图书出版计划与发展目标 - 2020年计划出版新书品种比2019年有所增长，优化选题结构，做强主业 [2] - 少儿图书是公司未来最主要的战略发展方向之一，疫情期间销量保持较高增长 [3] - 少儿图书将扩大出版广度和深度，发力流媒体业务，增强原创选题研发，构建家庭教育服务体系 [3] - 经管类和学术文化类图书2020年加强选题研发力度，关注公共管理、经济、企业运营管理等细分领域 [3] - 文学类图书将研发满足社会人群在追求情感、养成同理心和感受力等方面的内容产品 [3] 渠道折扣率与存货管理 - 2019年公司通过标签化定位和分类营销管控，年末发出商品比年初下降14% [3] - 经营性现金净流入同比增升34.3%，提升存货质量和抗风险能力 [3] 共享出版平台进展 - 共享出版平台将联通出版人、投资人、买手和供应商，提供交易服务和数据服务 [3] - 目前正在开发线上交易系统，已与十多家出版人或出版机构沟通 [3] 疫情对业绩的影响与应对措施 - 2020年一季度业绩受疫情影响同比下滑，但公司快速反应，完成业务全面向线上迁移 [4] - 一季度线上自营销售额同比增长43% [4] - 公司采取向线上直销转移、发展ToB业务、提供品牌服务等措施应对疫情对实体店经营的影响 [4]

公司战略与转型 - 公司从以内容为核心的相关多元化调整为以内容价值为核心的专注化发展 [5] - 未来发展战略将从内容为核心的相关多元化调整为以内容价值为核心的专注化发展 [3] - 公司将以融出版平台为带动，重点在少儿和知识服务业务方面打造第二增长曲线 [9] 市场与竞争 - 出版行业已进入新的发展阶段，社会意义与社会价值更加凸显 [2] - 出版行业的竞争态势将发生改变，技术、数据、IP化的内容等生产要素的配置方式将带来新的竞争格局 [3] - 公司通过发函和经销商大会，与经销商形成一起拒绝高价低质品的营销套路，规范正版图书销售价格共识 [12] 技术与创新 - 公司探索通过投资并购手段获取新技术能力的可行性 [3] - 公司构建ToC的知识付费平台、面向全网的流量体系和ToB政企服务体系的"全渠道传播大生态" [3] - 公司通过机制创新解决企业的高度适应性，全面提升信息化、数据驱动和管理能力 [3] 财务与业绩 - 2021年下半年开始，公司自营电商平台和社群渠道的销售占比均呈不断上升趋势 [5] - 2021年预付账款余额较往年增长，主要原因是预付版税的增加和会计政策变更 [8] - 公司营业收入自上市以来一直保持增长态势，出版主业始终处于行业龙头地位 [9] 投资者关系 - 公司坚定看好行业转型发展空间和机遇，有信心在竞争格局中保持领先地位 [6][9] - 公司认真研究并将适时运用多种手段提振股价 [6][9] - 公司大股东将严格遵守证监会、深交所和行业主管部门相关规定，仍将较大比例持有公司股份 [9] 产品与业务 - 公司重组成立了包括主题学术出版中心在内的八大出版中心，涉及22个细分领域，覆盖70%的主流赛道 [4] - 公司大力发展少儿业务，打造国内领先、国际一流的少儿文化集团 [4] - 公司以融合出版为方向打造中信特色的新平台，整合、策划、生产多元内容 [4]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入4.79亿元，同比增长5.75%[5] - 年初至报告期末营业收入13.27亿元，同比下降5.53%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1.39亿元，同比下降31.10%[5] - 营业收入13.27亿元，较上年同期14.05亿元下降5.5%[23] - 净利润1.33亿元，较上年同期1.97亿元下降32.6%[24] - 归属于母公司股东净利润1.39亿元，较上年同期2.01亿元下降31.0%[24] - 基本每股收益0.73元，较上年同期1.06元下降31.1%[24][25] 成本和费用（同比环比） - 营业成本8.54亿元，较上年同期8.88亿元下降3.8%[23] - 销售费用2.54亿元，较上年同期2.42亿元增长4.9%[23] - 研发费用463.24万元，同比下降56.05%[10] - 资产减值损失2794.92万元，同比下降104.75%[11] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1129.66万元，同比下降90.50%[5] - 销售商品提供劳务收到的现金本期为13.12亿元，同比下降8.1%[26] - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降至1129.66万元，同比下降90.5%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-2128.54万元，较上年同期-1.97亿元有所改善[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.64亿元，同比改善8.9%[27] - 支付的各项税费为3970.44万元，同比下降22.1%[26] - 收到税费返还2704.33万元，同比增长4.7%[26] - 投资支付的现金为7.47亿元，同比下降23.0%[26] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为9659.70万元，同比增长5.8%[27] 资产和负债变化 - 应收账款1.57亿元，较上年末增长80.51%[9] - 长期股权投资1.70亿元，较上年末增长117.17%[9] - 使用权资产1.11亿元，较上年末下降51.43%[9] - 货币资金1,496,871,167.12元较年初减少362,596,930.59元[20] - 应收账款156,892,026.50元较年初增长80.50%[20] - 存货520,955,179.95元较年初减少2.85%[20] - 长期股权投资170,473,253.56元较年初增长117.15%[20] - 使用权资产111,089,720.79元较年初减少51.45%[20] - 公司总资产为31.56亿元人民币，较期初33.85亿元下降6.8%[21][22] - 合同负债7244.79万元，较期初6306.13万元增长14.9%[21] - 应付职工薪酬5395.95万元，较期初9134.04万元下降40.9%[21] - 租赁负债6527.69万元，较期初2.08亿元下降68.7%[21] - 期末现金及现金等价物余额为3.18亿元，较期初4.93亿元下降35.5%[27] 投资收益 - 投资收益458.50万元，同比增长334.42%[10] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数10,841户[13] - 中国中信有限公司持股比例62.70%持股数量119,225,000股[13] - 中信投资控股有限公司持股比例10.80%持股数量20,536,364股[13] 市场表现 - 2022年1-9月全国图书零售市场码洋规模同比下降13.41%[18] - 公司在全国图书零售市场实洋占有率2.91%同比提升0.16个百分点[18] 其他重要事项 - 公司第三季度报告未经审计[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入8.479亿元人民币，同比下降10.90%[22] - 归属于上市公司股东的净利润8964万元人民币，同比下降38.05%[22] - 基本每股收益0.47元/股，同比下降38.16%[22] - 加权平均净资产收益率4.32%，同比下降3.14个百分点[22] - 公司上半年营业收入84,793.16万元，同比下降10.90%[32] - 归属于上市公司股东的净利润8,963.96万元，同比下降38.05%[32] - 第二季度营业收入43,639.55万元，环比增长6.04%[32] - 第二季度净利润4,865.82万元，环比增长18.73%[32] - 营业收入同比下降10.90%至8.479亿元[45] - 归属于母公司所有者的净利润为8964万元，同比下降38.1%[135] - 基本每股收益为0.47元，较上年同期0.76元下降38.2%[136] - 公司净利润同比下降15.7%至1.249亿元（2021年同期1.481亿元）[139] - 公司2022年上半年营业总收入为8.479亿元，同比下降10.9%[134] - 母公司营业收入为6.825亿元，同比下降5.7%[138] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降11.73%至5.355亿元[45] - 研发投入较去年同期增长超30%[36] - 研发投入同比大幅增长32.93%至818万元[45] - 营业总成本为7.602亿元，同比下降8.2%[134] - 销售费用增长8.1%至1.691亿元[135] - 研发费用下降51.1%至301万元[135] - 财务费用为-904万元，主要因利息收入1426万元高于利息费用474万元[135] - 资产减值损失增长81.9%至2471万元[135] - 母公司销售费用大幅增长90.4%至1.056亿元[138] - 资产减值损失扩大79.3%至-2423.03万元（2021年同期-1351.10万元）[139] - 公允价值变动收益同比下降90.1%至16.80万元（2021年同期168.98万元）[139] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-5121万元人民币，同比下降147.72%[22] - 