华自科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]33414-1 号 | | | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）和证券交易 所相关文件要求，华自科技编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是华自科技管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，华自科技 汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信 息执行额外的审计或其他工作。 为了更好地理解华自科技2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与 已审计财务报表一并阅读。 中国注册会计师： 中国·北京 二○二四年四月二十五日 中国注册会计师： 2 ...

营收与利润情况 - 2024年第一季度公司营业收入7.72亿元，较上年同期增长95.39%，主要系储能业务增长所致[2][7] - 归属于上市公司股东的净利润338.54万元，较上年同期增长110.59%[2][7] - 2024年第一季度营业总收入7.72亿元，较上期3.95亿元增长约95.39%[30] - 2024年第一季度营业总成本7.92亿元，较上期4.49亿元增长约76.42%[30] - 2024年第一季度营业利润亏损1314.62万元，较上期亏损4739.29万元有所收窄[30] - 2024年第一季度净利润为 -654.2万元，上年同期为 -3997.55万元[31] - 归属于母公司所有者的净利润为338.54万元，上年同期为 -3196.5万元[31] - 基本每股收益为0.01元，上年同期为 -0.1元；稀释每股收益为0.01元，上年同期为 -0.1元[31] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 -1.77亿元，较上年同期下降44.80%[2][8] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降44.8%[9] - 投资活动现金流入较上年同期下降79.14%，现金流出下降76.43%，产生的现金流量净额增长75.29%[9] - 筹资活动现金流入较上年同期下降73.11%，现金流出下降81.12%，产生的现金流量净额下降69.49%[9] - 现金及现金等价物净增加额较上年同期下降93.36%，期末余额下降41.60%[9] - 经营活动现金流入小计为5.49亿元，上年同期为6.94亿元；经营活动现金流出小计为7.26亿元，上年同期为8.16亿元；经营活动产生的现金流量净额为 -1.77亿元，上年同期为 -1.22亿元[33] - 投资活动现金流入小计为1051.58万元，上年同期为5042.19万元；投资活动现金流出小计为4019.68万元，上年同期为1.71亿元；投资活动产生的现金流量净额为 -2968.1万元，上年同期为 -1.2亿元[33][34] - 筹资活动现金流入小计为3.12亿元，上年同期为11.6亿元；筹资活动现金流出小计为6814.2万元，上年同期为3.61亿元；筹资活动产生的现金流量净额为2.44亿元，上年同期为7.99亿元[34] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -11.71万元，上年同期为 -47.06万元[34] - 现金及现金等价物净增加额为3688.59万元，上年同期为5.56亿元[34] - 期初现金及现金等价物余额为4.82亿元，上年同期为3.33亿元；期末现金及现金等价物余额为5.19亿元，上年同期为8.89亿元[34] 资产负债情况 - 报告期末总资产66.01亿元，较期初下降5.96%[2][5] - 交易性金融资产期末较期初下降36.7%，主要因理财产品金额下降[5] - 应收票据期末较期初增长64.62%，因未终止确认的汇票增长[5] - 预付款项期末较期初增长114.1%，因预付采购款增长[5] - 短期借款期末较期初增长52.48%，因银行流动资金贷款增长[5] - 合同负债期末较期初下降30.19%，因部分合同履约确认收入[5][6] - 2024年3月31日资产总计66.01亿元，较期初70.20亿元减少约5.97%[28] - 2024年3月31日负债合计37.72亿元，较期初41.87亿元减少约9.91%[28] - 2024年第一季度应收账款15.49亿元，较期初17.19亿元减少约9.84%[27] - 2024年第一季度存货10.56亿元，较期初14.42亿元减少约26.77%[27] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为36,977，表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 湖南华自控股集团有限公司持股比例21.37%，为公司控股股东[10][11] - 黄文宝持股比例0.82%，为公司实际控制人[10][11] - 公司回购专用证券账户持有公司股份4,804,700股，占比1.21%[12] - 股东林金涛通过信用交易担保证券账户持有公司股票2,126,151股[13] - 黄文宝、汪晓兵等多位股东存在限售股份变动情况[14][15][16][17][18][19][20][21] 限售股情况 - 陈红飞、袁江锋各持有24万股股权激励限售股，高管锁定股每年按上年末持股总数25%解除锁定[22][23] - 唐凯原持有19.5万股，2024年3月15日所持股份解除限售[24] - 其他限售股东持有11.25万股高管锁定股，每年按上年末持股总数25%解除锁定[25] 其他收入情况 - 营业外收入本期较上年同期增长2180.48%，因合同违约金收入增长[7] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[34]

