华自科技股份有限公司 第四届董事会第三十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-095 1、本次董事会会议由董事长黄文宝先生召集，本次会议为临时紧急会议， 会议通知于 2023 年 9 月 7 日以电话、短信及电子邮件等形式传达各位董事。董 事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容 和方式。 2、会议于 2023 年 9 月 8 日在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开，采取现场投 票和通讯表决相结合的方式进行表决。 3、会议应到 9 人，实际出席会议的人数 9 人。 4、本次会议由董事长黄文宝先生主持，监事和部分高管列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《华自科技股份有限公司章程》的有关规定。会议召开的方式、程序及作出的 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》 根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所 ...

2、公司本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励计划，有利于 健全公司长效激励机制，促进公司长期、持续、健康发展，维护广大投资者合法 权益。 3、公司本次用于回购股份的资金来源为公司自有或自筹资金，回购价格公 允、合理。本次回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大不利影响。 本次回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化，不影响公司的上市地位。 4、公司本次回购股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股 东、特别是中小股东利益的情形。 华自科技股份有限公司独立董事关于 第四届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见 作为华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 规则》等相关法律、法规和规范性文件规定，以及《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关规定，基于独立判断立场，我们对公司第四届董事会第三十四次会 议相关事项进行了认真审议并发表如下独立意见： 经认真审核，我们认为： 1、公司本次回购股份的方案符合《公司法》《证券法》《 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华自科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华自科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：房子龙 | 联系电话：020-28023333 | | 保荐代表人姓名：杨皓月 | 联系电话：020-28023333 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查阅募集资金账户对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华自科技股份有限公司 向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 华自科技股份有限公司（以下简称"华自科技"或者"公司"）持续督导工作的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，对华自 科技本次向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了核查，并出具核查 意见如下： 一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况 （一）限售股份发行情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）出具的《关于同意华 自科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2974 号）， 公司向特定对象发行 A 股股票 64,493,267 股，每股发行价格为人民币 14.11 元， 募集资金总额为人民币 909,999,997.37 元，扣除与本次发行有关费用 17,755,657.64 元（不含增值税），实际募集资金净额为 89 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-093 华自科技股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 9 月 6 日收到公司 董事长黄文宝先生《关于提议华自科技股份有限公司回购公司股份的函》，具体内 容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 提议人黄文宝先生于 2023 年 9 月6 日向公司提议回购公司股份。截至本公告日， 黄文宝先生直接持有公司 3,260,870 股，占公司总股本的 0.82%，并持有公司控股股 东湖南华自控股集团有限公司 33.35%的股权，为公司实际控制人、董事长。根据相 关法律法规及《公司章程》的规定，提议人黄文宝先生享有提案权。 二、提议回购股份的原因和目的 公司董事长黄文宝先生基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建 立健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益 和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康、稳定、可持续发展，向董事会提 议，公司通过 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-092 华自科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份为公司向特定对象发行的股份，解除限售的股份数量为 64,493,267 股，占公司当前总股本的 16.2775%。 一、本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况 （一）限售股份发行情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）出具的《关于同意华自科 技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2974 号），华 自科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华自科技"）向特定对象发行 A 股股 票 64,493,267 股，每股发行价格为人民币 14.11 元，募集资金总额为人民币 909,999,997.37 元，扣除与本次发行有关费用 17,755,657.64 元（不含增值税），实 际募集资金净额为 892,244,339.73 元。上述募集资金业经天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）出具"天职业字[2 ...