经营活动现金流量净额由正转负同比下降147.72%至-5121万元[45] - 经营活动现金流量净额转负为-5120.92万元（2021年同期正值1.073亿元）[142] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降17.1%至8.101亿元（2021年同期9.776亿元）[142] - 投资活动现金流出减少18.5%至6.087亿元（2021年同期7.472亿元）[142] - 支付职工现金同比下降2.0%至2.093亿元（2021年同期2.135亿元）[142] - 收到税费返还同比下降2.4%至2477.66万元（2021年同期2539.91万元）[142] - 母公司经营活动现金流量净额为-9561.95万元（2021年同期正值7449.55万元）[144] - 筹资活动现金流出小计为28,654,875.22元，同比增长90.0%[145] - 支付其他与筹资活动有关的现金为28,654,875.22元，同比增长90.0%[145] - 筹资活动产生的现金流量净额为-28,654,875.22元，同比恶化90.0%[145] - 现金及现金等价物净增加额为-202,471,204.89元，同比恶化69.6%[145] - 期末现金及现金等价物余额为111,579,197.39元，同比下降56.1%[145] - 期末现金及现金等价物余额同比下降30.6%至2.578亿元（2021年同期3.716亿元）[143] 资产和负债变化 - 货币资金从年初18.59亿元减少至15.61亿元，下降15.9%[127] - 交易性金融资产新增1.17亿元[127] - 应收账款从0.87亿元增至1.54亿元，增长77.4%[127] - 存货从5.36亿元降至5.16亿元，减少3.8%[127] - 资产总额从33.85亿元降至31.99亿元，减少5.5%[127] - 应付账款从6.86亿元降至6.30亿元，减少8.1%[128] - 合同负债从0.63亿元增至0.68亿元，增长8.4%[128] - 未分配利润从9.82亿元降至9.75亿元，减少0.7%[129] - 母公司货币资金从16.72亿元降至14.09亿元，下降15.7%[130] - 母公司应收账款从1.94亿元增至2.84亿元，增长46.4%[130] - 货币资金占总资产比例下降6.15个百分点至48.78%[49] - 应收账款占比上升2.25个百分点至4.82%[49] - 长期股权投资占比上升2.94个百分点至5.26%[49] 业务线表现 - 图书销售计量采用"码洋"指标（图书定价×数量）[14] - 图书零售市场同比下降13.8%，实体店渠道同比下降39.7%[30] - 网店渠道同比下降5.8%，短视频电商逆势增长60%[30] - 公司实洋市场占有率3.08%，同比提升0.247个百分点[32] - 图书出版发行业务毛利率较去年底提升3.7个百分点[37] - 图书出版业务毛利率提升2.39个百分点至35.71%[47] - 文化消费业务收入同比下降18.94%至2.295亿元[47] 投资和理财活动 - 非经常性损益项目合计影响108万元人民币，主要为政府补助185万元及金融资产公允价值变动收益121万元[26] - 报告期投资总额同比下降18.53%至6.087亿元[54] - 其他资产类别初始投资成本为4.25亿元[59] - 其他资产类别报告期内购入金额为3.3亿元[59] - 其他资产类别报告期内售出金额为2.13亿元[59] - 其他资产类别累计投资收益为1.04亿元[59] - 其他资产类别期末金额为2.12亿元[59] - 银行理财产品委托理财发生额为1.43亿元[62] - 银行理财产品未到期余额为1.17亿元[62] - 银行理财产品公允价值变动收益为16.8万元[62] - 关联交易：向中信银行购买理财产品金额1.43亿元，利率区间2.30%-3.63%[96] - 关联交易：在中信银行存款余额1.35亿元，获批额度21亿元[96] - 理财产品交易额占同类交易额比例50.00%，存款交易无超额情况[96] - 公司关联存款期末余额合计146,617.81万元，其中中信银行13,516.37万元，中信财务公司133,101.44万元[97] - 公司购买关联方理财产品单日最高额为14,300万元，未超过50,000万元审批额度[97] - 公司对北京华普亿方科技集团股份有限公司投资9,000万元，持股8.57%[104] - 中信财务公司每日最高存款限额210,000万元，存款利率范围1%-2.75%[101] - 公司在中信财务公司报告期存款发生额161,230.18万元，期末余额133,101.44万元[101] - 公司从中信财务公司获得授信总额50,000万元，报告期实际发生额为0[102] 诉讼和仲裁 - 公司及控股子公司涉及1063起诉讼仲裁案件，涉案总金额5579.11万元[95] - 已审结案件266起，未审结案件797起，上年度新增审结68起[95] - 诉讼案件以著作权纠纷（1062起主诉）和合同纠纷（1起被诉）为主[95] - 诉讼案件审结结果基本支持公司诉求，无重大不利影响[95] 股东和股权结构 - 公司股份总数190,151,515股，其中国有法人持股139,761,364股占比73.50%[111] - 公司无限售条件人民币普通股50,390,151股，占比26.50%[111] - 报告期末普通股股东总数为11,104户[113] - 中国中信有限公司持股比例为62.70%，持股数量为119,225,000股[113] - 中信投资控股有限公司持股比例为10.80%，持股数量为20,536,364股[113] - 大成基金管理有限公司－社保基金17011组合持股比例为0.76%，持股数量为1,438,436股[113] - 中国工商银行股份有限公司－信澳优势价值混合型证券投资基金持股比例为0.54%，持股数量为1,019,093股[113] - 招商银行股份有限公司－兴业兴睿两年持有期混合型证券投资基金持股比例为0.53%，持股数量为999,983股[113] - 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰32号集合资产管理计划持股比例为0.43%，持股数量为823,038股[114] - 股东杨胜持股比例为0.35%，持股数量为672,800股[114] - 股东皇甫翎持股比例为0.35%，持股数量为670,700股[114] - 上海泰唯信投资管理有限公司－泰唯信价值增长股票型证券投资基金持股比例为0.27%，持股数量为520,000股[114] 分红和分配政策 - 公司报告期不进行现金分红、送红股及公积金转增股本[7] - 公司对所有者（或股东）的分配金额为人民币91,272,727.20元[159] 企业社会责任 - 公司捐赠建设20间"梦想书屋"，覆盖8个区县的中小学[86] - 公司图书92%以上使用无涂布纸张[84] - 无荧光纸张使用比例占纸张总采购量的25%[84] 其他重要事项 - 公司经营所需全部房产均采用租赁模式，无自有房产[106] - 公司报告期未发生重大担保、日常经营重大合同及其他重大合同[107] - 公司半年度财务报告未经审计[92] - 关联交易定价均采用市场价格原则[96] - 上半年累计输出版权172种[33]

收入和利润（同比环比） - 营业收入4.12亿元，同比下降12.91%[8] - 归属于上市公司股东的净利润4098.14万元，同比下降35.24%[8] - 公司一季度营业收入41,153.60万元，同比下降12.91%[21] - 归属于上市公司股东的净利润4,098.14万元，同比下降35.24%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,332.31万元，同比下降43.25%[21] - 营业总收入为4.115亿元人民币，同比下降12.9%[28] - 净利润为4381万元人民币，同比下降30.1%[30] - 归属于母公司所有者的净利润为4098万元人民币，同比下降35.2%[30] - 基本每股收益为0.22元，同比下降33.3%[31] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为2.565亿元人民币，同比下降15.1%[28] - 销售费用为8560万元人民币，同比上升16.1%[28] - 研发费用163.02万元，同比下降51.03%[13] - 其他收益125.70万元，同比下降61.56%[13] - 公允价值变动收益24.77万元，同比下降89.68%[13] - 资产减值损失-955.15万元，同比下降45.36%[14] 现金流表现（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额-1.18亿元，同比下降2155.56%[8][15] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.176亿元人民币，同比扩大2155%[33] - 销售商品提供劳务收到的现金为3.613亿元人民币，同比下降16.2%[33] - 购买商品接受劳务支付的现金为3.059亿元人民币，同比上升12.4%[33] - 支付给职工的现金为1.319亿元人民币，同比下降3.2%[33] - 投资活动现金流入小计为280,721,131.74元，同比下降82.5%[34] - 投资活动现金流出小计为465,422,757.68元，同比增长41.0%[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-184,701,625.94元，同比净流出扩大8.5%[34] - 