持股5%以上股东严恪遵守股份锁定承诺期限至2017年1月28日[124] - 公司上市后三年内若股价连续20个交易日低于上年度每股净资产，锁定期自动延长6个月[126] - 上市后6个月内若股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期延长6个月[126] - 股价稳定措施中公司单次回购股份不超过总股本的2%[127] - 前四大股东按持股比例进行同比例增持，单次增持不超过总股本的2%[127] - 董事及高管增持金额不低于上年度薪酬总和的30%且不超薪酬总和[127] - 董事长兼总裁沈继业期末持股增至18,096,376股，较期初增持6,786,141股（增幅50.8%）[152] - 监事刘多期末持股增至282,461股，较期初增持105,922.8股（增幅50.8%）[152] - 监事李路期末持股增至982,574股，较期初增持368,465.4股（增幅50.8%）[152] - 高级副总裁陈文锋期末持股增至847,384股，较期初增持317,769股（增幅50.8%）[153] - 副总裁兼董事会秘书单勇期末持股增至677,906股，较期初增持254,214.6股（增幅50.8%）[153] - 副总裁郭晓鹏期末持股增至282,461股，较期初增持105,922.8股（增幅50.8%）[153] - 首席战略官赵粮期末持股增至141,229股，较期初增持52,960.8股（增幅50.8%）[153] - 公司高管及董事合计期末持股达21,734,082股，较期初增持8,203,242股（增幅50.8%）[154] - 所有持股变动均因老股转让及2013年度权益分派导致，无股权激励变动[152][153][154] - 前四大股东持股比例：INVESTOR AB LIMITED（22.35%）、联想投资（14.00%）、沈继业（13.37%）、雷岩投资（13.25%）[144] - 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连持股比例为1.01%，持有1,369,979股[145] - 主要股东Investor AB Limited持股比例为22.35%[147][148] - 主要股东联想投资持股比例为14%[147][148] - 主要股东沈继业持股比例为13.37%[147][148] - 主要股东雷岩投资持股比例为13.25%[147][148] - 全国社保基金四零六组合持有无限售条件股份1,941,151股[145] - 中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金持有无限售条件股份1,077,796股[145] - INVESTOR AB LIMITED持有限售条件股份30,247,648股，限售至2017年1月29日[148] - 联想投资有限公司持有限售条件股份18,944,101股，限售至2017年1月29日[148] - 沈继业持有限售条件股份18,096,376股，限售至2017年1月29日[148] - 有限售条件股份占比75%（101,520,000股），无限售条件股份占比25%（33,840,000股）[137] 其他没有覆盖的重要内容：财务数据更正与关联交易 - 公司2014年第一季度净利润由-2499.04万元更正为-2869.99万元，调减370.96万元[82] - 公司2014年半年度合并净利润由-658.80万元更正为-861.21万元，调减202.42万元[82] - 公司2014年半年度合并营业收入由1.85亿元更正为2.00亿元，调增1489.85万元[82] - 公司2014年半年度营业成本调增274.79万元，存货调减274.89万元[82] - 公司2014年半年度营业外收入调减1574.98万元[82] - 报告期内未发生与日常经营相关的关联交易[110] - 报告期内未发生资产收购出售的关联交易[111] - 报告期内未发生共同对外投资的重大关联交易[112] - 报告期内不存在关联债权债务往来[113] - 报告期内不存在担保情况[119] 其他没有覆盖的重要内容：行业背景与市场地位 - 信息安全投资占中国整体IT支出比例不足1%[74] - 库存量同比增长252.63%，主要因渠道销售业务扩张[38] - 前五名客户销售金额占比19.65%达1.381亿元[45] - 前五名供应商采购金额占比57.23%达8320万元[45] - 报告期内取得17项发明专利和19项软件著作权[46][47] - 整体毛利率78.02%，同比下降1.08个百分点[49] - 亿赛通项目2014年度预测业绩为3200万元[129] - 境内会计师事务所年度审计报酬为60万元[130] - 会计师事务所已连续提供5年审计服务[130] - 公司股东报告期内未实施股份增持计划[130] - 公司报告期不存在重大处罚及其他重大事项[131] - 公司首次公开发行新股960万股，老股转让1,155万股，总发行数量2,115万股[135][136][141] - 首次公开发行后公司总股本增至8,460万股（原为7,500万股）[135][136][141] - 归属于普通股股东的所有者权益同比增长100.05%至97,075.53万元[142] - 资产负债率从期初35.71%降至期末21.01%[142] - 基本每股收益2014年度为1.08元，2013年度按新股本计算调整为0.98元[139] - 每股净资产2014年度为7.1684元，2013年度按新股本计算为3.5849元[139]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入3.29843亿元人民币，同比下降9.79%[8] - 