中信证券股份有限公司 | （三）信息披露 | | | --- | --- | | 现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易 | | | 所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人 | | | 登记管理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访 | | | 谈 | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 | √ | | 息披露管理制度的相关规定 | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易 | √ | | 网站刊载 | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | 现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保、重大 | | | 对外投资的明细，查阅决策程序和信息披露材料，分析关联交易和重大对外投资 | | | 的定价公 ...

中信证券股份有限公司 2023年度跟踪报告 关于杭州华塑科技股份有限公司 | 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华塑科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱玮 | 联系电话：0571-8578 3754 | | 保荐代表人姓名：何康 | 联系电话：0571-8578 3754 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | | 是，根据杭州华塑科技股份有限公司内控自我评 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 价报告，发行人有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 10次 | ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-021 杭州华塑科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》全 文及其摘要和《2024 年第一季度报告》已于 2024 年 04 月 24 日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露。为了便于 广大投资者进一步了解公司财务状况、经营情况及公司发展规划，公司定于 2024 年 05 月 13 日（星期一）15:00 至 17:00 在全景网举办公司 2023 年度网上 业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录 全景网"投资者关系互动平台"（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明 会。 出席本次业绩说明会的人员有：董事长杨冬强先生、董事会秘书兼财务总 监胡瑞芳女士、独立董事陈为人先生、保荐代表人朱玮先生、保荐代表人何康 先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 ...

杭州华塑科技股份有限公司 2023年度财务决算报告 2023 年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年度的公司经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司的财务报表进行了审计，并出具了标 准无保留意见的审计报告。 现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下： 一、主要财务数据和指标 | 单位：元 | | --- | | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 281,563,769.56 | 248,018,709.62 | 13.53% | | 归属于上市公司股东的净利润 | 37,806,626.63 | 57,128,984.82 | -33.82% | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | 26,708,912.68 | 52,124,833.76 | -48.76% | | 经营活动产生的现金流量净额 | -71,438,103.36 | 15,467,045.47 | -5 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-006 杭州华塑科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议 通知已于 2024 年 04 月 11 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 04 月 22 日以现 场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开，其中杨典宣、聂孟建、徐新民通 过通讯表决方式出席会议。本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。会议 由董事长杨冬强先生召集并主持，公司监事、部分高级管理人员和保荐代表人列 席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司董事审议 通过如下议案： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》； 董事会认真听取了总经理李明星先生汇报的《2023 年度总经理工作报 告》，认为 2023 年度公司以总经理为代表的管理层有效 ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （陈为人） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《 公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的 职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2023年度工作情况汇报如下： 陈为人，男，1962 年出生，中国国籍，本科学历，商业财务会计专业，会 计学副教授。1985 年 8 月至 2023 年 1 月在浙江工商大学任教。其中 1985 年 8 月 至 2004 年 7 月任财务与会计学院学办主任、党总支书记；2004 年 8 月至 2007 年 7 月任法学院党总支书记；2007 年 8 月至 2013 年 12 月任校学生处处长； 2014 年 1 月至 2020 年 1 月任财会学院党委书记、副院长，是教 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-015 杭州华塑科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实 际募集资金净额为人民币 74,984.95 万元，其中超募资金 23,120.37 万元。拟使 用超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.41%。 2、公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过 超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资 金投资项目正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为 控股子公司以外的对象提供财务资助。 3、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 杭州华塑科技股份有限公司于 2024 年 04 月 22 日召开第二届董事会第四次 会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充 流动资金的议案》，同意使用超募资金 ...

关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《审 计委员会议事规则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 杭州华塑科技股份有限公司 经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。天健会计师事务所出具了 标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理 层进行了沟通。 三、审计委员会 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 电池安全监控产品开发及产业化建设项目 | 21,743.73 | 21,743.73 | | 2 | 研发中心建设项目 | 8,781.50 | 8,781.50 | | 3 | 营销服务网络升级建设项目 | 6,339.35 | 6,339.35 | | 4 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 15,000.00 | | | 合计 | 51,864.58 | 51,864.58 | 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作 ...