处置固定资产等长期资产收回现金净额197,025.50元，同比大幅下降99.9%[34] - 收到其他与投资活动有关的现金210,925,833.33元，同比增长12,888.4%[34] - 购建长期资产支付现金4,022,757.68元，同比下降66.7%[34] - 投资支付现金281,400,000.00元，同比下降8.6%[34] - 支付其他与投资活动有关的现金180,000,000.00元，同比增长1,700.0%[34] - 期末现金及现金等价物余额166,051,586.90元，同比下降53.6%[34] - 货币资金期末余额15.15亿元，较年初18.59亿元减少18.5%[25] 资产负债项目变化（同比环比） - 应收账款1.48亿元，同比增加70.70%[12] - 长期股权投资1.58亿元，同比增加101.82%[12] - 应付票据1.05亿元，同比增加31.82%[12] - 应收账款期末余额1.48亿元，较年初0.87亿元增长70.5%[25] - 交易性金融资产期末余额1.35亿元[25] - 应付账款期末余额6.31亿元，较年初6.86亿元减少8.0%[26] - 流动负债合计10.36亿元，较年初11.24亿元减少7.8%[26] 市场与行业表现 - 图书零售市场一季度同比下降13.28%，实体店渠道下降29.7%，网店渠道下降8.34%[21] 其他重要内容 - 社保基金17011组合持有无限售条件股份1,438,436股[18] - 公司第一季度报告未经审计[35]

收入和利润表现 - 营业收入19.22亿元，同比增长1.60%[14] - 公司实现营业收入192,210.46万元，同比增长1.60%[34] - 公司2021年总营业收入19.22亿元同比增长1.60%[44] - 归属于上市公司股东的净利润2.42亿元，同比下降14.35%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为24,159.85万元，同比减少14.35%[34] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.12亿元，同比下降16.98%[14] - 基本每股收益1.27元/股，同比下降14.19%[14] - 加权平均净资产收益率12.35%，同比下降3.39个百分点[14] - 加权平均净资产收益率为12.35%[34] - 第四季度营业收入5.18亿元为全年最高季度[18] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润4024.93万元为全年最低季度[18] - 2021年非经常性损益总额2962.09万元[21] 成本和费用 - 营业成本12.40亿元同比增长5.69%其中版税及稿酬3.79亿元占比30.55%[49] - 销售费用3.47亿元同比增长4.90%管理费用1.36亿元增长11.72%[53] - 财务费用-1334万元同比增加54.60%主要因新租赁准则导致利息费用增加[53] - 2020年度营业成本调整后增长4.14%至11.73亿元[16] - 2020年度销售费用调整后下降12.36%至3.30亿元[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额2.85亿元，同比下降11.70%[14] - 经营活动现金流量净额2.85亿元人民币，同比下降11.70%[59] - 投资活动现金流量净额-1.27亿元人民币，同比改善70.59%[59] - 筹资活动现金流量净额-2.17亿元人民币，同比下降231.20%[59] 业务线表现 - 图书出版发行业务收入14.57亿元同比下降0.47%毛利率32.01%下降2.56个百分点[44][47] - 文化消费业务收入4.51亿元同比增长3.47%毛利率28.38%上升2.47个百分点[44][47] - 代销模式收入9.54亿元同比增长14.82%直销模式收入9.68亿元同比下降8.75%[45] - 图书销售量4549.18万册同比增长6.79%生产量5353.75万册增长25.23%[48] - 少儿图书市场占有率提升至3.75%，排名升至第三位[37] - 图书自营收入占比达45%，累计服务用户数2,050万[38] - MCN矩阵覆盖全网粉丝数达3,933万，内容视频播放量27亿次[38] - 有声产品收入同比增长29%，播客订阅数超10万[39] - 公司面向海外输出图书版权412种，覆盖20余个国家[31] - 公司与1.3万位作者、2,000家出版机构合作，拥有版权和IP储备超1.5万种[28] - 公司累计上线视频课程297门，涵盖通用能力、管理能力和专业能力[132] - 公司构建覆盖纸书、电子书、有声书、音频、视频、VR/AR/虚拟人内容、NFT数字藏品的融出版体系[87] - 公司推出中信经典系列NFT产品并推动NFT与出版版权体系绑定[88] - 公司成立"中信少儿文化集团"构建儿童成长服务体系[89] - 公司整合中信书店、中信书院资源搭建会员制知识服务体系[90] 地区表现 - 境外收入138万元同比下降36.42%[45] 研发投入 - 研发投入金额为1736.13万元人民币，占营业收入比例0.90%[56] - 研发人员数量同比增长40.74%至38人，研发人员占比2.84%[56] - 研发支出资本化金额871.14万元人民币，资本化率50.18%[56] 资产和投资 - 交易性金融资产期末余额9500万元人民币[63] - 报告期投资额14.87亿元人民币，同比下降30.06%[66] - 公司对中智上海经济技术合作有限公司增资95,000,000元人民币，持股比例0.86%[67] - 公司以自有资金9,000万元投资北京华普亿方科技集团股份有限公司，持股8.57%[67] - 公司金融资产初始投资成本1,290,500,000元[70] - 报告期内金融资产购入金额1,120,500,000元[70] - 报告期内金融资产售出金额1,195,500,000元[70] - 累计金融投资收益9,406,883.41元[70] - 货币资金18.59亿元人民币，占总资产比例54.93%[62] - 存货5.36亿元人民币，占总资产比例15.84%[62] - 公司2021年末资产总额33.85亿元同比增长16.73%[15] - 归属于上市公司股东的净资产20.33亿元同比增长6.58%[15] - 会计政策变更导致2020年末预付款项调整后增长643.38%至2.47亿元[15] 客户和供应商集中度 - 前五大客户销售额6.59亿元占总销售额34.29%[51][52] 募集资金使用 - 2019年首次公开发行募集资金总额64,323.13万元[72] - 累计使用募集资金64,323.13万元，其中本期使用11,122.11万元[72][74] - 募集资金变更用途金额20,000万元，变更比例31.09%[72] - 募集资金专户节余资金841.42万元转入自有资金账户[73] - 内容知识产权投资与运营平台建设项目投资完成100% 投入金额41000万元 本报告期实现效益6308.74万元 累计实现效益34715.6万元[75] - 智慧生活服务体系建设项目已变更 调整后投资总额为0万元 本期及累计投入金额均为0万元[75] - 管理运营体系升级改造项目投资完成100% 投入金额2500万元[75] - 补充流动资金项目投资完成100% 投入金额823.13万元[75] - 内容投资及运营项目投资完成100% 调整后投资总额20000万元 本期投入11121.97万元 累计投入20000万元 本报告期实现效益4196.66万元 累计实现效益6576.99万元[75] - 募集资金投资项目总承诺投资额64323.13万元 调整后投资总额64323.13万元 本期总投入11122.11万元 期末累计投入64323.13万元[75][76] - 募集资金投资项目本报告期累计实现效益10505.4万元 截止报告期末累计实现效益41292.59万元[75][76] - 截至2021年12月31日募集资金已全部使用完毕[77] - 公司2019年使用募集资金置换预先投入自筹资金30708.3万元[76] - 公司报告期不存在募集资金变更项目情况[78] 管理层讨论和指引 - 公司计划出版国务院发展研究中心马建堂《奋力迈上共同富裕之路》等2022年重点书籍[85] - 公司设立集整合营销、用户运营、渠道经营为一体的发行集团以提升运营效率[86] - 公司管理团队聘任实行职业经理人制并健全专业人才成长机制[91] - 公司面临疫情及国际版权供应链引起的市场波动风险[92] - 公司图书出版与发行业务享受国家税收优惠和财政补贴政策[93] - 公司头部畅销书面临侵权盗版风险影响图书销量和盈利水平[94] - 2021年图书零售市场码洋规模986.8亿元同比上升1.65%[24] - 线上渠道图书销售占比接近80%短视频电商折扣低至3.9折[24] 公司治理和人员变动 - 2021年10月27日共有5名董事及监事因任期届满离任，包括董事毛益民、孙明、徐京及监事高燕、李艳华[105] - 2021年1月22日董事兼总经理施宏俊因个人原因辞职[106] - 2021年新增选举6名高管，包括副董事长兼总经理陈炜（4月26日聘任）及朱文辉、宋军、刘广等5名董事监事（10月27日选举）[105][106] - 公司现任董事长王斌曾任中信出版社社长，现任中信集团职工董事[107] - 总经理陈炜拥有双博士学位，曾任上海国际集团战略研究部总经理及中信兴业投资副总经理[107] - 新任董事宋军现任中信投资控股总经理，并兼任6家关联企业董事及高管职务[108] - 新任董事朱文辉现任中信集团财务部副总经理，持有北京大学经济学硕士及英国兰卡斯特大学MBA学位[108] - 