中信证券股份有限公司 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和 | 无 | 不适用 | | 执行 | | | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人 | 无 | 不适用 | | 变动 | | | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项 | | | | （包括对外投资、风险投 | 无 | 不适用 | | 资、委托理财、财务资助、 | | | | 套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证 券服务机构配合保荐工作 | 无 | 不适用 | | 的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、 | | 2023 年 1-6 月，正丹股份营业收 | | | | 入 万元，较上年同期下 74,101.27 | | 业务发展、财务状况、管理 | | 降 27.87%；归属于上市公司股东 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： | 股票代码：300641 | | | | | | 股票简称：正丹股份 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：123106 | | | | | | 转债简称：正丹转债 | | | | | | 转股价格：人民币 转股期限：2021 | 年 | 7.40 9 | 月 | 元/股 30 | 日至 | 2027 年 | 3 | 月 | 23 | 日 | 本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 8 月 25 日起算，截至 2023 年 9 月 7 日，江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 ...

公司基本信息 - 股票简称正丹股份，代码300641，上市于深圳证券交易所[8] - 公司围绕碳九芳烃产业链，研发、生产和销售多种新材料产品[17] - 公司主要产品有偏苯三酸酐、偏苯三酸三辛酯等[19] - 公司长期专注碳九芳烃综合利用产业链，以重整碳九芳烃为原料生产精细化工产品和环保新材料[28] - 公司采用“工厂 - 工厂”运营模式，采购以直供为主、经销为辅，销售主要面向下游厂商，贸易商占比不高[28] - 公司所在行业为化学原料和化学制品制造业，主营业务涉及精细化工和环保新材料行业[29] - 公司控股股东为禾杏企业有限公司，实际控制人为曹正国和沈杏秀[168] - 2017年4月公司在深圳证券交易所上市，股本总数28800.00万股[167] - 2018年4月以资本公积金向全体股东每10股转增7股，转增后总股本增至48960.00万股[167] 财务数据关键指标变化 - 营业收入741,012,700.13元，较上年同期减少27.87%[12] - 归属于上市公司股东的净利润25,631,070.77元，较上年同期减少58.35%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润23,746,317.22元，较上年同期减少58.48%[12] - 经营活动产生的现金流量净额134,671,011.96元，较上年同期减少4.95%[12] - 基本每股收益0.05元/股，较上年同期减少61.54%[12] - 稀释每股收益0.05元/股，较上年同期减少61.54%[12] - 加权平均净资产收益率1.65%，较上年同期减少2.36%[12] - 总资产2,099,679,412.33元，较上年度末减少5.41%[12] - 本报告期营业收入741,012,700.13元，上年同期1,027,290,495.44元，同比减少27.87%[39] - 本报告期营业成本705,877,513.30元，上年同期936,764,722.72元，同比减少24.65%[39] - 本报告期销售费用4,370,042.12元，上年同期4,091,190.59元，同比增加6.82%[39] - 本报告期管理费用15,350,292.83元，上年同期15,958,990.73元，同比减少3.81%[39] - 本报告期财务费用 -16,911,521.07元，上年同期 -1,086,517.53元，同比减少1,456.49%[39] - 本报告期所得税费用3,019,827.16元，上年同期10,924,407.85元，同比减少72.36%[39] - 本报告期研发投入19,146,174.15元，上年同期24,799,488.90元，同比减少22.80%[40] - 本报告期末货币资金676,386,211.00元，占总资产比例32.21%，上年末517,631,673.26元，占总资产比例23.32%，比重增加8.89%[44] - 应收账款占比5.69%，金额72，对应数值317753528元，较之前占比增加0.69%[46] - 存货占比15.13%，金额65，对应数值下降，较之前占比减少2.06%[46] - 长期股权投资金额1003249.56元，占比0.05%[46] - 固定资产占比27.98%，金额79，对应数值93390932.2元，较之前占比增加0.13%[47] - 在建工程占比4.45%，金额3，对应数值119691000元，较之前占比增加1.13%[47] - 短期借款占比5.70%，较之前占比减少5.85%[48] - 报告期投资额164447845.59元，上年同期投资额674922002.17元，变动幅度-75.63%[49] - 本报告期末流动比率5.61，较上年末的3.81增长47.24%[138] - 本报告期末资产负债率26.45%，较上年末的30.48%下降4.03%[138] - 本报告期末速动比率4.32，较上年末的2.95增长46.44%[138] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润2374.63万元，较上年同期的5718.91万元下降58.48%[138] - 本报告期EBITDA全部债务比12.59%，较上年同期的14.52%下降1.93%[138] - 本报告期利息保障倍数5.63，较上年同期的9.72下降42.08%[138] - 