华自科技股份有限公司 一、 审计意见 审 计 报 告 众环审字(2025)1100063号 1 审 计 报 告 众环审字(2025)1100063 号 华自科技股份有限公司全体股东： 我们审计了华自科技股份有限公司（以下简称"华自科技公司"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 华自科技公司 2024 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2024 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于华自科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最 ...

华自科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完 整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织实施具体的信息披露工作。公司证券投资部为 公司信息披露工作的管理部门，负责信息披露工作，负责统一办理公司应公开披 露的所有信息的报送和披露手续。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第五条 本制度适用于公司、全资子 ...

对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提 高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引（2025 修订）》（以下简称"《章程指引》"）和公司章 程的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 华自科技股份有限公司 （三）未达到前述第（一）、（二）项规定的投资，可由董事长办公会审批 具体投资项目。 公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织，应当以协议 约定的全部出资额为标准适用前 ...

华自科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制 度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决 策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）等法律、法规的规定及《华自 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本工作细 则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员及相关 人员有约束力。 第四条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 第五条 公司经理层包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等。公 司董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副 总经理或者其他高级管理人员职务的董事不超过公司董事总数的 ...

华自科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。公司董事、高级管理人员 所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守 本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 ...

华自科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （曾德明） 作为公司的独立董事、董事会战略与发展委员会委员、董事会提名委员会委 员、董事会审计委员会委员，2024 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规定，恪尽职 守、勤勉尽责，促进公司规范运作，不断完善公司治理结构，维护公司的整体利 益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，能够做到独立履行职责，不受上 市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人 的影响。现将 2024 年度的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人曾德明，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学、 荷兰 Twente 大学，博士学历，教授职称。曾任湖南大学经济管理系讲师，湖南 大学国际商学院副教授，湖南大学工商管理学院副院长，湖南大学远程与继续教 育学院院长，湖南大学工商管理学院国家二级教授、博士生导师。2019 年至今 任中广天择股份有限公司独立董事，2020 年 9 月至今任公司独立董事。荣获"湖 南省优 ...

第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门及各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 华自科技股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 保密工作，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露 管理办法》、公司《信息披露管理办法》，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 证券投资部是董事会的常设办事机构，分管负责人为董事会秘书。 证券投资部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券投资部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师 事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨 询（质询）、服务工作。 第五条 证券投资部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或证券投 资部同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕 信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大 差错的，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 ...

华自科技股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 43 | | 第八章 | 党建 44 | | 第九章 | 通知 44 | | 第一节 | 通知 44 | | 第二节 | 公告 45 | | ...

第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规 定向投资者披露信息。 （二）充分性原则。向投资者全面、完整地传递公司相关信息。公司严格按 照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。公 司披露信息的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。 （三）公平、公正、公开原则。 华自科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下称"投资者"）之间的沟通和交流，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值和诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、中 国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《创业板信息披露业务备忘录 ...