募集资金情况 - 2023年2月非公开发行64,493,267股，发行价14.11元/股，募集资金总额909,999,997.37元，净额892,244,339.73元[1] - 截至2023年12月31日，投入募投项目资金（含理财及利息收入）802,646,885.80元[2] - 2023年以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金153,330,000.00元[14][23] - 2023年12月21日批准不超60,000,000.00元闲置资金补流，截至12月31日20,000,000.00元已使用[4][24] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额70,843,278.24元存于专户[4] 项目投资情况 - 城步儒林项目承诺投资150,000,000.00元，截至期末进度100.06%，效益 - 9,408,920.57元[22] - 冷水滩区项目承诺投资400,000,000.00元，截至期末进度100.07%[23] - 工业园区项目承诺投资90,000,000.00元，截至期末进度0.00%[23] - 补充流动资金承诺投资252,244,339.73元，截至期末进度100.02%[23] 资金管理与监管 - 制定并修订《募集资金管理制度》，实行专户存储[5] - 2023年2月与银行和保荐机构签《三方监管协议》并履行[8] - 2023年4月审议通过用最高不超2.3亿元闲置资金现金管理[24] 审核评价 - 会计师认为《专项报告》公允反映资金存放与使用情况[17] - 保荐机构认为公司按规定披露，无违规情形[20]

华自科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、对内部控制报告真实性的声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是： 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效 性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制， 内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部《企业内部控制基本规 范》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及反 馈、监督等五要素。 二、内部控制评价工作的总体情况 1、内部控制评价的依据 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2024-014 华自科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议由董事长黄文宝先生召集，本次会议为年度会议，会议通 知于 2024 年 4 月 8 日以电话、短信及电子邮件等形式传达各位董事，并于 2024 年 4 月 16 日发送补充通知。董事会会议及补充通知中包括会议的相关材料，同时列明 了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开，采取现场投票的方式进行表 决。 3、会议应到 9 人，实际出席会议的人数 9 人。 4、本次会议由董事长黄文宝先生主持，监事和部分高管列席了会议。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和 《华自科技股份有限公司章程》的有关规定。会议召开的方式、程序及作出的决议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 （三）审议通过了《关于 2023 年度审 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入236,860.61万元，上年度167,995.82万元[11] - 2023年营业收入扣除后金额236,043.51万元，上年度166,780.55万元[12] 数据详情 - 2023年与主营业务无关业务收入817.10万元，上年度1,215.27万元[11] - 2023年同一控制下企业合并子公司期初至合并日无收入，上年度509.17万元[11] 其他 - 扣除情况表2024年4月25日经董事会批准[12]

会议召开情况 - 2023年召开董事会4次，股东大会1次[3][4] - 2023年独立董事参加审计等多类会议[5][6] 关联交易 - 预计2024年与关联方日常关联交易不超1470万元[11] 公司决策 - 2023年9 - 10月通过多项议案及方案[13][14][15] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职提建议[19]

财报信息 - 公司2023年年度报告全文及摘要于2024年4月27日刊登于巨潮资讯网[2] 业绩说明会安排 - 公司定于2024年5月9日15:00至17:00在全景网举行2023年度业绩说明会[2] - 业绩说明会采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与交流[2] - 公司董事长黄文宝等多位人员将出席业绩说明会[2] 问题征集 - 公司向投资者公开征集问题，截止时间为2024年5月8日17:00[3] - 投资者可将问题发送至公司邮箱sh@cshnac.com或扫描二维码进入全景网问题征集专题页面[3] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[3]

华自科技股份有限公司 关于继续开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）产品需要出口海外市场，主要出 口市场包括东南亚、南美洲、非洲等，与业务经营相关的币种包括美元、欧元、卢 布等，汇率变动对公司业绩影响较大。 为有效规避汇率波动风险，避免对公司生产经营造成不利影响，公司拟使用与 国际业务收入规模相匹配的资金开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司拟开展的外汇套期保值业务的币种主要为美元、欧元、卢布等公司业务经 营所使用的结算货币。 公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、货币掉 期、外汇期货、外汇期权及其他外汇衍生品业务等。 2、业务规模及投入资金来源 公司拟实施的外汇套期保值任一交易日持有的最高合约价值不超过 5 亿元人民 币或等值外币，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物 价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 2,500 万元人民币，开展外汇套期保值业务期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有 效。在批准期限内，上述 ...

业绩总结 - 2023年报告期内营业收入236,860.61万元，同比增长40.99%[13] - 归属上市公司股东净利润-17,982.29万元，较上年同期亏损减少58.07%[13] - 截至报告期末总资产701,982.30万元，较上一年末增长24.12%[13] - 报告期内收入同比增长40.99%，综合毛利率同比下滑2.52%[16] 未来展望 - 围绕新能源和环保主业创新，加速多能物联技术AI化[19] - 目标成为多能物联技术领航企业，提升竞争力和影响力[18] 新产品和新技术研发 - 下一年度围绕“源网荷储一体化”升级储能关键产品[24] 市场扩张和并购 - 下一年度立足国内开拓国际，发力“源网荷储一体化”应用场景[25] - 下一年度择机整合主营业务领域产业链资源[27] 其他新策略 - 下一年度持续优化管理运营机制，加强合同评审和应收账款管理[26]