新任董事刘广曾任中信集团董事会办公室处长，现任该办公室主任助理[108] - 独立董事张克曾任中国注册会计师协会副会长，现任信永中和会计师事务所创始合伙人[109] - 独立董事吴军为美国籍，拥有约翰∙霍普金斯大学博士学历，曾任Google资深研究员及腾讯副总裁[110] - 公司独立董事景旭峰先生生于1970年6月，本科学历[111] - 监事会主席王卓先生生于1964年5月，硕士研究生学历[112] - 监事苏斌先生生于1975年3月，研究生学历[112] - 监事梁景女士生于1983年12月，经济学硕士[112] - 职工代表监事张爱芳女士生于1974年9月，研究生学历[113] - 职工代表监事吴犇先生生于1982年12月，研究生学历，高级经济师[113] - 总编辑洪勇刚先生生于1976年5月，研究生学历[114] - 副总经理潘岳女士生于1969年10月，本科学历[114] - 副总经理汪媛媛女士生于1970年11月，本科学历[114] - 财务总监余金树先生生于1965年1月，北京大学工商管理硕士，高级审计师[115] - 董事长王斌期初持股数为0股，期末持股数保持0股[103] - 董事朱文辉期初持股数为0股，期末持股数保持0股[104] - 董事刘广期初持股数为0股，期末持股数保持0股[104] - 监事会主席王卓期初持股数为0股，期末持股数保持0股[104] - 监事苏斌期初持股数为0股，期末持股数保持0股[104] - 总编辑洪勇刚期初持股数为0股，期末持股数保持0股[104] - 副总经理汪媛媛期初持股数为0股，期末持股数保持0股[104] - 公司董事、监事和高级管理人员2021年税前报酬总额为897.92万元[120] - 独立董事年度津贴为每人5万元（税前）[118][120] - 董事长王斌税前报酬总额为128.8万元[120] - 副董事长兼总经理陈炜税前报酬总额为95.6万元[120] - 总编辑洪勇刚税前报酬总额为98.4万元[120] - 副总经理汪媛媛税前报酬总额为100.44万元[120] - 财务总监余金树税前报酬总额为97.34万元[120] - 职工代表监事吴犇税前报酬总额为51.24万元[120] - 职工代表监事张爱芳税前报酬总额为36.1万元[120] - 2021年共召开9次董事会会议[121] - 所有董事均未连续两次缺席董事会会议，出席率100%[123] - 独立董事对续聘会计师事务所、关联交易等重大事项发表独立意见[125] - 审计委员会2021年召开4次会议，重点关注存货管理、内控建设和审计整改[126][127] - 公司报告期末在职员工总数1,337人，其中母公司员工779人，主要子公司员工558人[129] - 公司销售人员数量最多，达627人，占员工总数46.9%[129] - 生产人员478人，占员工总数35.8%[129] - 技术人员74人，财务人员51人，行政人员107人[129] - 公司员工教育程度以本科为主，达662人，占总数49.5%[129] - 硕士研究生367人，占员工总数27.4%[129] - 公司大专及以下学历员工299人，占总数22.4%[129] - 报告期内共实施61项培训，总参训5,565人次，总课时1,545小时[132] 股东回报和利润分配 - 以190,151,515股为基数，每10股派发现金红利5.08元（含税）[4] - 2021年度现金分红总额为96,596,969.62元，占利润分配总额的100%[135] - 向全体股东每10股派发现金红利5.08元（含税），分配股本基数为190,151,515股[134][136] - 2020年度利润分配方案为每10股派发现金红利4.80元（含税），已于2021年7月完成实施[133] - 公司可分配利润为981,731,524.36元[135] - 现金分红政策符合公司章程规定，分红标准和比例明确[134] - 公司未实施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[136] 内部控制与风险管理 - 报告期内未发现内部控制重大缺陷[138] - 公司未发生劳务外包情况[133] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为95.18%[139] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业总收入的比例为98.73%[139] - 财务报告重大缺陷定量标准：利润总额潜在错报≥合并利润总额4%或营业收入潜在错报≥合并营业收入0.5%[139] - 非财务报告重大缺陷定量标准：直接财产损失金额≥1000万元人民币[139] - 财务报告重要缺陷定量标准：利润总额潜在错报占合并利润总额2%-4%或营业收入潜在错报占合并营业收入0.3%-0.5%[139] - 非财务报告重要缺陷定量标准：直接财产损失金额500-1000万元人民币[139] - 报告期内财务报告重大缺陷数量为0个[140] - 报告期内非财务报告重大缺陷数量为0个[140] - 报告期内财务报告重要缺陷数量为0个[140] - 报告期内非财务报告重要缺陷数量为0个[140] 关联交易和承诺事项 - 公司购买关联方理财产品单日最高额为34,300万元[195] - 关联理财产品年化利率范围为2.1%至3.55%[194] - 公司在中信银行关联存款余额为18,022.36万元[195] - 公司在中信财务有限公司关联存款余额为161,230.18万元[195] - 关联存款合计余额达179,252.54万元[195] - 中信财务有限公司存款利率范围为1%至2.75%[199] - 公司在中信财务有限公司期初存款余额136,338.03万元[199] - 公司在中信财务有限公司本期存入金额148,549.24万元（含结息）[199] - 公司在中信财务有限公司本期取出金额123,657.09万元[199] - 关联存款获批总额度210,000万元（中信银行与中信财务共用）[195][199] - 股份限售承诺正常履行 锁定期36个月[172] - 股份减持承诺正常履行 减持期限5年[172] - 关于同业竞争承诺正常履行 承诺期长期[173] - 中信集团、中信有限及中信投资控股承诺避免与公司发生同业竞争并规范关联交易[174] - 中信集团、中信有限承诺在股价触发条件时通过增持等措施稳定股价[175] - 公司董事及高级管理人员（王斌等9人）承诺在股价触发条件时通过增持等措施稳定股价[175] - 所有稳定股价承诺期限均为3年（2019年7月5日至2022年7月4日）[175] - 关联交易控制承诺自2017年4月28日起长期有效[174] - 稳定股价承诺履行情况均为正常履行[175] - 同业竞争规避措施包括优先向公司提供商业机会[174] - 若存在竞争业务需按市场公平条件优先转让给公司[174] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载等导致不符合发行条件将依法回购全部新股[176] - 回购价格以发行价加算同期银行存款利息与违规事实确认前一日股票均价孰高者确定[176] - 公司承诺若因信息披露问题导致投资者损失将依法赔偿投资者损失[177] - 赔偿工作将在监管机构认定后十个工作日内启动[177] - 公司高管王斌等承诺若招股说明书存在问题将依法赔偿投资者损失[177] - 股份回购措施将在违规事实确认后10个交易日内启动董事会和股东大会程序[176] - 回购价格需根据派息送股等情况按监管规定作相应调整[176] - 公司承诺将依法购回已转让的原限售股份[176] - 投资者损失金额将依据监管机构或司法机关认定的金额确定[177] - 所有承诺自2019年7月5日起长期有效且目前正常履行中[176][177] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏将依法赔偿投资者损失[178] - 赔偿投资者损失工作将在监管机构认定后十个工作日内启动[178] - 公司及控股股东对投资者经济损失承担连带赔偿责任[178] - 公司承诺采取具体措施降低公开发行摊薄即期回报的影响[179] - 公司承诺加强应收账款催收力度并提高资金使用效率[179] - 公司承诺加快募投项目实施进度以确保早日实现预期收益[179] - 公司承诺规范使用募集资金并加强募集资金管理[179] - 公司承诺完善利润分配政策并强化投资者回报[179] - 公司承诺按照《公司章程》和《