归属于上市公司普通股股东的净利润-811.6184万元人民币，同比下降143.78%[8] - 基本每股收益-0.0607元/股，同比下降139.29%[8] - 加权平均净资产收益率-1.07%，同比下降6.12个百分点[8] - 公司2014年1-9月营业收入为32984.34万元，同比下降9.79%[29] - 公司2014年1-9月净利润为-811.62万元，同比下降143.78%[29] - 营业总收入同比下降9.7%至1.2956亿元[58] - 营业利润由盈转亏亏损327.5万元同比降128.8%[59] - 净利润同比大幅下降94.2%至49.6万元[59] - 年初至报告期末营业总收入同比下降9.8%至3.2984亿元[63] - 年初至报告期末营业利润亏损3517.5万元同比降809.2%[63] - 年初至报告期末净利润亏损811.6万元同比降143.8%[64] - 母公司单季度净利润同比下降62.8%至888.6万元[61] - 基本每股收益0.0037元同比下降96.8%[59] - 营业收入同比下降23.1%至2.3亿元，上期为2.99亿元[66] - 净利润同比下降82.8%至407万元，上期为2373万元[67] 成本和费用（同比环比） - 销售费用年初至报告期末13298.26万元，同比增长39.30%[25] - 销售费用同比增长37.3%达4931.2万元[58] - 营业成本大幅下降79.9%至1112万元，上期为5533万元[66] - 销售费用同比增长50.8%至1.06亿元，上期为7060万元[66] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-4073.704万元人民币，同比增长65.05%[8] - 经营活动产生的现金流量净额-4073.70万元，同比改善65.05%[28] - 现金及现金等价物净增加额25817.50万元，同比改善304.16%[28] - 经营活动现金流量净额为-4073万元，较上年同期-1.16亿元改善65.1%[70] - 筹资活动现金流入3.67亿元，主要来自吸收投资3.63亿元[71] - 期末现金及现金等价物余额4.83亿元，较期初增长114.7%[71] - 支付给职工的现金2.13亿元，较上年同期2.18亿元略有下降[70] - 购建固定资产等长期资产支付现金3803万元，较上年966万元增长293.8%[70] - 收到的税费返还2831万元，较上年1786万元增长58.5%[70] 资产和负债变化 - 货币资金期末金额48484.64万元，较期初增长115.10%[23] - 预收款项期末金额4937.84万元，较期初增长209.74%[23] - 资本公积期末金额35129.97万元，较期初增长765.01%[23] - 货币资金期末余额为4.848亿元，较期初2.254亿元增长115.0%[51] - 应收账款期末余额为2.761亿元，较期初3.820亿元下降27.7%[51] - 预付款项期末余额为2200.63万元，较期初1532.53万元增长43.6%[51] - 存货期末余额为2863.66万元，较期初1855.50万元增长54.3%[51] - 开发支出期末余额为2235.59万元，较期初889.20万元增长151.4%[52] - 预收款项期末余额为4937.84万元，较期初1594.17万元增长209.7%[52] - 应付职工薪酬期末余额为1680.07万元，较期初5001.12万元下降66.4%[52] - 实收资本期末余额为1.354亿元，较期初7500万元增长80.5%[53] - 母公司货币资金期末余额为3.843亿元，较期初1.206亿元增长218.7%[55] - 母公司其他应付款期末余额为2112.08万元，较期初568.22万元增长271.7%[56] - 所有者权益合计增长62.4%至8.73亿元[57] 业务运营和市场 - 中国信息安全市场规模2013年达18.9亿美元，预计2018年将达37.13亿美元[29] - 前5大供应商发生变化，公司根据采购物品不同厂家报价择优采购[31] - 前5大客户发生变化，因公司加强了渠道建设及与渠道代理商合作力度[32] - 公司按年初经营计划有序开展技术积累、产品创新、运用管理、人才培养和市场拓展等工作[33] 管理层讨论和指引 - 公司存在对未来经营产生不利影响的重要风险因素，详见重大风险提示章节[34] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数8027人[17] - 期末限售股总数10152万股，全部为首发限售股[20] - Investor AB、联想投资和雷岩投资承诺不谋求公司控制权，不存在一致行动关系[36] - 主要股东承诺不介入公司日常运营，不要求披露受法律法规限制的信息[36] - 主要股东承诺不从事与公司构成竞争的业务活动[36] - 主要股东承诺将获得的竞争性商业机会让予公司[36] - 主要股东承诺不拥有与公司存在竞争关系的经济实体权益[36] - 公司股票上市后36个月内主要股东不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公开发行前股份[37] - 沈继业持有676.7641万股自上市起12个月内不转让 雷岩投资持有444.15万股自上市起36个月内不转让[37] - 锁定期满后24个月内减持完毕 前12个月和后12个月分别减持不超过所持股份总数的50%[37] - 