本报告期现金利息保障倍数21.77，较上年同期的17.06增长27.61%[138] - 本报告期EBITDA利息保障倍数11.30，较上年同期的13.45下降15.99%[138] - 本报告期贷款偿还率100.00%，与上年同期持平[138] - 本报告期利息偿付率563.10%，较上年同期的972.00%下降408.90%[138] - 2023年半年度营业总收入741,012,700.13元，2022年半年度为1,027,290,495.44元[144] - 2023年半年度营业总成本713,485,709.39元，2022年半年度为959,948,020.25元[144] - 2023年半年度营业利润28,632,408.11元，2022年半年度为72,038,547.25元[145] - 2023年半年度净利润25,631,070.77元，2022年半年度为61,534,828.89元[145] - 2023年半年度基本每股收益0.05元，2022年半年度为0.13元[146] - 2023年半年度稀释每股收益0.05元，2022年半年度为0.13元[146] - 2023年半年度母公司营业收入736,213,971.82元，2022年半年度为1,013,928,539.41元[147] - 2023年半年度母公司营业成本708,710,053.10元，2022年半年度为926,333,766.96元[147] - 2023年半年度母公司营业利润23,757,111.76元，2022年半年度为72,408,696.15元[148] - 2023年半年度母公司净利润20,875,812.26元，2022年半年度为61,904,977.79元[148] - 2023年半年度综合收益总额为20,875,812.26元，2022年为61,904,977.79元[149] - 2023年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为748,727,989.54元，2022年为1,014,631,485.66元[149] - 2023年半年度收到的税费返还为33,816,933.40元，2022年为16,785,013.52元[149] - 2023年半年度经营活动现金流入小计798,302,544.81元，2022年为1,035,030,102.85元[149] - 2023年半年度经营活动现金流出小计663,631,532.85元，2022年为893,342,991.36元[149] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额134,671,011.96元，2022年为141,687,111.49元[149] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额417,894,714.65元，2022年为 - 283,883,824.94元[150] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额 - 177,176,122.02元，2022年为 - 111,156,768.23元[150] - 2023年半年度现金及现金等价物净增加额388,537,759.17元，2022年为 - 244,229,099.34元[150] - 2023年半年度期末现金及现金等价物余额674,240,155.81元，2022年为515,485,927.94元[150] - 2023年上半年综合收益总额为61534828.89元[155] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为 - 1414.00元[155] - 2023年上半年利润分配中对所有者（或股东）的分配为24480183.55元[157] - 2023年上半年专项储备本期提取1466141.06元，本期使用1423736.59元[158] - 2023年上半年末归属于母公司所有者权益合计829707.00元[158] - 2022年末归属于母公司所有者权益合计355286.00元[153] - 2023年初归属于母公司所有者权益合计355286.00元[154] - 2023年上半年母公司上年末所有者权益合计1538763493.58元[158] - 2023年上半年母公司年初所有者权益合计1538763493.58元[159] - 2023年上半年母公司增减变动金额为 - 348.00元[159] - 2023年本期增减变动金额中综合收益总额4977元[163] - 2023年本期增减变动金额中所有者投入和减少资本涉及金额1414元等[163] - 2023年利润分配中对所有者（或股东）的分配为24480183元[164] - 2023年专项储备本期提取14106元[164] - 2023年专项储备本期使用73659元[165] 非经常性损益相关 - 非流动资产处置损益为 -70,831.83 元，系固定资产处置损失[14] - 计入当期损益的政府补助为 523,167.40 元，是与收益相关的政府补助[15] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为 1,748,383.42 元，来自闲置募集资金与闲置自有资金现金管理[15] - 其他营业外收入和支出为 18,489.82 元[15] - 所得税影响额为 334,455.26 元[15] - 非经常性损益合计为 1,884,753.55 元[15] 产品相关信息 - 偏苯三酸酐可用于制备偏苯三酸酯类增塑剂、粉末涂料专用聚酯树脂等[19] - 偏苯三酸三辛酯用于 105℃、125℃级耐热电线等制品生产[22] - 全球偏苯三酸酐市场近年来呈高品质高要求高服务、稳步增长态势，国内消费需求稳步增加[29] - 偏苯三酸酐最主要用途是生产环保型增塑剂偏苯三酸三辛酯（TOTM），TOTM替代邻苯类增塑剂潜力大[30] - 由偏苯三酸酐制成的高级绝缘漆材料用量将随电机行业防爆性能要求提高保持较高增长速度[30] - 偏苯三酸酯（TMT）是合成高温链条油等理想基础油[30] - 在TOTM增塑剂等下游行业拉动下，偏苯三酸酐行业将保持增长[30] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内公司酸酐及酯类产品销量小幅下降6.63%[33] - 报告期内公司副产品高沸点芳烃溶剂销量下降42.78%[33] - 