华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次会议决 定于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 具体内容详见公司 2023 年 8 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告》。现公司对"附件 2：授 权委托书"进行补充更新，除此之外，其他会议事项均保持不变，有关事项具体 补充通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第四届董事会第三十三次会议审 议通过，决定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-091 华自科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为14.44亿元，同比增长66.57%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为3370.42万元，同比增长112.62%[11] - 公司基本每股收益为0.01元，同比增长112.50%[11] - 公司总资产为65.54亿元，较上年同期增长15.89%[11] - 公司2023年上半年主营业务收入为144,366.28万元，同比增长66.57%[25] - 公司营业收入达到1,443,662,762.49元，同比增长66.57%[26] - 锂电池及其材料智能装备营业收入比上年同期增长17.18%[59] - 储能设备及系统营业收入比上年同期增长5,951.02%[59] - 公司综合毛利率同比下降5.73%[25] - 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长44.94%[29] - 公司现金及现金等价物净增加额较上年同期增长1,621.43%[30] - 公司投资活动现金流入较上年同期增长408.66%[38] - 公司筹资活动现金流出较上年同期增长192.87%[41] - 公司资本公积较上年同期增长47.94%[57] - 华自科技2023年上半年度华东地区服务收入为453,169,133.01元，同比增长18.54%[61] - 公司投资收益为5,337,516.98元，占利润总额比例为-27.67%[61] - 公允价值变动损益为-2,067,616.98元，占利润总额比例为10.72%[62] 产品与技术 - 公司专注于为新能源、环保等领域用户提供智能控制软硬件产品与系统解决方案[16] - 公司自主研发储能关键设备，推出多能物联协调控制器CCS，形成储能电站系统升级，处于行业领先[19] - 公司完全自主研发的HZ-PCS630储能变流器性能领先，并取得行业权威认证[20] - 公司是中国膜工业协会副理事长单位，拥有多种超滤膜产品和EDI产品，广泛应用于工业、市政给水净化等领域[20] 市场趋势 - 新能源汽车产销量持续增长，市占率达28.3%以上，政策支持将持续到2027年[21] - 公司在环保领域深耕多年，近年来全国城市总污水排放量和处理量持续增加，污水处理量由2018年的497.6亿m³增至2021年的611.9亿m³[22] - 公司在电力行业的技术积淀深厚，利用先进通信、自动控制与智能物联技术，服务工商业经济可靠供电及区域用能供需平衡[22] 融资与担保 - 华自科技股份有限公司与北京中关村科技融资担保有限公司签订了《最高额反担保（保证）合同》，担保的债权最高本金余额为880万元[77] - 华自格兰特环保技术（北京）有限公司与宁波银行股份有限公司北京分行签订了《最高额抵押合同》，提供抵押担保，担保的业务发生期间为2022年4月18日至2024年03月17日，最高债权限额为人民币2,500万元整[77] - 华自科技股份有限公司与中国银行北京顺义光明街支行签订了授信额度为930万元的《授信额度协议》，华自格兰特环保技术（北京）有限公司在该行该担保合同项下短期借款700万元[77] 公司治理 - 公司自成立以来注重企业声誉和品牌形象的树立，华自品牌获得了全球多个国家和地区的众多客户的认可[24] - 公司秉承“智能创造价值，绿色承载未来”的企业使命，深耕新能源、环保领域，以科技创新推动绿色发展，严守“以质取信，以信取胜”的经营理念[123]

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-086 华自科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 华自科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 28 日 附件：非职工代表监事候选人简历 1、胡兰芳女士，1977 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，化 学工程与工艺专业。曾任湖南华自控股集团有限公司行政部门经理；2010 年 11 月至今任本公司监事，现兼任公司行政总监、党委副书记、工会主席，长沙华源 文化传播有限公司董事、长沙华源智慧生活服务有限公司监事。 截至目前，胡兰芳女士未直接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股 东、实际控制人、公司董事、其他监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条规定的情形，不是失信 被执行人，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。 2、张为民先生，1956 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1998 年至 2009 年先后 ...

华自科技股份有限公司董事会 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2022]2974 号》文同意注册，公司于 2023 年 2 月 向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，募集资金总额人民币 909,999,997.37 元，扣除承 销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，余额人民币 895,405,657.79 元已于 2023 年 2 月 15 日，通过国泰君安证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：兴业银行长沙万家丽路支 行 368190100100246109 账号 150,000,000.00 元；中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43050175403600000681 账号 400,000,000.00 元；招商银行股份有限公司长沙高新支行 731904148410713 账号 90,000,000.00 元；中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行 18058801040004022 账号 255,405 ...