公司上市后6个月内若股价连续20个交易日低于发行价 锁定期自动延长6个月[37] - 上市三年内若20交易日加权平均价格低于上年度每股净资产 锁定期自动延长6个月[37] - 招股说明书存在虚假记载时 将按二级市场价格回购除内部人员外股东的已转让股份[38] - 上市三年内若20交易日加权平均价格低于每股净资产 将启动股价稳定措施[38] - 股价稳定措施包括公司回购 主要股东增持 及董事高管增持[38] - 沈继业承诺任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[37] - 所有承诺在2013年12月19日至报告期均未发生违反情形[37][38] 募集资金使用 - 募集资金总额为35,412.77万元[41] - 本季度投入募集资金总额为2,261.15万元[41] - 已累计投入募集资金总额为22,124.69万元[41] - 累计变更用途的募集资金总额为0万元[41] - 累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[41] - 超募资金金额为6,154.65万元[43] - 使用超募资金中的1,200万元永久补充流动资金[43] - 使用募集资金15,601.82万元置换预先投入的自筹资金[43] 重大交易和投资 - 重大资产重组拟以49,800万元收购亿赛通100%股权[44] - 拟募集配套资金总额不超过16,600万元[44] 政府补助和退税 - 政府补助137.5624万元人民币[9] - 增值税退税2711.823万元人民币[11] 公司基本信息 - 公司第三季度报告未经审计[75] - 公司名称为北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司[76] - 法定代表人沈继业[76] - 报告日期为2014年10月24日[76] 股权激励和承诺 - 公司严格遵守股权激励承诺，不为激励对象提供财务资助或担保[35][36]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为200,287,168.37元，同比下降11.53%[16] - 公司上半年营业收入为200,287,168.37元，同比下降11.53%[29][32] - 营业总收入同比下降11.5%至2.00亿元（上期2.26亿元）[122] - 归属于上市公司普通股股东的净利润为-8,612,141.63元，同比下降186.25%[16] - 公司上半年净利润为-8,612,100元，同比下降186.25%[29] - 净利润亏损861万元（上期盈利998万元），同比下降186.3%[123] - 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润为-9,414,328.11元，同比下降270.86%[16] - 营业利润由盈转亏，本期亏损3190万元（上期亏损640万元）[123] - 基本每股收益为-0.06元/股，同比下降175.00%[16] - 基本每股收益-0.06元（上期0.08元）[123] - 2014年上半年基本每股收益为-0.06元，稀释每股收益为-0.06元[102] - 公司净利润为-861.2万元，其他综合收益为28.4万元[136] - 公司本期净利润为1.102亿元[141] 成本和费用（同比环比） - 公司上半年销售费用为83,671,067.37元，同比增长40.53%[30][32] - 销售费用同比大幅增长40.6%至8367万元[122] - 公司上半年财务费用为-3,026,709.80元，同比下降955.45%[31][32] - 研发投入（管理费用）达1.13亿元，占营业总收入56.4%[122] - 公司上半年研发投入资本化金额为25,014,879.74元[32] - 公司上半年所得税费用为360,962.53元，同比下降92.06%[32] - 支付给职工以及为职工支付的现金为1.19亿元，较去年同期1.26亿元下降5.7%[133] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-42,693,915.38元，同比改善60.07%[16] - 每股经营活动产生的现金流量净额为-0.3154元/股，同比改善77.88%[16] - 公司上半年经营活动现金流量净额为-42,693,915.38元，同比改善60.07%[32] - 经营活动现金流净流出4269万元，较上年同期改善60.1%[129] - 经营活动产生的现金流量净额为负，达-5601.7万元，较去年同期-8099.1万元有所收窄[133] - 公司上半年投资活动现金流量净额为-25,090,123.43元，同比下降385.77%[31][32] - 投资活动产生的现金流量净额为-2509.0万元，去年同期为-516.5万元[130] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅增加至3.37亿元，主要来自吸收投资收到的现金3.63亿元[130][133] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.58亿元，较去年同期1.93亿元下降18.3%[133] - 购买商品、接受劳务支付的现金为1370.3万元，较去年同期6840.3万元下降80.0%[133] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2284.2万元[130][133] 