报告期内公司实现营业收入74,101.27万元，同比下降27.87%[33] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润2,563.11万元，同比下降58.35%[33] 公司荣誉与资质 - 公司连续多次被认定为“高新技术企业”[34] - 公司是江苏省专精特新企业、中国石油和化工行业知识产权示范企业、省工信厅2023年度首批四星级上云企业[34] - 公司获批设立“江苏省研究生工作站”“江苏省博士后创新实践基地”[34] - 公司工程研究中心被认定为省级工程技术研究中心、省级企业技术中心和江苏省重点企业研发机构[34] - 截至2023年6月30日，公司拥有授权专利42件，其中发明专利22件，实用新型专利20件[35] 募集资金项目情况 - 募集资金总额101193.23万元，报告期投入3332.39万元，已累计投入80619.11万元[51] - 累计变更用途的募集资金总额13742.17万元，比例13.58%[51] - 10万吨/年环保型特种增塑剂系列产品项目2023年1 - 6月实现销售收入23529.82万元，利润725.58万元[56] - “工技术研发中心建设项目”2022年12月改造完工并投入使用，不直接产生经济效益[58] - “1万吨/年均四甲苯项目”2022年12月

江苏正丹化学工业股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人（会计主管人员）： | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上 | 上市公司核 | 年期 2023 | 年半年度占用 2023 | 年半年度 2023 | 年半年 2023 | 年半 2023 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 初占用资 | 累计发生金额（不 | 占用资金的利 | 度偿还累计 | 年度期末占 | 原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | 金余额 | 含利息） | 息(如有) | 发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | - | - ...

经核查，我们认为：报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金 存放和使用违规的情形，不存在损害股东利益的情况；公司董事会编制的《2023 年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 2023 年上半年募集资金实际存放与使用情况。 江苏正丹化学工业股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第四届董事会第十五次会议，根据相关法律、法规、规范性文件及公司章 程的规定，作为独立董事，经对公司经营行为的审核、监督及对会议资料的仔细 研究，基于独立、客观、公正的立场，就会议中所涉及的事项发表独立意见如下： 一、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，我们对公司报告期内（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日）控股股东 ...

1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏正丹化学工业股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2017]406 号）核准，公司于 2017 年 4 月首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）7,200 万股，发行价格 10.73 元/股，募集 资金总额为人民币 77,256.00 万元，扣除发行费用 7,374.09 万元后，实际募集资 金净额为 69,881.91 万元。上述资金已于 2017 年 4 月 12 日全部到账，并经立信 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZA12522 号验 资报告。 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3239 号）核准，公 司于 2021 年 3 月向不特定对象发行面值总额 32,000.00 万元可转换公司债券，募 | 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日召 开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 人民币 25,000 万元的闲置募集资金和不超过人民币 20,000 万元的自有资金进行 现金管理，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范 围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的公告》（公告编号：2023-012）。 | 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的进展公告 1、本期使用闲置募集资金进 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届监事会第十 一次会议于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件等方式发出通知，并于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 2、本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 3、本次会议由监事会主席董金才先生主持，公司董事会秘书列席了会议。 4、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年半年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告的程序符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 市公司 ...

