杭州华塑科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见 董事会 2025 年 04 月 25 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事徐新民先生、陈 为人先生和韩家勇先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，根据公司独立董事徐新民先生、陈为人先生和韩家勇先生的任职经 历以及提交签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事均符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州华塑科技股份有限公司 ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 （徐新民） 2024年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华 塑科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求， 诚信忠实、勤勉尽责地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督 制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就 本人2024年度独立董事履职情况汇报如下： 徐新民，男，1964年出生，中国国籍，博士研究生学历，电路与系统专业， 副教授。1986年9月至1998年9月在杭州大学电子工程系任教；1998年9月至今在 浙江大学信息与电子工程学院任教；自2020年10月至今担任华塑科技独立董事； 2021年9月至今担任浙江大学金华研究院（浙江大学的派出机构）副院长。 2024年，公司共计召开5次董事会，本人出席5次，其中现场出席2次，通讯 方式出席2次，委托方 ...

杭州华塑科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作, 明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计工作质量，保障公司财务管理， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件和《杭州华塑科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本规定适用于公司、公司的子公司（包括公司的附属企业）的内部审计管 理。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部或人员，依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构或职能部门、控股子公司 的内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的效率和效果等进 行监督和评价工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过 ...

会议与决策 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会、1次独立董事专门会议[4][5] - 2024年4月续聘天健会计师事务所为审计机构[13] - 2024年12月审议通过募投项目调整及总部研发智造基地建设[14][15] 独立董事履职 - 2024年独立董事忠实履职，2025年将继续尽责[18] 报告披露 - 2024年按时编制并披露多份报告，反映公司状况[12]

舆情管理 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[2] - 董事长任舆情工作组组长[3] - 信息采集设在董事会办公室[4] - 处理原则含快速反应、协调宣传[6] 舆情处置 - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[7] - 重大舆情工作组决策控范围[7] 其他规定 - 内部人员对舆情负有保密义务[10] - 保留追究编造虚假信息媒体责任权利[10] - 制度经董事会审批后生效[13]

第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会工作，当战略委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其 指定一名其他委员代行其职责；战略委员会主任委员既不履行职责，也未指定 其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由 公司董事会指定一名委员履行战略委员会主任委员职责。 杭州华塑科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司的治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《杭 州华塑科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会 负责，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： (一)不具有《公 ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 （陈为人） 2024年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华 塑科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求， 诚信忠实、勤勉尽责地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督 制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就 本人2024年度独立董事履职情况汇报如下： 陈为人，男，1962年出生，中国国籍，本科学历，商业财务会计专业，会计 学副教授。1985年8月至 2023年1月在浙江工商大学任教。曾先后任职法学院党 委书记和会计学院党委书记、副院长；2023年10月至今担任华塑科技独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独 ...