证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-051 天津凯发电气股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事方攸同先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人方攸同先生符合《中华人 民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人方攸同未直接或间接持有公司股份。 （三）本次征集表决权基于征集人作为独立董事的职责，且已获得公司其 他独立董事同意。本次征集表决权为依法公开征集，征集人不存在《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集表决权 的情形。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权从事内幕交 易、操纵市场等证券欺诈行为。 二、征集表决权的具体事项 （一）征集表决权涉及的股东大会情况 征集人就公 ...

天津凯发电气股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第八次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 5 日以现场结合通讯方式召开。本 次会议由董事长孔祥洲先生主持，应出席董事 9 人，实际亲自出席董事 9 人，独 立董事徐泓、方攸同、周水华，董事肖勇、张世虎、王勇以通讯方式参会。监事 会主席、董事会秘书及财务负责人 3 人列席会议。 本次会议通知已于 2024 年 9 月 3 日以电子邮件方式送达全体董事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会议 召开合法、有效。经董事认真审议，通过如下决议： 证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-049 一、审议通过《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的 ...

天津凯发电气股份有限公司监事会 关于公司第二期限制性股票激励计划相关事项的核查意见 1、不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 2、不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情 形； 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司 "）监事会依据《公司法》《 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《公司 章程》的有关规定，对公司第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； 4、法律法规规定的不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。公司符合实施本激励计划的主体资格。 二、激励对象符合 ...

天津凯发电气股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 相关法律、法规和规范性文件的规定及《天津凯发电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的 ...

天津凯发电气股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 （草案） 证券简称：凯发电气 证券代码：300407 二零二四年九月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《天津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由天津凯发电气股份有限公司（以下简称"凯发电气"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号--业务办理》和其他有关法律、行 政法规、规范性文件，以及《天津凯发电气股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内 ...

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励对象限制 - 激励对象不包括特定股东及其亲属、外籍员工、独董和监事[2] - 激励对象最近12个月未被相关机构认定为不适当人选[2] 解除限售与归属比例 - 各期解除限售、归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[28][31] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额50%[35] 绩效考核与时间要求 - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[22] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[29] - 每个归属期时限不少于12个月[30] 程序合规 - 监事会就股权激励计划发表意见[36] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书[37] - 董事会、股东大会表决草案时关联方回避表决[39][40] 财务与分配合规 - 最近一个会计年度财报及内控未被出具否定或无法表示意见报告[2] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[2]

限制性股票激励计划 - 第二期拟授予限制性股票总数500万股，占总股本1.57%[1] - 董事、总经理王传启获授20万股，占授予总数4.00%[1] - 中层及骨干149人获授412万股，占授予总数82.40%[1] - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[2]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[9,14] 业绩目标 - 2024年营收增长率目标值10%、触发值5%，净利润增长率目标值12%、触发值7%[9] - 2025年营收增长率目标值20%、触发值10%，净利润增长率目标值24%、触发值14%[9] - 2026年营收增长率目标值30%、触发值15%，净利润增长率目标值36%、触发值21%[9] 归属比例规则 - 公司层面归属比例M取营收和净利润对应比例最大值[10] - 激励对象A级、B级个人归属比例100%，C级、D级为0%[10] 考核相关 - 考核结束后10个工作日通知结果[16] - 绩效考核记录保存5年，超期可销毁[18]

回购计划 - 拟用2000万至4000万元自有资金回购250万至500万股，占总股本0.79%至1.57%[2] - 回购股份价格上限调至7.87元/股[3] 回购进展 - 截至2024年8月31日，累计回购2626149股，占总股本0.8253%[5] - 截至2024年8月31日，成交总金额17151883.50元[5] 后续安排 - 加强交易人员培训考核确保合规[6] - 根据市场情况在期限内继续实施回购[7] - 回购期间及时履行信息披露义务[7]

公司概况和业绩说明 - 凯发电气是一家专注于轨道交通领域的上市公司，致力于提升公司业绩和市场份额[1] - 公司通过网络远程方式召开业绩说明会，与投资者进行互动交流[1] - 公司董事长、总经理、董秘等高管参与了本次业绩说明会[1] 投资者关切问题及公司回应 长期投资和股价表现 - 公司将继续专注于轨道交通领域，积极扩大市场份额，提升业绩，并实施分红政策让投资者共享企业成长红利[1][3] - 公司致力于保护投资者权益，通过合理战略规划、有效风险管理和积极创新来增强竞争力和盈利能力[3] 并购整合策略 - 公司目前没有合并及收购工作计划，如有相关计划将按规定进行披露[1] 财务会计处理 - 公司商誉账面价值较小，不会对财务状况造成显著影响[3] - 公司内部交易和资产减值损失的处理遵循会计准则要求，准确反映公司经济实质[3] 项目管理和风险控制 - 公司建立了全面、系统的项目管理体系和风险防控机制，以降低潜在损失、提高盈利能力[3]