股份有限公司 关于 华自科技股份有限公司 上海荣正企业咨询服务（集团） 证券简称：华自科技 证券代码：300490 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 1. 上市公司、公司、华自科技：指华自科技股份有限公司。 2021 年限制性股票激励计划 第一类限制性股票 第二个解除限售期解除限售条件成就 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《华自 科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 第一类限制性股票：激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让 等部分权利受到限制的本公司股票。 4. 第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 获益条件后分次获得并归属登记的本公司股票。 5. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 6. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心管理及技术（业务）骨干人员和董事会认为需要激励的其他人 ...

华自科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第二个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合第一类限制性股票解除限售条件的激励对象共计 3 人。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-088 2、本次第一类限制性股票解除限售数量：18 万股，占目前公司总股本的 0.0454%。 3、本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华自科技"）于 2023 年 8 月 25 日 召开第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《关 于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议 案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二个解锁期 解锁条件已经成就，同意公司按规定为符合解除限售条件的 3 名激励对象办理 18 万股第一类限制性股票解除限售相关事宜。现将有关事项说明如下： ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-080 华自科技股份有限公司 第四届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡兰芳女士召集，会议通知于 2023 年 8 月 15 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会议 的相关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。 2、会议于 2023 年 8 月 25 日在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开，采取现场投 票的方式进行表决。 3、本次会议由监事会主席胡兰芳女士主持，会议应到 3 人，实际出席 3 人。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 经认真审核，监事会认为：2023 年半年度报告全文及摘要真实反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 《华自科技股份有限公司 2023 ...

华自科技股份有限公司 章 程 二〇二三年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

二、关于公司第五届董事、监事薪酬框架方案的独立意见 我们认为，公司董事、监事薪酬框架方案是依据公司所处行业的薪酬水平结 合公司的实际经营情况制定的，有利于公司董事、监事更加勤勉尽责，促进公司 提升工作效率和经营效益，董事会对该议案的审议及表决程序合法、有效。不存 在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。 我们同意《关于公司第五届董事、监事薪酬框架方案的议案》，同意将该议案提 交公司股东大会审议。 三、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资 金管理制度》的规定，如实的反映了公司募集资金存放和实际使用情况，不存在 募集资金存放和使用违规的情形。 1 华自科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《华自科技股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制 ...

华自科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人黄明辉作为华自科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人华自科技股份有限公司董事会提名为华自科技股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项：： 一、本人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_______________ ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-087 华自科技股份有限公司 关于选举产生第五届职工代表董事及第五届职工代表监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华自科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 28 日 附件: 1、职工代表董事简历 夏权先生，1992 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，机械设 计制造及自动化专业，2017 年加入公司，曾任公司工程项目部经理助理、供应 部副部长，2022 年 1 月至今，担任公司供应部部长，2022 年 5 月至今任公司职 工代表董事。 截至本公告披露日，夏权先生直接持有公司 6,000 股，占公司总股本的 0.0015%，与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董 事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未在持有公司 5%以上有表决权股份 的股东、实际控制人及关联方单位任职；未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证监 ...

一、被提名人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 华自科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华自科技股份有限公司董事会现就提名黄明辉为华自科技股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为华自科技股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-081 华自科技股份有限公司 第四届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过了《关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 根据中国证监会颁布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式》和深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求，公司组织编制了《华自科技股份有 限公司 2023 年半年度报告》全文及摘要，具体内容于 2023 年 8 月 29 日刊登于 中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 1、本次董事会会议由董事长黄文宝先生召集，本次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以电话、短信及电子邮件等形式传达各位董事。董事会会议通知中包括 会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、会议于 2023 年 8 月 25 日在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开，采取现场 投票和通讯 ...

华自科技股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 本次拟解除限售的第一类限制性股票的 3 名激励对象符合《公司法》《证券 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定 的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的第一类限制性股票第二个 解除限售期解除限售条件已经成就。 综上，监事会同意公司为符合解除限售条件的 3 名激励对象办理第一类限制 性股票第二个解锁期解除限售事宜。 华自科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 28 日 第二个解锁期解除限售名单的核查意见 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第四届 监事会第三十三次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限 制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司监事会根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规和规范性文件以及《2021 ...