证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-013 天津凯发电气股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年，公司董事会严格按照《 公司法》 证券法》 上市公司信息披露管理 办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及监管部 门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控 制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公司治理水平。 现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内主要业务及经营情况 报告期内，公司实现营业收入 200,073.66 万元，较去年同期增长 8,699.70 万 元，增幅 4.55%；实现营业利润 11,113.24 万元，较去年同期增幅 7.35%；实现归 属于上市公司股东的净利润为 9,630.73 万元，较去年同期增幅 8.22%。报告期内， 公司管理层积极贯彻落实董事会制定的生产经营计划，持续推进境内 ...

关于天津凯发电气股份有限公司 2023 年度募集资金使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为天津凯发电气股 份有限公司（以下简称"凯发电气"或"公司"）创业板公开发行可转换公司债券的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及募集资金使用等有关规定，对凯发电 气 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下： 广发证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]604 号《关于核准天津凯发电气股份有 限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行面值总额 34,989.48 万元可转换公司债券，期限 5 年。公司公开发行可转换公司债券应募集资金 34,989.48 万元，实际募集资金 34,989.48 万元，扣除发行费用 887. ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-018 天津凯发电气股份有限公司关于修订 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百零七条 董事会行使下列 | 第一百零七条 董事会行使下列 | | 职权： | 职权： | | (一)召集股东大会，并向股东大会 | (一)召集股东大会，并向股东大会 | | 报告工作； | 报告工作； | | (二)执行股东大会的决议； | (二)执行股东大会的决议； | | (三)决定公司的经营计划和投资方 | (三)决定公司的经营计划和投资方 | | 案； | 案； | | (四)制订公司的年度财务预算方 | (四)制订公司的年度财务预算方 | | 案、决算方案； | 案、决算方案； | | (五)制订公司的利润分配方案和弥 | (五)制订公司的利润分配方案和弥 | | 补亏损方案； | 补亏损方案； | (六)制订公司增加或者减少注册资 本、发行债券或其他证券及上市方案； (七)拟订公司重大收购、收购本公 司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 《公司章程》及修订和制定部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长等提名[4] 会议规定 - 会议召开前三天通知全体委员并提供资料，紧急情况一致同意可随时召开[12] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[12] - 会议决议须经全体委员过半数通过[12] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] 其他规定 - 会议可电话召开并作决议，表决委员事后需补充签字[15] - 必要时可邀请公司董监高列席[15] - 可聘请中介机构，费用由公司支付[15] - 会议记录保存期限不得少于十年[15] - 会议通过议案及表决结果书面报董事会[15] - 出席委员有保密义务[15] - 委员有利害关系应回避表决[15] 细则说明 - 工作细则自董事会决议通过之日起试行[17] - 工作细则解释权归属公司董事会[18]

天津凯发电气股份有限公司 关于向控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-020 1、天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或者"凯发电气"）拟向控股 子公司天津华凯电气有限公司（以下简称"天津华凯"）提供不超过 5,000 万元人 民币的财务资助，借款期限不超过 24 个月，在额度内可滚动使用，借款利率按 届时的市场利率确定，并不得低于同期公司的实际融资利率。 2、本次财务资助事项已经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第 五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 3、本次财务资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，公司对其具有 实质的控制，公司能够对其实施有效的业务、资金管理的风险控制，确保公司资 金安全。本次财务资助事项整体风险可控，不存在损害公司及股东，特别是中小 股东利益的情形。 一、财务资助事项概述 为支持公司控股子公司天津华凯的业务发展，补充其生产经营所需的流动资 金，公司以自有资金向天津华凯提供不超过 5,000 万元人 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-021 天津凯发电气股份有限公司 关于全资子公司向其合营公司提供财务资助及 补充确认财务资助事项的公告 重要内容提示： 1、公司全资子公司 Rail Power Systems GmbH（以下简称"RPS"）拟在 120 万欧元额度内（含截至 2023 年末已提供的 72 万欧元借款，详见下文说明）向其 合营公司 GSF RAIL INFRA GmbH（以下简称"GSF"）提供借款，以满足 GSF 的生产经营需要。本次财务资助的借款期限不超过 2 年，借款利率参考德国税务 允许的非信贷公司借款利率区间（处于银行存款利率与欧洲银行间资金拆借利率 之间，以下简称"非信贷公司借款利率区间"）综合确定。 立了合营公司 GSF（双方各持股 50%），以共同开发生产一种适用于德国轨道交 通接触网杆、信号杆、声屏障等轨道交通设施的新型基础。该新型基础无需传统 基础施工的挖坑、混凝土浇筑、养护等工序，可以极大提升作业效率并减少对环 境的影响。该项目的顺利落地将显著提高RPS 的施工效率和整体项目承接能力。 根据双方合资协议约定，在 GSF 经营管理方面，RPS ...

天津凯发电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员（以下简称"高管人员"）的人选、选择标准和程序进行选择并提出 建议。 第三条 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事 会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程 ...

天津凯发电气股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZB10520 号 天津凯发电气股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-96 | 审计报告 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最 为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审 计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 审计报告 第 1 页 审计报告 第 2 页 信会师报字[2024]第 ZB10520 号 天津凯发电气股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了天津凯发电气股份有限公司（以下简称凯发电气）财 务 ...

天津凯发电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或 "凯发电气"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制， 更好地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《天津凯发电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，保持身份和履职的独立性，在履职过程中， 不受公司及公司的实际控制人、主要股东等单位或个人的影响；当发生对其 独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并消除情形，无法符 合独立性条件的，应当提出辞职。 第三 ...

天津凯发电气股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法 规规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会对公司经 营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行 职务情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工 的合法利益，促进了公司规范化运作。 1 席了会议。审议通过了《2023 年第三季度报告》。 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 一、监事会会议的召开情况 2023 年度，公司共召开了 5 次监事会会议，会议召开和决议情况如下： 1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，3 名监事出席 了会议。会议审议通过了《关于全资子公司增资扩股引入投资者公司放弃优先认 缴权暨募集资金投资项目实施主体由全资子公司变更为控股子公司的议案》、《关 于子公司拟与清华大学签署委托开发合同暨关联交易的议案》。 2、2023 年 4 月 25 日，公司召开第五届监事会第十四次会议，3 名监事出席 了会议。会议审议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年年度 ...