资产和权益变动 - 总资产为949,902,477.46元，同比增长29.36%[16] - 资产总计期末余额为9.50亿元人民币，较期初7.34亿元增长29.4%[116] - 归属于上市公司普通股股东的所有者权益为789,738,209.30元，同比增长69.19%[16] - 货币资金期末余额为4.95亿元人民币，较期初2.25亿元增长119.6%[115] - 母公司货币资金期末余额为3.78亿元人民币，较期初1.21亿元增长213.5%[119] - 货币资金及等价物期末余额较期初增长271.5%[121] - 期末现金及现金等价物余额为4.94亿元，较期初2.24亿元增长120.3%[130] - 应收账款期末余额为2.96亿元人民币，较期初3.82亿元下降22.5%[115] - 开发支出期末余额为2501.49万元人民币，较期初889.2万元增长181.2%[116] - 应付职工薪酬期末余额为1709.49万元人民币，较期初5001.12万元下降65.8%[116] - 实收资本期末余额为1.35亿元人民币，较期初7500万元增长80.5%[117] - 资本公积期末余额为3.51亿元人民币，较期初4061.20万元增长764.8%[117] - 未分配利润期末余额为2.61亿元人民币，较期初3.09亿元下降15.6%[117] - 母公司存货期末余额为2359.42万元人民币，较期初1381.25万元增长70.8%[119] - 2014年6月末归属于公司普通股股东的每股净资产为5.8344元[102] 业务和产品表现 - 安全产品业务毛利率为83.29%，安全服务业务毛利率为80.23%[37] - 公司网络入侵防御系统、抗拒绝服务系统等产品市占率均排名国内第一[46] - 已完成绿盟威胁分析系统V1.0R01研发并形成无形资产[43] - 研发中项目包括10个未形成无形资产的系统版本（V6.0R03/V6.0R04等）[43][44] 市场和销售活动 - 公司上半年国际新签合同销售额同比增长超60%[52] - 公司已签约32家区域总代理拓展渠道销售[52] - 公司完成香港全资子公司注册以拓展欧洲及东南亚市场[52] - 中国信息安全市场2013年规模为18.9亿美元，同比增长13.6%[46] - 预计2018年中国IT安全市场规模达37.13亿美元，2013-2018年复合增长率14.5%[46] - 中国IT安全投资占整体IT支出比例不足1%，远低于发达国家9%的水平[45] 研发和技术成果 - 报告期内取得11项发明专利和6项计算机软件著作权[47][48][49] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为35,412.77万元人民币[55] - 报告期内投入募集资金总额为5,413.02万元人民币[55] - 已累计投入募集资金总额为19,863.54万元人民币[55] - 超募资金总额为6,154.65万元人民币[57] - 超募资金中1,200万元人民币已永久补充流动资金[57] - 新一代入侵防御系统项目投资进度为62.29%[57] - 新一代合规及安全管理产品项目投资进度为67.83%[57] - 基于蜜网和入侵检测技术的安全威胁捕获和溯源系统项目投资进度为68.57%[57] - 新一代Web安全运营服务平台项目投资进度为60.90%[57] 管理层讨论和指引 - 公司第四季度营业收入占比超过50%，净利润占比超过80%[22] - 公司预计前三季度净利润亏损范围为1,000万元至500万元人民币[67] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为8,229户[103] - 境外法人INVESTOR AB持股22.35%共30,247,648股[103] - 境内非国有法人联想投资有限公司持股14.00%共18,944,101股[103] - 境内自然人沈继业持股13.37%共18,096,376股[103] - 境内非国有法人雷岩投资有限公司持股13.25%共17,934,625股[103] - 全国社保基金四零六组合持股1.60%共2,160,222股[103] - 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连持股1.49%共2,015,029股[103] - Investor AB、联想投资及雷岩投资承诺不谋求公司控制权且不介入日常运营，仅以获得财务回报为目的[91] - Investor AB、联想投资及雷岩投资承诺与公司其他股东不存在代持股份或一致行动关系[91] - Investor AB、联想投资及雷岩投资承诺不从事与公司构成竞争的业务或活动[91] - Investor AB Limited、联想投资及沈继业承诺自公司股票上市起36个月内不转让或委托他人管理所持发行前股份[92] - 雷岩投资持有676.7641万股承诺自上市起12个月内不转让，另444.15万股承诺36个月内不转让[92] - 雷岩投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[92] - 若公司上市后6个月内股价连续20日低于发行价，锁定期自动延长6个月[92] - 若公司上市三年内股价连续20日低于上年度每股净资产，锁定期自动延长6个月[92] - Investor AB Limited等承诺锁定期满后24个月内减持完毕，前12个月与后12个月分别减持不超过所持股份的50%[92] - Investor AB Limited等承诺主要通过大宗交易和集中竞价方式减持股份，且不向竞争对手转让股份[92] - 