营业收入和利润表现 - 第三季度营业收入为4.529亿元，同比下降3.87%[3] - 年初至报告期末营业收入为14.046亿元，同比增长10.42%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为5666万元，同比下降27.77%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.013亿元，同比增长11.58%[3] - 营业总收入同比增长10.4%至14.05亿元[21] - 归属于母公司净利润同比增长11.6%至2.01亿元[22] - 基本每股收益1.06元同比增长11.6%[23] 成本和费用变化 - 营业成本同比增长12.4%至8.53亿元[21] - 销售费用同比增长3.5%至2.77亿元[21] - 研发费用同比增长62.2%至1054万元[21] - 支付职工现金2.94亿元，同比增长25.9%[24] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.19亿元，同比增长20.44%[3] - 销售商品提供劳务收到现金14.28亿元，同比增长9.0%[24] - 经营活动现金流量净额1.19亿元，同比增长20.5%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.972亿元，同比改善36.06%[10] - 投资活动现金流量净额-1.97亿元，较上年同期-3.08亿元改善36.1%[25] - 投资支付现金9.7亿元，同比增长1.9%[25] - 期末现金及现金等价物余额2.93亿元，较期初5.52亿元减少46.9%[25] 资产项目变动 - 交易性金融资产为3.008亿元，同比增长76.21%，主要因新购入理财产品[7] - 交易性金融资产为3.01亿元，较年初1.71亿元增长76.0%[17] - 应收账款为1.523亿元，同比增长31.58%，主要因有回款账期的业务收入增加[7] - 应收账款为1.52亿元，较年初1.16亿元增长31.5%[17] - 存货为7.29亿元，较年初7.71亿元下降5.42%[17] - 货币资金为15.49亿元，较年初17.02亿元下降8.98%[17] - 无形资产为1350万元，同比增长49.60%，主要因信息化建设投入[7] 负债和权益变动 - 负债总额同比增长20.1%至13.24亿元[19] - 一年内到期非流动负债同比减少99.4%至76万元[19] - 未分配利润同比增长8.3%至9.28亿元[19] - 租赁负债新增2.5亿元[19] - 未分配利润从857,051,879.34元下降至818,365,418.69元，减少38,686,460.65元[30] - 归属于母公司所有者权益合计从1,907,048,392.38元下降至1,868,361,931.73元，减少38,686,460.65元[30] - 少数股东权益从12,241,843.67元下降至1,171,230.39元，减少11,070,613.28元[30] - 所有者权益合计从1,919,290,236.05元下降至1,869,533,162.12元，减少49,757,073.93元[30] - 负债和所有者权益总计从3,021,879,239.30元上升至3,366,028,419.86元，增加344,149,180.56元[30] 新租赁准则影响 - 新租赁准则调整使资产总额增加3.44亿元[28][29] - 使用权资产新增3.47亿元[28] - 租赁负债新增3.95亿元[29] - 预付款项调整增加171万元[28] - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，调整年初留存收益及相关项目金额[30] 业务线表现 - 实体门店零售业务亏损影响当季利润1059万元[9] 市场环境与竞争 - 2021年1-9月全国图书零售市场码洋规模同比增长2.99%，但较2019年同期下降4.19%[14] - 三季度线下渠道码洋规模较2020年同期下滑23.45%[14] - 线上渠道销售折扣从2020年6.0折降至2021年三季度5.7折[14] - 短视频电商渠道折扣低至4.0折，少儿类图书折扣最低达3.3折[14] - 公司少儿类图书8-9月市场占有率连续排名第一位[15]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为9.5165亿元，同比增长18.82%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为1.4469亿元，同比增长41.85%[19] - 扣除非经常性损益后的净利润为1.3394亿元，同比增长52.21%[19] - 基本每股收益为0.76元/股，同比增长40.74%[19] - 加权平均净资产收益率为7.46%，同比增长1.56个百分点[19] - 公司实现营业收入9.52亿元，同比增长18.82%[28] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润1.45亿元，同比增长41.85%[28] - 公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.34亿元，同比增长52.21%[28] - 公司加权平均净资产收益率为7.46%，同比增长1.56个百分点[28] - 营业收入同比增长18.82%至9.5165亿元[44] - 公司2021年上半年营业总收入为9.5165亿元，同比增长18.8%[137] - 净利润为1.4216亿元，同比增长32.4%[139] - 营业收入同比增长15.8%至7.234亿元，2020年同期为6.246亿元[142] - 营业利润同比增长26.4%至1.463亿元，2020年同期为1.158亿元[143] - 净利润同比增长27.7%至1.481亿元，2020年同期为1.16亿元[143] - 公司2021年上半年综合收益总额为人民币14.81亿元，同比增长27.7%（2020年同期为11.60亿元）[157][160] - 公司2021年上半年净利润较2020年同期的11.60亿元增长27.7%至14.81亿元[157][160] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长22.39%至5.8344亿元[44] - 研发投入同比增长67.68%至615.64万元[44] - 营业成本为5.8344亿元，同比增长22.4%[137] - 销售费用为1.7956亿元，同比增长2.2%[137] - 研发费用为615.64万元，同比增长67.7%[137] - 销售费用同比增长13.8%至9375万元，2020年同期为8236万元[142] - 管理费用同比增长69.8%至4747万元，2020年同期为2794万元[142] - 财务费用为负1200万元，主要来自利息收入1459万元[142] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.0730亿元，同比增长354.09%[19] - 公司经营活动产生的现金流量净额为1.07亿元，同比增长354.09%[28] - 经营活动现金流量净额同比大幅增长354.09%至1.073亿元[44] - 经营活动现金流量净额大幅增长354%至1.073亿元，2020年同期为2363万元[146] - 经营活动产生的现金流量净额为7449.55万元，相比上年同期的-1014.24万元，实现由负转正[150] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.78亿元，较上年同期的-1.64亿元，净流出扩大8.5%[150] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1508.40万元，较上年同期的-7929.32万元，净流出收窄81.0%[150] - 现金及现金等价物净增加额为-1.19亿元，较上年同期的-2.54亿元，净减少幅度收窄53.0%[150] - 期末现金及现金等价物余额为2.54亿元，较上年同期的3.02亿元下降15.9%[150] - 投资活动现金流量净额为负2.26亿元，较2020年同期的负2.49亿元有所改善[146] - 期末现金及现金等价物余额3.716亿元，较期初5.523亿元减少32.7%[147] 各业务线表现 - 公司经管类图书市场占有率达到15.26%，稳居市场第一位[30] - 公司少儿类图书市场占有率提升至2.81%，排名升至第四位[30] - 公司少儿出版业务实现营业收入2.2亿元，同比增长35%[30] - 一般图书业务收入7.1036亿元，毛利率35.83%[46] - 书店业务收入2.831亿元，同比增长30.38%[46] 市场与行业趋势 - 整体图书零售市场同比增长11.45%，其中网店渠道同比上升3.06%，实体店渠道同比增长51.83%[26] - 2020年中国数字阅读产业规模达351.6亿元，增长率达21.8%，全国数字阅读用户规模达4.94亿[27] 资产和负债变化 - 货币资金为16.4亿元人民币，较年初17.02亿元下降2.3%[129] - 交易性金融资产为2.95亿元人民币，较年初1.71亿元增长73.0%[129] - 应收账款为1.05亿元人民币，较年初1.16亿元下降9.5%[129] - 存货为8.47亿元人民币，较年初7.71亿元增长9.9%[129] - 流动资产合计为29.7亿元人民币，较年初28.53亿元增长4.1%[129] - 资产总计为34.5亿元人民币，较年初30.22亿元增长14.2%[129] - 应付账款为7.72亿元人民币，较年初7.43亿元增长4.0%[131] - 应付职工薪酬为4773.81万元人民币，较年初8324.82万元下降42.7%[131] - 负债合计为15.3亿元人民币，较年初11.03亿元增长38.8%[131] - 未分配利润为8.72亿元人民币，较年初8.57亿元增长1.7%[132] - 货币资金余额为15.18亿元，与2020年末基本持平[134] - 交易性金融资产增长至2.5237亿元，较2020年末增长47.9%[134] - 应收账款增长至1.5561亿元，较2020年末增长13.1%[134] - 存货增长至8.2387亿元，较2020年末增长9.5%[134] - 归属于母公司所有者权益合计为19.22亿元，较期初的18.68亿元增长2.9%[152][153] - 未分配利润为8.72亿元，较期初的8.18亿元增长6.6%[153] - 其他综合收益为-743.95万元，较期初的-717.47万元，亏损扩大3.7%[153] - 少数股东权益为-1540.00万元，较期初的117.12万元，由正转负[153] - 