一品红药业股份有限公司 2024 年员工持股计划 管理办法 第一章 总则 第一条 为规范一品红药业股份有限公司（以下简称"一品红"或"公司"） 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《一品红药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《一品红药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定本管 理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本次员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真 实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕 交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本次员工持股计划将遵循公 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于一品红药业股份有限公司 第二期限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 关于一品红药业股份有限公司 第二期限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 致：一品红药业股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受一品红药业股份有 限公司（以下简称"公司"或"一品红"）的委托，担任公司第二期限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，就公司终止实施第二期限制 性股票激励计划（以下简称"本次终止"）并回购注销相关限制性 ...

财务业绩 - [2024年第一季度公司营业收入6.23亿元，同比下降13.01%；归属上市公司股东净利润1.01亿元，同比下降9.53%；扣非后净利润9800.94万元，同比增长5.16%][7][9] - [2024年第一季度营业总收入622,870,629.55元，较上期716,001,917.53元减少][42] - [2024年第一季度营业总成本514,282,606.26元，较上期609,093,532.39元减少][42] - [2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计2,622,599,538.42元，较期初2,522,087,479.40元增加][42] - [2024年第一季度归属于少数股东的综合收益总额为 -5,025,047.43元，上期为 -6,730,002.21元][45] - [2024年第一季度基本每股收益0.2213，上期为0.2446][45] - [2024年第一季度营业成本为1.5091311373亿美元，较2023年同期增长49.75%，主要因新生产基地投产，前期生产量小，制造费用大][50] - [2024年第一季度销售费用为2.1610584555亿美元，较2023年同期下降44.56%，主要是在研项目加快BE或预BE投入][50] - [2024年第一季度管理费用为6577.711733万美元，较2023年同期增长27.93%，主要是年终总结大会支出和信息化建设费用增加][50] - [2024年第一季度研发费用为6252.922511万美元，较2023年同期增长29.94%，主要是研发项目费用支出增加][50] - [2024年第一季度其他收益为486.858455万美元，较2023年同期下降73.87%，主要是当期政府奖励减少][50] - [2024年第一季度营业外收入为17.329787万美元，较2023年同期下降89.92%，主要是与日常经营无关的补贴收入减少][50] - [2024年第一季度营业外支出为266.590536万美元，较2023年同期增长585.58%，主要是正常营业外支出增加][50] - [公司2024年第一季度营业利润为1.1418801179亿元，上年同期为1.2551297022亿元][65] - [公司2024年第一季度利润总额为1.1169540430亿元，上年同期为1.2684302037亿元][65] - [公司2024年第一季度净利润为0.9548701159亿元，上年同期为1.0437555802亿元][65] - [公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为1.0051205902亿元，上年同期为1.1110556023亿元][65] - [公司2024年第一季度稀释每股收益为0.2213，上年同期为0.2446][67] 资产负债情况 - [经营活动产生的现金流量净额5421.86万元，同比增长67.35%；总资产46.52亿元，较上年度末增长5.61%；归属上市公司股东的所有者权益26.23亿元，较上年度末增长3.99%][7] - [其他流动负债628.86万元，较上年同期减少62.11%；长期借款1.6亿元，较上年同期增加50.00%][14] - [货币资金较年初增长36.68%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初减少31.03%，应收款项融资较年初减少56.64%][30] - [预付账款较年初增长19.94%，其他流动资产较年初增长405.46%，递延所得税资产较年初减少38.86%][30] - [短期借款较年初增加54.55%，合同负债较年初减少62.11%，应付职工薪酬较年初减少58.05%，应交税费较年初减少62.16%][30] - [2024年第一季度末货币资金577,519,355.83元，较期初422,522,137.21元增加][39] - [2024年第一季度末资产总计为46.5239908332亿美元，较上期末增加2.4710349237亿美元；负债合计为19.5899033668亿美元，较上期末增加1.5161648078亿美元][61] 现金流量情况 - [2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为5421.86万元，较2023年同期增长67.35%][32] - [2024年1 - 3月收到的税费返还为0，较2023年同期减少100%，主要因报告期内未收到增值税留抵退税款][32] - [2024年1 - 3月收到其他与经营活动有关的现金为861.47万元，较2023年同期减少78.74%，主要因本期收到政府奖励及客户保证金同比减少][32] - [2024年1 - 3月购买商品、接受劳务支付的现金为2.31亿元，较2023年同期增长44.24%，主要因报告期购买原料及支付代理药品采购增加][32] - [2024年1 - 3月支付其他与经营活动有关的现金为2.01亿元，较2023年同期减少43.73%，主要因报告期支付的销售费用减少][32] - [2024年1 - 3月投资支付的现金为5.46亿元，较2023年同期增长83.21%，主要因报告期日常闲置资金进行低风险短期理财增加][32] - [2024年1 - 3月取得借款收到的现金为7.5亿元，较2023年同期增长50%，主要为原料药生产基地建设及日常生产经营活动资金需要而增加银行借款][32] - [2024年1 - 3月偿还债务支付的现金为3.8亿元，较2023年同期增长280%，主要因前期筹措资金的银行借款到期偿还][32] - [2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 4.5462930021亿美元，筹资活动产生的现金流量净额为3.6258672155亿美元，现金及现金等价物净增加额为 - 3782.397379万美元][48] - [公司2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为7.2196035596亿元，上年同期为7.1505501409亿元][67] - [公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为7.3057507782亿元，上年同期为7.6300008633亿元][67] - [公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为6.7635647295亿元，上年同期为7.3060083036亿元][67] - [公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为0.5421860487亿元，上年同期为0.3239925597亿元][67] - [公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为1.8821761936亿元，上年同期为2.1518517296亿元][67] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数为13159人，前10大股东中广东广润集团持股比例为40.43%，持股数量为1.84亿股][32] - [股东李捍雄与吴美容系夫妻关系，李捍东与李捍雄系兄弟关系，吴美容与吴春江系姐弟关系][33] - [2022年股票期权与限制性股票激励计划授予600,000股限制性股票][35] 研发进展 - [2024年4月创新药AR882 II期临床试验完成首例患者入组，Ⅱ/Ⅲ期临床试验计划在29家医院展开，目标入组约636人，II期试验若顺利将在年底前完成][10][28] - [公司自主研发投入6252.92万元，同比增长29.94%，并获得2.2类新药苯磺酸氨氯地平干混悬剂注册批件][28] - [截止报告披露日，公司共有各类在研项目133项，其中24个项目/产品在备案或待审批阶段][29] - [高尿酸血症＆痛风创新药物AR882胶囊Ⅱ/Ⅲ期临床试验国内启动，计划29家医院展开，目标入组约636人，年底前完成][36] - [2024年1月26日，公司全资子公司获得苯磺酸氨氯地平干混悬剂注册证书][56] 销售费用情况 - [报告期内公司销售费用率34.70%，公司通过营销体系优化使销售费用率持续下降][9] - [2024年第一季度销售费用216,105,845.55元，较上期389,791,453.93元大幅减少][42]