首次公开发行人民币普通股2115万股，其中新股960万股，老股转让1155万股[97][99][100] - 首次公开发行后公司总股本由7500万股增至8460万股[97][99][100] - 实施2013年度权益分派：每10股送红股2股，派现2.7元，并以资本公积每10股转增4股[98][99][100] - 权益分派后总股本由8460万股增至13536万股[97][98][99][100] - 有限售条件股份变动后为10152万股，占总股本75%[97] - 无限售条件股份变动后为3384万股，占总股本25%[97] - 境内法人持股变动后为3687.8726万股，占总股本27.24%[97] - 境内自然人持股变动后为3439.3626万股，占总股本25.41%[97] - 外资持股变动后为3024.7648万股，占总股本22.35%[97] - 公司股份变动通过证监会证监许可〔2014〕19号文批准[99][100] 分红和利润分配 - 公司完成2013年度权益分派，以总股本8460万股为基数，每10股派发现金红利2.7元，合计派发现金红利2284.2万元[68] - 公司以资本公积转增股本，每10股转增4股，合计转增股本3384万股[68] - 公司每10股送红股2股，合计送红股1692万股，送转后总股本增至1.3536亿股[68] - 公司现金分红政策符合公司章程规定，分红标准明确且决策程序完备[69] - 公司2014年半年度不进行现金分红、不送红股、不以公积金转增股本[70] - 公司对股东分配减少2284.2万元[147] - 公司资本公积转增资本3384万元[147] 非经常性损益和营业外收支 - 计入当期损益的政府补助为958,364.65元[18] - 增值税退税为22,712,875.58元，被定义为经常性损益[19] - 营业外收入2381万元，同比增长13.3%[123] 公司治理和承诺 - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[72] - 公司报告期内未发生资产收购、出售及企业合并[73][74][75] - 公司于2014年6月通过股票期权激励计划，并向激励对象授予股票期权[76] - 公司报告期内未发生任何重大关联交易[80][81][82][83] - 公司报告期内不存在担保、委托理财等重大合同事项[88][89][90] 会计政策和金融工具 - 公司以人民币为记账本位币[172] - 现金等价物定义为持有期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资[181] - 外币交易采用交易发生日的即期汇率折算成人民币记账[182] - 资产负债表中外币资产和负债项目采用资产负债表日即期汇率折算[183] - 利润表中外币收入和费用项目采用交易发生日的即期汇率折算[183] - 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算[183] - 金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款及应收款项和可供出售金融资产四大类[184] - 金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债两大类[184] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债相关交易费用直接计入当期损益[189] - 其他类别金融资产或金融负债相关交易费用计入初始确认金额[189] - 单项金额超过200万元的应收账款及50万元的其他应收款被视为重大应收款项[199] - 账龄1年以内含1年的应收款项坏账计提比例为5%[200] - 账龄1至2年的应收款项坏账计提比例为10%[200] - 账龄2至3年的应收款项坏账计提比例为30%[200] - 账龄3年以上的应收款项坏账计提比例为100%[200] - 持有至到期投资减值根据账面价值与预计未来现金流量现值差额确认[197] - 可供出售金融资产减值时原计入资本公积的公允价值累计损失需转出[198] - 金融资产终止确认时账面价值与对价及公允价值累计额的差额计入当期损益[194] - 金融资产转移不满足终止确认条件时收到的对价确认为金融负债[194] - 无活跃市场的金融资产采用估值技术确定公允价值[195] 历史沿革和股本变动 - 2003年6月10日英属开曼群岛中联绿盟有限公司追加投资750万港币，注册资本增至1,750万港币[154] - 2004年6月24日英属开曼群岛中联绿盟有限公司追加投资1,050万港币，注册资本增至2,800万港币[154] - 2006年12月28日收到部分增资款750万港币，计划增资总额3,200万港币[154] - 2007年6月3日公司注册资本从6,000万港币减至3,550万港币[155] - 2010年8月股东转让100%股权，其中联想投资获31.4602%股权（11,168,371港币）[156] - 2010年8月高级管理人员增资人民币568.05万元，增加注册资本港币262.57万元[158][159] - 2010年10月雷岩投资增资人民币2,917.94万元，Investor AB增资港币544.35万元[160] - 2011年1月21日公司改制为股份有限公司，注册资本7,500万元[161] - 2014年1月IPO发行新股960万股，发行价格41元/股，募集资金净额3.54亿元[162] - 2014年6月30日公司总股本1.35亿股[163]