归属于母公司所有者权益总额从期初的1,704,130,790.65元增长至期末的1,726,983,134.06元，增加22,852,343.41元[154][155] - 少数股东权益从-3,324,879.86元大幅增加至18,949,808.66元，变动金额为22,274,688.52元[154][155] - 未分配利润从654,255,716.71元增至676,969,816.44元，增加22,714,099.73元[154][155] - 其他综合收益从-7,296,102.49元改善至-7,157,858.81元，增加138,243.68元[154][155] - 所有者权益合计从1,700,805,910.79元增至1,745,932,942.72元，净增加45,127,031.93元[154][155] - 公司2021年上半年未分配利润增加人民币5685.54万元，期末余额达10.65亿元[157] - 公司所有者权益总额从2020年末的20.67亿元增长至2021年6月末的21.15亿元，增幅2.3%[157][158] - 公司资本公积保持稳定为人民币7.52亿元，与2020年末持平[157][158] - 公司其他综合收益亏损收窄至人民币755.77万元，较2020年末的771.51万元改善2.0%[157][159] - 公司股本保持稳定为人民币1.90亿元，未发生变动[157][158] - 公司盈余公积余额为人民币1.16亿元，与2020年末持平[157][158] 募集资金使用 - 募集资金总额为人民币64,323.13万元[57] - 报告期内投入募集资金总额为5,463.84万元[57] - 已累计投入募集资金总额为58,664.86万元[57] - 累计变更用途的募集资金总额为20,000万元，占比31.09%[57] - “内容+”知识产权投资与运营平台建设项目累计投入40,999.86万元，投资进度100%[58] - 内容投资及运营项目报告期投入5,463.84万元，累计投入14,341.87万元，投资进度71.71%[58] - 承诺投资项目小计报告期实现效益5,393.29万元，累计实现效益36,180.48万元[60] - 募集资金专户余额为6,468.92万元[57] 投资和理财活动 - 非经常性损益项目中政府补助为377.75万元[23] - 交易性金融资产等公允价值变动及投资收益为541.32万元[23] - 交易性金融资产期末余额2.9537亿元[51] - 报告期投资额7.4716亿元，同比减少10.90%[53] - 委托理财发生额为41,300万元，未到期余额29,536.53万元[63] - 银行理财产品未到期余额中本金为29,300.00万元，公允价值变动收益为236.53万元[63] - 关联理财单日最高额3.43亿元，年化收益率2.1%至3.3%[96][97] - 购买关联理财产品获批额度6亿元[97] - 关联存款及理财均未超过审批额度[97] 关联交易 - 关联存款期末余额15.36亿元，其中中信银行1.70亿元，中信财务13.67亿元[96][97] - 关联存款利率范围为1%至2.75%[101] - 关联存款每日最高限额21亿元[101] - 关联授信总额5亿元，报告期实际发生额为0[102] 诉讼和仲裁 - 公司涉及24起诉讼仲裁案件，涉案总金额447.54万元[94] - 诉讼案件中15起已审结，9起未审结[94] - 主诉案件19起，被诉案件5起[94] 公司治理和人事变动 - 公司总经理施宏俊于2021年1月22日因个人原因离任[74] - 公司聘任陈炜为总经理并于2021年4月26日生效[74] - 公司被选举陈炜为副董事长并于2021年6月28日生效[74] - 公司2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为76.63%[73] - 公司2020年年度股东大会投资者参与比例为83.36%[73] 税务和优惠政策 - 公司主营业务享受图书出版与发行及书店零售业务的税收优惠政策[70] 分红和分配政策 - 公司报告期无现金分红、红股或资本公积金转增股本计划[75] - 公司对所有者分配利润79,293,180.93元[155] - 公司2021年上半年向股东分配利润人民币9127.27万元，较2020年同期的7929.32万元增长15.1%[157][160] 环境和合规 - 公司及子公司不属于环保部门重点排污单位且无环境处罚记录[78] 国际化业务 - 报告期内公司向海外新增输出版权111种[81] 电商和渠道表现 - 公司天猫官方旗舰店DSR服务指标高于同行业30%以上[84] 租赁和固定资产 - 公司无自有房产，所有经营场所均为租赁模式取得[106] - 使用权资产新增3.1468亿元（占总资产9.12%）[49] 股权结构 - 公司报告期内股份总数保持稳定，为190,151,515股[113] - 有限售条件股份数量为139,761,364股，占总股本73.50%[113] - 无限售条件股份数量为50,390,151股，占总股本26.50%[113] - 中国中信有限公司为第一大股东，持股119,225,000股，占比62.70%[115] - 中信投资控股有限公司为第二大股东，持股20,536,364股，占比10.80%[115] - 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金持股2,178,775股，占比1.15%[115] - 平安沪深300指数增强股票型养老金产品持股1,898,038股，占比1.00%[115] - 中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金持股1,755,607股，占比0.92%[116] - 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金持股1,729,169股，占比0.91%[116]

收入和利润同比增长 - 营业收入为4.725亿元人民币，同比增长46.76%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为6327.95万元人民币，同比增长161.52%[9] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5871.58万元人民币，同比增长196.96%[9] - 基本每股收益为0.33元/股，同比增长153.85%[9] - 加权平均净资产收益率为3.33%，同比上升1.92个百分点[9] - 营业收入同比增长46.76%至4.73亿元[18][20] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长161.52%至6327.95万元[20] - 营业总收入为4.725亿元，较上年同期的3.22亿元增长46.8%[42] - 净利润为6273.92万元，较上年同期的3227.31万元增长94.4%[44] - 归属于母公司股东的净利润为6327.95万元，较上年同期的2419.65万元增长161.5%[44] - 营业收入为3.69亿元，同比增长62.5%[47] - 营业利润为7206.12万元，同比增长38.1%[48] - 净利润为7187.84万元，同比增长37.5%[48] - 基本每股收益为0.33元，同比增长153.8%[45] 成本和费用同比增长 - 研发费用同比增长140.22%至332.9万元[18] - 营业成本为2.9169亿元，较上年同期的1.9129亿元增长52.5%[43] - 销售费用为8399.45万元，较上年同期的7850.84万元增长7.0%[43] - 研发费用为332.90万元，较上年同期的138.58万元增长140.2%[43] - 支付给职工现金同比增长178.3%至9667万元[54] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-521.29万元人民币，同比改善92.18%[9] - 经营活动现金流量净额同比改善92.18%至-521.29万元[19] - 经营活动现金流量净额为-521.29万元，同比改善92.2%[51][52] - 投资活动现金流量净额为-1.70亿元，同比改善1.6%[52] - 销售商品提供劳务收到现金4.31亿元，同比增长50.2%[51] - 购买商品接受劳务支付现金2.67亿元，同比增长34.1%[52] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长69.2%至3.388亿元[54] - 经营活动现金流入小计同比增长82.8%至3.822亿元[54] - 经营活动现金流量净额由负转正为2200万元[54] - 投资活动现金流出小计为1.524亿元[56] - 现金及现金等价物净减少1.36亿元[56] - 期末现金及现金等价物余额为3.58亿元，同比减少26.5%[53] 资产和负债变化 - 总资产为33.69亿元人民币，较上年度末增长11.49%[9] - 交易性金融资产同比增长89.29%至3.23亿元[17] - 公司货币资金为15.22亿元人民币，较年初17.02亿元下降10.6%[34] - 交易性金融资产为3.23亿元人民币，较年初1.71亿元增长89.2%[34] - 应收账款为1.37亿元人民币，较年初1.16亿元增长18.6%[34] - 存货为7.99亿元人民币，较年初7.71亿元增长3.7%[34] - 使用权资产新增3.37亿元人民币[35] - 应付账款为7.78亿元人民币，较年初7.43亿元增长4.7%[35] - 合同负债为4568万元人民币，较年初5547万元下降17.6%[35] - 