内部控制自我评价报告核查意见 光大证券股份有限公司 关于一品红药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为一品 红药业股份有限公司（以下简称"一品红"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求， 对《一品红药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 并发表核查意见。 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价内容 公司内部控制评价工作内容为：与整体控制目标相关的内部控制环境、风险 评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素。公司事项的内部控制 评价，包括对内部控制涉及有效性和运行有效性的评价。 （二）内部控制评价的依据及内部控制缺陷认定标准 本次内部控制评价工作根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《企业内部控制基本规范》及《企 业内部 ...

证券代码：300723 证券简称：一品红 公告编号：2024-025 一品红药业股份有限公司 1、是否需要提交股东大会审议：是 2、本次关联交易属公司日常关联交易，是以正常生产经营业务为基础，以 市场价格为定价依据，遵循公允、合理的原则，公司主营业务不会因上述交易对 关联方形成依赖，不会影响公司独立性，不存在损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的行为。 一品红药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于审 计后 2023 年度日常关联交易执行情况的议案》，与该关联交易有利害关系的关 联董事回避表决。经审计后，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年日常关联交 易实际发生总额为 13,343.94 万元，年度预计总金额为 14,307.55 万元。 该议案已经公司独立董事专门会议审议通过，保荐机构出具了无异议的核查 意见。本次日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，该项议案的关联股东 广东广润集团有限公司（以下简称"广润集团"）、广州市福泽投资管理中心（有 限合伙）、李捍雄先生、李捍东先生 ...

证券代码：300723 证券简称：一品红 一品红药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 一品红药业股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 一品红药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、一品红药业股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"一品红"） 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"或"本计划"或"员工持 股计划"）须经公司股东大会批准方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股 东大会批准，存在不确定性。 二、本次员工持股计划能否达到计划规模、目标存在不确定性。本次员工持 股计划设立后将由公司自行管理。 三、有关本次员工持股计划的具体实施方案等属初步结果，本次员工持股计 划能否完成实施，存在不确定性。 五、本员工持股计划购买公司回购股票的价格为 11.48 元/股，为本员工持股 计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价的 50.00%。 四、公司股票价格受公司经 ...

证券代码：300723 证券简称：一品红 公告编号：2024-019 一品红药业股份有限公司 关于为子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一品红药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于为 子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》，同意公司为合并报表范围内的全 资子公司（直接和间接持股 100%，以下同）向相关银行申请综合授信额度提供总 额不超过人民币 30 亿元（含本数）的担保，担保方式为连带责任保证。 在本次担保总额度、担保授权期限内，公司可根据实际情况对公司纳入合并 报表范围的子公司的担保金额进行调整，亦可对新增的纳入合并报表范围的子公 司分配担保额度。 被担保人主要包括公司全资子公司广州一品红制药有限公司（以下简称"一 品红制药"）、广东泽瑞药业有限公司（以下简称"泽瑞药业"）、一品红生物医药 有限公司（以下简称"一品红生物"）和广州市联瑞制药有限公司（以下简称"联 瑞制药"）。该议案尚需提交公司股东 ...

证券代码：300723 证券简称：一品红 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 一品红药业股份有限公司 终止实施 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 并注销股票期权与回购注销限制性股票事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、2022 年激励计划的授权与批准 6 | | 五、终止实施激励计划及回购注销事项的相关说明 8 | | （一）终止实施本激励计划的原因 8 | | （二）注销已获授股票期权及回购注销已获授限制性股票的情况 8 | | 六、结论性意见 10 | | 七、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 一品红、本公司、 | 指 | 一品红药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 本激励计划、本计 | | 一品红药业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励 | | 划、2022 年激励计 | 指 | 计划 | | ...

2023 年年度报告 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 2024 年 04 月 25 日 | | 审计机构名称 | 广东司农会计师事务所(特殊普通合伙) | | 审计报告文号 | 司农审字[2024]23009190010 号 | | 注册会计师姓名 | 陈富来、王娟 | 财务报告 审计报告正文 一、审计报告 一、审计意见 我们审计了一品红药业股份有限公司（以下简称："一品红公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了一品红公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司 经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师 对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计 师职 ...

光大证券股份有限公司 关于一品红药业股份有限公司 确认审计后 2023 年度日常关联交易执行情况的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为一品红药 业股份有限公司（以下简称"一品红"或"公司"）的持续督导机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律法规的规定，对一品红确认审计后 2023 年度日常关联 交易执行情况进行了核查，具体如下： 一、关联交易基本情况 （一）2023 年度日常关联交易预计及实际执行情况 1、已经预计的 2023 年度日常关联交易情况 | 单位：万元 | | --- | | 实际发生额 | 2023 年预 | 实际发生额 | 关联交易 | 与预计及补 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 交易主体 | 关联人 | 关联交易内容 | 实际发生额 | 计及补充确 | 占同类业务 | 类别 | 充确认金额 | 认金额 | 的比例 | | | 差异 | 房屋租赁（ ...