| 证券代码：300641 | 证券简称：正丹股份 | 公告编号：2023-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123106 | 债券简称：正丹转债 | | 江苏正丹化学工业股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 五次会议于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件等方式发出通知，并于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 2、审议通过了《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》 2、本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（其中：任伟先生、曹沛 先生以通讯表决方式出席）。 3、本次会议由公司董事长曹正国先生主持，公司监事及高级管理人员列席 了会议。 4、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年半年度报告及其摘要》 具体内容详见公司同日在巨潮资 ...

收入和利润（同比） - 营业收入为4.02亿元人民币，同比下降17.27%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1150.09万元人民币，同比下降63.37%[5] - 营业总收入同比下降17.3%至4.02亿元，较上年同期4.86亿元减少8400万元[21] - 净利润同比下降63.4%至1150万元，较上年同期3140万元大幅减少1990万元[22] 成本和费用（同比） - 营业成本同比下降14.0%至3.73亿元，占营业收入比重为92.6%[21] - 财务费用同比下降46.8%至268万元，主要因利息收入大幅增加至495万元[21] - 研发费用同比增长50.7%至229万元，显示公司加大研发投入[21] - 研发费用为229.46万元人民币，同比增长50.68%，主要因新增未结项研发项目投入增加[9] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为343.83万元人民币，同比下降96.06%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金为3.6477亿元，同比下降13.5%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为343.83万元，同比下降96.1%[24] - 购买商品、接受劳务支付的现金为3.6247亿元，同比增长17.2%[24] - 收到的税费返还为1677.43万元，同比增长196.7%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为3.23亿元人民币，同比上升215.50%，主要因收回投资现金流入增加[9] - 投资活动产生的现金流量净额为3.233亿元，同比由负转正（上期为-2.799亿元）[26] - 投资支付的现金为6000万元，同比下降84.4%[26] - 取得借款收到的现金为8512.1万元，同比增长104.6%[26] - 偿还债务支付的现金为1.3397亿元，同比下降8.0%[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-392.08万元[26] 资产和负债变化（期末较期初） - 货币资金为7.20亿元人民币，较年初增长39.07%，主要因投资活动净现金流入增加[9] - 交易性金融资产为6017.40万元人民币，较年初下降80.83%，主要因理财产品到期收回[9] - 应收账款为1.70亿元人民币，较年初增长52.94%，主要因长账期客户销售收入增加[9] - 预付款项为1.14亿元人民币，较年初增长1382.91%，主要因预付材料款增加[9] - 货币资金期末余额719,854,720.90元，较年初增加202,223,047.64元[16] - 交易性金融资产期末余额60,174,000.00元，较年初减少253,744,063.41元[16] - 应收账款期末余额169,767,719.03元，较年初增加58,764,068.60元[16] - 固定资产期末余额6.18亿元，较期初6.02亿元增长2.6%[18] - 在建工程期末余额7361万元，较期初7905万元减少6.9%[18] - 短期借款期末余额2.56亿元，较期初2.46亿元增长4.1%[18] - 应付债券期末余额2.98亿元，较期初3.03亿元减少1.6%[19] - 未分配利润期末余额4.81亿元，较期初4.70亿元增长2.3%[19] - 期末现金及现金等价物余额为5.575亿元，较期初增长95.1%[26] 股东持股信息 - 禾杏企业有限公司持股26.25%，持有128,520,000股[12] - 华杏投资（镇江）有限公司持股24.32%，持有119,085,800股[12] - 镇江立豪投资有限公司持股8.56%，持有41,909,340股[12] - 浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金持股3.00%，持有14,688,000股[12] - 公司第一期员工持股计划持股0.61%，持有2,969,260股[12] 可转债情况 - 正丹转债2023年第一季度因转股减少6张（600元），累计转股数量为4,568股[15] - 截至2023年3月31日，尚未转股的正丹转债金额为319,965,700元，未转换比例99.9893%[15] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率为0.74%，同比下降1.32个百分点[5]