应付职工薪酬为2718万元人民币，较年初8325万元下降67.4%[36] - 租赁负债新增3.89亿元人民币[36] - 资产总计33.69亿元人民币，较年初30.22亿元增长11.5%[35] - 货币资金为13.877亿元，较期初的15.191亿元下降8.6%[39] - 交易性金融资产为3.2308亿元，较期初的1.7068亿元增长89.3%[39] - 应收账款为1.614亿元，较期初的1.376亿元增长17.3%[39] - 存货为7.7489亿元，较期初的7.5206亿元增长3.0%[39] - 使用权资产新增3.468亿元[59] - 租赁负债新增3.946亿元[60] - 货币资金期末余额23.74亿元[56] - 公司总资产为3,045,327,112.27元，较调整前增加77,811,839.24元[63] - 新增使用权资产78,545,146.46元[63] - 非流动资产总额303,533,017.82元，其中使用权资产占比25.87%[63] - 租赁负债新增86,904,484.98元[63] - 非流动负债总额103,014,484.98元，租赁负债占比84.36%[63] - 负债总额986,976,900.23元，较调整前增加86,904,484.98元[63] - 固定资产保持稳定为3,356,552.61元[63] 非经常性损益项目 - 非经常性损益项目中政府补助为218.75万元人民币[10] - 交易性金融资产等公允价值变动收益为271.52万元人民币[10] - 政府补助导致其他收益同比增长1067.37%至327.04万元[18] - 理财产品收益下降致公允价值变动收益减少44.86%[18] 减值损失 - 存货减值损失导致资产减值损失超6.5亿元[18] 股东和权益变化 - 报告期末普通股股东总数为7649名[13] - 未分配利润减少3869万元[60] - 未分配利润减少9,092,645.74元至1,007,752,804.39元[63] - 所有者权益减少9,092,645.74元至2,058,350,212.04元[63] 募集资金使用 - 募集资金累计投入5.54亿元，使用进度86.1%[24] 市场表现 - 全国图书零售市场实体店渠道同比增长55.44%[20] 其他重要事项 - 研发费用未列支，与上期保持一致[47] - 第一季度报告未经审计[65]

收入和利润（同比环比） - 公司2020年营业收入为18.92亿元，同比增长0.17%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为2.82亿元，同比增长12.27%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.55亿元，同比增长31.35%[15] - 公司实现营业收入189,175.61万元，同比增长0.17%[40] - 归属于上市公司股东的净利润28,208.93万元，同比增长12.27%[40] - 扣除非经常性损益的净利润25,533.64万元，同比增长31.35%[40] - 2020年总营业收入18.92亿元，同比增长0.17%[51] - 第一季度营业收入为3.22亿元，第二季度环比增长48.8%至4.79亿元，第四季度达6.20亿元[18] - 归属于上市公司股东的净利润从第一季度2419.65万元增长至第四季度1.02亿元，增幅达320%[18] 成本和费用（同比环比） - 销售费用3.77亿元，同比下降4.12%[60] - 财务费用-2937.5万元，同比下降1080.91%，主要系利息收入增加所致[60] - 研发费用984.32万元，同比增长29.19%[60] 各业务线表现 - 2020年图书出版与发行业务实现营收平稳，市场占有率逆势增长[26] - 数字阅读业务通过"中信书院"平台用户数量保持高增长[27] - 少儿出版板块营业收入4.14亿元，同比增长31.39%[43] - 经管类图书市场占有率从14.6%提升至16.89%[41] - 少儿图书市场占有率从1.74%上升至2.57%，排名升至第五位[41] - 书店业务下半年实现归属于上市公司股东的净利润457万元[47] - 一般图书出版与发行业务收入14.64亿元，占营业收入77.37%，同比增长4.31%[51][53] - 数字阅读服务收入7049.84万元，同比增长5.85%[51] - 书店业务收入4.36亿元，同比下降7.53%[51][54] - 一般图书出版与发行业务毛利率36.87%，同比增长0.9个百分点[53] 各地区表现 - 境外收入217.05万元，同比增长31.74%[51] - 公司面向海外输出图书版权421种，覆盖20余个国家和地区[34] - 公司向海外输出版权421种，涉及20余个国家和地区及6个一带一路沿线国家[149] 管理层讨论和指引 - 公司零售业务将全面转型为轻资产运营模式，重点输出品牌、IP策划设计和供应链服务[89] - 公司提出打造"出版人共享平台"，以拓展出版边界并驱动出版业务增长[88] - 公司计划构建以用户为中心的内容链，通过AI技术实现图文到音视频的转化[89] - 公司推进"三年强核"和"三年改革"行动方案，优化业务布局并落实长效激励机制[89] - 公司计划提升自营业务在整体发行规模中的占比[91] - 公司已成立企业服务事业部，打造五大产品线[92] - 公司已组建专业互联网技术团队，将加大数字化投入[94] - 公司计划以IP逻辑深挖少儿图书头部资源[96] - 公司全面布局"三年强核"和"三年改革"行动方案[97] 市场环境与行业趋势 - 2020年中国图书零售市场码洋规模同比下降5.08%至970.8亿元[30] - 数字阅读市场规模达372.1亿元，同比增长27.1%[30] - 实体书店渠道销售额同比下降33.8%[30] - 书店线上零售额同比增长28.4%[47] - 少儿类图书在疫情冲击下仍呈现增长态势，预期趋势将延续较长时间[85] - 短视频和直播日益成为出版机构品牌推广和带货的重要着力点[85] - 公司已搭建超过6000个公号和达人的推广矩阵[91] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.23亿元，同比增长3.00%[15] - 经营活动产生的现金流量净额32,260.12万元，同比增长3%[40] - 经营活动现金流量净额从第一季度-6665.34万元改善至第四季度2.24亿元[18] - 经营活动产生的现金流量净额2020年为3.23亿元，同比增长3.00%[63] - 投资活动产生的现金流量净额2020年为-4.31亿元，同比改善48.13%[63] - 筹资活动现金流入2020年为1942万元，同比大幅减少97.04%[63] 研发投入 - 研发费用984.32万元，同比增长29.19%[60] - 研发投入金额2020年为984.32万元，同比增长29.2%，2019年为761.94万元，2018年为724.88万元[61] - 研发投入占营业收入比例2020年为0.52%，2019年为0.40%，2018年为0.44%[61] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为1504.29万元，同比增长35.9%[21] - 交易性金融资产等公允价值变动收益为1310.01万元，同比下降37.2%[21] - 交易性金融资产期末金额为1.71亿元，本期公允价值变动收益67.55万元[68] 募集资金使用 - 首次公开发行股票募集资金净额为人民币6.432亿元[74] - 截至2020年末公司已使用募集资金人民币5.320亿元，占募集资金总额的82.7%[74] - 募集资金专户余额为人民币1.184亿元，其中包含利息净额人民币720万元[74] - “内容+”知识产权投资与运营平台建设项目投资进度达100%，累计投入人民币4.100亿元[75] - 智慧生活服务体系建设项目发生变更，原承诺投资额人民币2.000亿元[75] - 管理运营体系升级改造项目投资进度100%，投入人民币2500万元[75] - 补充流动资金项目投入人民币823.13万元，完成率100%[75] - 内容投资及运营项目实际投入人民币8878.03万元，投资进度44.39%[77] - 募集资金投资项目累计实现效益人民币3.079亿元[77] - 公司曾使用募集资金置换预先投入自筹资金人民币3.071亿元[78] - 智慧生活服务体系建设项目变更为内容投资及运营项目，涉及募集资金变更金额为20,000万元[81] - 内容投资及运营项目本报告期实际投入金额为8,878.03万元，累计投入金额为8,878.03万元[80] - 内容投资及运营项目投资进度为44.39%[80] - 内容投资及运营项目本报告期实现效益2,380.3万元[80] - 募集资金尚未使用金额为1.11亿元，占募集资金总额31.09%[73] 利润分配与股东回报 - 利润分配预案为每10股派发现金红利4.8元（含税）[5] - 公司以190,151,515股为基数进行利润分配[5] - 公司2020年利润分配方案为每10股派发现金红利4.8元（含税）[105] - 现金分红总额为91,272,727.20元，占利润分配总额的100%[105] - 公司可分配利润为857,051,879.34元[105] - 2020年度现金分红总额为91,272,727.20元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的32.36%[109] - 2019年度现金分红总额为79,293,180.93元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的31.56%[109] - 