募集资金情况 - 公司2021年11月19日首次公开发行股票54,348,000股，发行价每股60.66元，募集资金总额3,296,749,680.00元，净额3,105,302,472.71元[11] - 截至2023年12月31日，募集资金使用后余额为431,836,793.34元[12][17] - 2021 - 2023年分别直接投入募投项目13,277,320.69元、312,611,397.25元、373,994,488.51元[12] - 发行费用为191,447,207.29元，置换预先投入募投项目自筹资金126,666,886.79元[12] 资金使用方向 - 2021 - 2022年分别偿还银行贷款134,000,000.00元、186,000,000.00元[12] - 2021年补充流动资金400,000,000.00元，2022年超募资金永久补充流动资金500,000,000.00元[12] - 2022年5月23日公司用68,382.58万元超募资金对6家海上风力发电、运营项目公司出资[26] 现金管理情况 - 2022 - 2023年购买理财产品实际收益合计743.02万元[31] - 2022年超募资金现金管理购买产品实际收益合计1,602.73万元[26] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理未到期金额为0万元[17][38] 项目投资情况 - “海上风电场大兆瓦配套设备制造基地项目”累计使用募集资金62,350.44万元，结余664.56万元[22] - “风电高端装备制造项目（一期）”投资总额69,000.00万元，使用资金61,024.00万元[23][27] - 海上风电场大兆瓦配套设备制造基地项目承诺投资6.30亿元，截至期末累计投入6.24亿元，投资进度100%，本年度效益 - 1202.00万元[37] - 风电高端装备制造项目（一期）承诺投资6.10亿元，本年度投入2.60亿元，截至期末累计投入2.60亿元，投资进度42.62%[37]

独立董事任职资格 - 持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[6] - 持股5%以上或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[6] - 近36个月有证券期货违法犯罪处罚纪录不得担任[8] - 已在三家境内上市公司任独立董事不得再被提名[9] 提名与选举 - 董事会等可提候选人，需出席股东大会股东二分之一以上赞成票选举[9] - 提名人不得提名利害关系密切人员[9] 任期规定 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 满六年36个月内不得被提名为候选人[11] 独立性管理 - 独立董事每年自查并提交董事会[8] - 董事会每年评估并出具专项意见与年报披露[8] 职务解除与补选 - 提前解除应披露理由，异议也应披露[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士60日内补选[14] 履职要求 - 参与决策、监督利益冲突、提供建议等[16] - 每年现场工作不少于15日[23] - 出现特定情形向深交所报告[24] 特别职权 - 独立聘请中介机构等，部分需全体过半数同意[17] - 对议案投反对或弃权票说明理由，公司披露异议意见[18] - 部分事项过半数同意后提交董事会[20] 会议与资料保存 - 定期或不定期召开专门会议，部分事项需审议[19] - 工作记录及公司资料保存至少10年[20] 公司支持 - 保证独立董事知情权，通报运营情况提供资料[27] - 提供必要工作条件和人员支持[28] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[29] - 给予相适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议并年报披露[29] - 可建立责任保险制度降低风险[29] 制度生效 - 制度由董事会制定解释，批准后生效实施[32]

监事会情况 - 2023年监事会召开4次会议[2] - 2023年监事会成员未变动[4] 财务与合规 - 立信对2023年度财务审计出具标准无保留意见[6] - 2023年关联交易合规，无违规担保等情况[7][8][9] - 2023年募集资金使用、信息披露等合规[10][13] 公司治理 - 2023年建立较完善内部控制体系[11] - 2023年董事会、对外投资未损害股东利益[11][12]

会议情况 - 2023年召开6次董事会、4次股东大会[4][6] - 2023年召开4次审计委员会会议[7] - 2023年召开1次董事会薪酬与考核委员会会议[8] - 2023年未召开提名委员会和独立董事专门会议[8][9] 决策事项 - 2023年4月26日通过2023年度日常关联交易预计议案[16] - 2023年4月26日通过续聘2023年度审计机构议案[18] - 2023年4月26日通过2023年度薪酬方案议案[19][20] 独立董事履职 - 2023年独立董事工作不少于十五个工作日[11] - 2023年对议案均投赞成票[4][5] - 2023年就多事项发表同意意见[14] - 2024年将继续履职提建议[22] 报告披露 - 2023年编制披露多份报告[17]

人员数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 审计相关 - 2023年续聘立信为审计机构[2][5] - 2023 - 2024年多次召开审计沟通会议[5] - 2024年4月26日审议通过2023年年度报告议案[6] - 立信出具标准无保留意见审计报告[4] - 审计委员会认可立信资质和表现[5][8]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事及其相关人员未任他职[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1]

内部控制情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[7] 内部控制机制 - 公司建立股东大会、董事会、监事会及经营团队[9] - 制定目标计划，建立风险评估过程[11] - 建立财务报告信息系统、沟通渠道和控制机制[12][14][15] 重要性水平 - 按合并报表利润总额5%、75%、5%确定总体、执行、未更正错报重要性水平[19] 缺陷标准 - 明确财务和非财务报告内控制不同缺陷潜在错报及损失标准[20][22] 报告期情况 - 报告期内无财务、非财务报告内控制重大、重要缺陷[25][26] - 无其他内控相关重大事项说明[27]

业绩总结 - 2023年归属于上市公司股东净利润-8805.12万元，同比降143.00%[4][6] - 2023年度资产减值及信用减值损失计提约18357.20万元[4][6] 公司合规 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 建立内部审计制度并设部门[3] - 已披露公告与实际一致且完整[3] - 建立防关联人占用资金制度且无占用[3] - 募集资金到位一月内签三方监管协议并执行[4] - 公司及股东履行相关承诺[5] - 执行现金分红制度并如实披露[5] - 对外财务资助合法合规并如实披露[5] - 大额资金往来有真实背景和合理原因[5] - 重大投资或合同履行无重大变化风险[5] - 生产经营环境无重大变化风险[5] - 前期问题按要求整改[5] 检查与建议 - 华泰联合证券2024年4月16 - 17日现场检查公司2023年情况[2] - 保荐人提请关注业绩下滑并改善运营防范风险[7]

会议召开情况 - 2023年召开6次董事会和4次股东大会[5] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议[6] 议案审议情况 - 2023年4月26日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[14] - 2023年4月26日审议通过续聘2023年度审计机构议案[17] - 2023年4月26日审议通过2023年度薪酬方案议案[18] 报告编制披露 - 2023年编制并披露多份报告[15][16] 独立董事履职 - 2023年与内审、审计机构就审计工作沟通[8] - 任职每年有效工作不少于十五个工作日[10] - 2023年参加后续培训并完成学习[21] - 2024年将继续履职提建议[21]

江苏海力风电设备科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下称"公 司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事 务管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《江苏海力风电设备科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《江苏海力风电设备科技股份有 限公司信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应及时登记和报送 内幕信息知情人档案。在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情 人登记档案，董事会应保证公司内幕信息知情人登记档案真实、准确、完整。公 司监事会应对内幕信息知情人登 ...