利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以60,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[3] - 2022年公司以总股本6000万股为基数，每10股现金分红2元，共计分配现金红利1200万元[189] - 本年度公司每10股派息1.5元，不送红股，不以公积金转增股本[190] 财务数据整体情况 - 2023年营业收入2.82亿元，较2022年增长13.53%[19] - 2023年归属上市公司股东净利润3780.66万元，较2022年减少33.82%[19] - 2023年归属上市公司股东扣非净利润2670.89万元，较2022年减少48.76%[19] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 -7143.81万元，较2022年减少561.87%[19] - 2023年末资产总额12.60亿元，较2022年末增长201.60%[19] - 2023年末归属上市公司股东净资产10.60亿元，较2022年末增长272.74%[19] - 2023年营业收入2.82亿元，同比增长13.53%，电池安全管理行业占比99.97%[86] 财务数据季度情况 - 2023年第一至四季度营业收入分别为4387.43万元、5968.31万元、5242.26万元、1.26亿元[22] - 2023年第一至四季度归属上市公司股东净利润分别为448.39万元、800.99万元、698.99万元、1832.29万元[22] - 2023年第一至四季度归属上市公司股东扣非净利润分别为428.65万元、412.68万元、82.59万元、1746.97万元[22] - 2023年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额分别为 -2894.70万元、 -462.30万元、 -2645.89万元、 -1140.93万元[22] 非经常性损益 - 2023年非流动性资产处置损益为-15,883.10元，计入当期损益的政府补助为5,071,825.49元，委托他人投资或管理资产的损益为8,042,939.13元，其他营业外收入和支出为-42,747.46元，所得税影响额为1,958,420.11元，非经常性损益合计为11,097,713.95元[25] 公司业务与市场地位 - 公司专注电池安全管理，产品覆盖储能、后备、动力BMS和电池监控数据平台，应用于多领域，是国内该领域知名品牌企业[29] - 公司产品及服务覆盖50多个国家和地区，主要产品性能达国内先进水平，是国内关键后备电源领域电池安全管理和云平台核心供应商[49] - 公司获得国家级高新技术企业等多项科技殊荣，研发中心被认定为省级高新技术企业研究开发中心[49] - 公司是第一家成功登陆中国A股资本市场的专业第三方BMS企业，获充足资本支持[50] - 公司是专注电池安全管理的国家高新技术企业，产品服务全球关键电源用户[52] - 公司与众多系统集成商、运营商等建立长期稳定合作关系，客户遍及五十多个国家和地区[52] - 公司主要从事电池安全管理产品的研发、生产、销售及售后技术服务，实现全流程质量管控[72] - 公司是专注于电池安全管理领域，集产品研发、生产、销售及售后技术服务为一体的提供商[84] 行业发展趋势与政策利好 - 后备电池BMS下游应用广，受益政策利好和AI发展，行业进入快速发展期[30] - 储能电池BMS自2022年起受益国家战略政策进入高速发展阶段[31] - 数据中心后备电池更换周期约5年，更换时多会更新BMS产品，其他行业BMS产品需求也在增长[32] - 东南亚、北美、欧洲、印度等海外市场后备电池BMS待开发潜力大，储能电池BMS海外需求持续增长[33] - 2021 - 2024年国家持续推进“东数西算”工程，促进东西部协同发展[35][36] - 2023年印发《数字中国建设整体布局规划》，提出到2025年和2035年的建设目标[37] - 我国数据中心算力2020 - 