2018年度现金分红总额为65,174,431.63元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的31.53%[109] - 2020年度利润分配方案为每10股派发现金红利4.80元（含税），总股本基数为190,151,515股[107] - 2019年度利润分配方案为每10股派发现金红利4.17元（含税），总股本基数为190,151,515股[107] - 2018年度利润分配方案为每10股派发现金红利4.57元（含税），总股本基数为142,613,636股[108] - 公司现金分红在利润分配中占比连续三年超31%，符合成长期企业最低20%的分配要求[106][109] - 公司近三年未进行送股及资本公积转增股本，仅采用现金分红方式[107][108] - 公司承诺每年以现金方式分配的利润不低于当年实现可分配利润的20%[123] - 公司现金分红在利润分配中占比最低要求为成熟期无重大支出安排时80%[123] - 公司现金分红在利润分配中占比最低要求为成熟期有重大支出安排时40%[123] - 公司现金分红在利润分配中占比最低要求为成长期有重大支出安排时未明确具体比例[123] - 公司上市后前三年股东分红回报规划已获股东大会审议通过[123] - 公司重大资金支出安排定义为未来12个月内累计对外投资、收购资产或购买设备支出达到或超过最近一期经审计净资产的10%且超过3000万元人民币[124] - 公司利润分配方案中现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%[124] 资产与投资 - 2020年末资产总额为30.22亿元，同比增长11.82%[15] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为19.07亿元，同比增长11.91%[15] - 货币资金2020年末为17.02亿元，占总资产比例56.33%，较2019年末增加8.88个百分点[66] - 应收账款2020年末为1.16亿元，占总资产比例3.83%，较2019年末增加1.00个百分点[66] - 理财产品投资累计投资收益为1404.31万元，期末金额1.71亿元[72] - 委托理财发生额13.97亿元[146] 未到期余额1.71亿元[146] 关联交易 - 公司购买关联方中信银行理财产品交易金额为10000万元人民币[132] - 公司获批的关联交易额度为80000万元人民币[132] - 公司购买关联方中信银行理财产品年化收益率分别为3.85%[133]、3.55%[133]、3.45%[133]、3.25%[133] - 公司购买关联方理财产品金额分别为1亿元[133]、1.432亿元[133]、2500万元[133]、3200万元[133] - 公司在中信银行存款余额2.53亿元[134] 年利率与市场存款利率持平[133] - 公司在中信财务有限公司存款余额13.63亿元[134] 年利率与市场存款利率持平[133] - 关联存款总额16.17亿元未超过审批额度18亿元[134] - 开具承兑汇票票面最高额683.55万元[133] 手续费率与市场费率持平[133] - 关联理财最高额度14.49亿元未超过审批额度8亿元[134] - 综合授信额度4亿元[134] 实际使用未超过额度[134] 风险因素 - 公司面临知识产权被侵害及税收优惠政策变动的风险[99][100] 公司治理与承诺 - 中国中信有限公司承诺自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[110] - 北京润信鼎泰资本管理有限公司所持股份限售承诺期为12个月，已于报告期内履行完毕[111] - 锁定期满后2年内减持价格不低于首次公开发行股票发行价[112] - 减持股份需提前3个交易日公告并在6个月内完成[112] - 持有公司股份低于5%时豁免减持公告要求[112] - 控股股东中国中信集团承诺避免同业竞争[113] - 关联交易承诺规范并减少资金占用[113] - 公司承诺上市后3年内履行股价稳定预案[114] - 控股股东承诺通过增持等方式稳定股价[114] - 董事及高管承诺通过增持等方式稳定股价[114] - 股价稳定措施包含回购及股东大会表决机制[114] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载等导致不符合发行条件将依法回购全部新股[115][116] - 回购价格以股票发行价加算同期银行存款利息与违规事实确认前一日股票均价孰高者确定[115][116][117] - 公司承诺在监管认定后10个交易日内启动股份回购措施[115][117] - 若信息披露问题导致投资者损失公司将依法赔偿投资者损失[116][117] - 公司高管承诺对投资者经济损失依法承担连带赔偿责任[117] - 赔偿金额依据监管机构或司法机关认定的金额或与投资者协商确定[116][117] - 回购价格需根据派现送股转增等除权除息情况作相应调整[115][117] - 公司承诺募集资金将用于主营业务发展以降低摊薄即期回报的影响[117] - 公司承诺采取增强业务竞争力等措施填补被摊薄即期回报[117] - 相关承诺自2019年7月5日起长期有效且处于正常履行状态[115][116][117] - 公司承诺加强应收账款催收以提高资金使用效率[118] - 公司将严格控制资金成本以节省财务费用支出[118] - 公司计划加快募投项目实施进度以确保早日实现预期收益[118] - 公司已通过《公司章程》完善利润分配政策强化投资者回报[118] - 董事及高管承诺职务消费行为受约束且不与公司利益冲突[119] - 公司实际控制人承诺不干预经营管理活动且不侵占公司利益[119] - 公司若未履行承诺将公开说明原因并向投资者道歉[119][120] - 未履行承诺时相关董事及高管薪酬可能被调减或停发[119] - 实际控制人若未履行承诺需依法承担赔偿责任[120] - 董事及高管承诺若未履行招股书披露事项将公开说明原因[120] - 控股股东中信有限承诺对劳务派遣超规导致的赔偿和损失提供全额赔偿[121] - 控股股东中信有限承诺承担房屋租赁瑕疵导致的搬迁费用和损失[121] - 实际控制人中信集团长期无偿许可公司使用“中信”、“CITIC”商标[121][122] - 中信集团承诺公司独占使用“中信出版”商标且自身不使用[122] - 中信集团承诺未来法律许可时将“中信出版”商标无偿转让给公司[122] 股东与股本结构 - 首次公开发行前股份解除限售2,852,272股，占公司总股本1.50%[165] - 解除限售后有限售条件股份减少至139,761,364股，占比从75.00%降至73.50%[166] - 无限售条件股份增加至50,390,151股，占比从25.00%升至26.50%[166] - 北京润信鼎泰资本管理有限公司持有的2,852,272股限售股于2020年7月4日解除限售[167] - 中国中信有限公司持有119,225,000股，占总股本62.70%，均为限售股[169] - 中信投资控股有限公司持有20,536,364股，占总股本10.80%，均为限售股[169] - 公司总股本保持190,151,515股不变[166] - 国有法人持股数量从142,613,636股减少至139,761,364股[166] - 人民币普通股数量从47,537,879股增加至50,390,151股[166] - 股东总数从年度报告披露日前上一月末的7,074户增至报告期末的7,579户[169] - 中信出版集团控股股东为中国中信有限公司持股比例62.70%[174] - 中信投资控股有限公司为中国中信有限公司全资子公司持股比例10.80%[174] - 公司前10名无限售股东中交银施罗德新生活力基金持股数量3,160,969股[171] - 海通核心优势资管计划持股数量1,480,951股[171] - 大成基金社保17011组合持股数量1,289,574股[171] - 交银施罗德阿尔法核心基金持股数量1,224,052股[171] - 银河稳健证券投资基金持股数量1,161,153股[171] - 大成睿享混合型基金持股数量975,638股[171] - 交银施罗德双息平衡基金持股数量911,790股[171] - 中信集团控股参股境内外上市公司共14家包括中信银行持股65.97%[174] - 实际控制人中国中信集团有限公司成立于1979年实际日期，注册资本未披露，法定代表人朱鹤新[176] - 实际控制人性质为中央国资管理机构，类型为法人，组织机构代码9110000010168558XU[176] - 持股10%以上法人股东中信投资控股有限公司成立于2006年06月22日，注册资本9.28亿元人民币[177] - 报告期内公司实际控制人未发生变更[177] - 实际控制人业务范围涵盖金融投资、能源、交通基础设施、房地产开发等多元领域[176] - 法人股东中信投资控股主要经营高新科技产业投资、资产管理及进出口业务[177] - 实际控制人通过控股参股方式控制多家境内外上市公司（详见关联披露）[177] - 公司不存在优先股[181] - 公司不存在可转换公司债券[184] 董事、监事及高级管理人员 - 董事、监事及高级管理人员共11人报告期内持股数量均为0股，无增减持变动[186] - 公司2020年1月20日监事刘好退休离任[189] - 公司2020年1月20日财务负责人周波因个人原因辞职离任[189] - 公司2020年3月25日新任财务负责人余金树（56岁）就任[187] - 公司2020年10月28日新任纪委书记秦爱民（45岁）就任[187] - 公司董事施宏俊于2021年1月22日离任董事