2025年复合年均增长要达到27%，将带动公司后备电池BMS业务增长[41] - 截至2022年底，全国已投运新型储能项目装机规模达870万千瓦，平均储能时长约2.1小时，比2021年底增长110.0%以上，新型储能中锂离子电池占比为94.5%，利好公司储能电池BMS业务[44] - 保守情景下，2026年新型储能累计规模将达48.5GW，2022 - 2026年复合年均增长率为53.3%；乐观情景下，2026年将达79.5GW，2022 - 2026年复合年均增长率为69.2%，为公司储能电池BMS业务带来机遇[45] - 截至2023年底，全国移动通信基站总数达1162万个，其中5G基站为337.7万个，占移动基站总数的29.1%，占比较上年末提升7.8个百分点，或带动公司相关业务[46] - 截至2023年底，三家基础电信企业为公众提供服务的互联网数据中心机架数量达97万个，全年净增15.2万个，利于公司业务发展[47] - 截至2023年12月31日，全国运营轨道交通的城市共有59个，运营里程累计达11232.65公里，推动公司轨道交通领域电池安全管理业务增长[48] - 《数据中心设计规范》要求重要数据中心检测监控蓄电池指标，将带动公司业务持续稳步增长[49] 公司产品介绍 - 电池安全管理系统（BMS）可监测电池运行状态，提高电池使用安全性等[53] - 公司产品主要包括储能电池BMS、后备电池BMS和动力电池BMS[53] - 公司储能电池BMS产品有HL - BS电力储能锂电管理系统等多种类型[54] - 商业储能锂电管理系统统一归类为大型储能BMS产品，包括HL - BS、HL - CBS、HL - BP等[55] - HL - BS电力储能锂电管理系统采用3 + 1级架构，应用于电网、工商业、家庭高压储能等领域[56] - HL - CBS工商业储能锂电管理系统采用2 + 1级架构，保障储能系统安全运行[57] - HL - BP后备锂电管理系统为绿色数据中心打造，采用2 + 1级架构，保证后备电源系统安全稳定[57] - H48家庭储能锂电管理系统用于16串锂电池家储系统，适配多种逆变器通信规约[58] - C48通信基站锂电管理系统以集中式构建，应用于8 - 16串通信锂电池组，DC - DC充放电转换效率97.5%以上[55][58] - 后备电池BMS产品包括H3G - TSX、H3G - TSC等多种系统[60] - H3G - TSX蓄电池安全监控系统采用分布式单模块架构，符合ANSI/TIA - 942标准[61] - H3G - TSX系统可对电池参数实时在线监测和关键指标追踪分析，参数超阈值自动告警[60] - H3G - TSX系统监测数据和分析结果可通过串口或网口上传至管理平台实现远程集中管理[61] - 公司有多款蓄电池监测及管理系统，如H3G - TSC、H3G - TH等，具备技术先进等特点，采用分布式单模块架构，应用多项发明专利，符合ANSI/TIA - 942标准[62][63][64][65][66][67][68] - CR城铁车载电池安全管理系统将传统BMS精度从±10%以上提升至±5%[69] - 公司动力电池BMS产品包括D48低速车锂电池管理系统和D180特种车锂电池管理系统[71] 公司运营管理 - 公司原材料主要采用“以销定采 + 安全库存”采购模式[72] - 公司设立采购部和品质管理部负责原材料采购相关工作[72] - 公司制定完善的供应商管理体系，综合评估多因素选择供应商[72] - 公司采取“以销定产 + 安全库存”相结合的生产管理模式，制定严格生产管理办法管控全流程[73] - 公司销售采用直销模式，设立营销中心，形成一整套销售闭环服务体系[74] - 公司以技术研发为基础，形成完善的研发闭环体系，研发创新采用以市场需求为导向、结合前瞻性课题技术研发的模式[75] - 公司建立了完善的质量管理体系，通过多项认证，产品模块化设计形成规模效应，引入先进设备和管理系统打造数字化智能工厂[82] - 公司已形成科学高效的服务管理体系，能根据用户需求开发产品，提供多种服务并收集反馈改进工作[81] 业务收入与成本 - 后备电池BMS收入1.90亿元，同比降7.49%；储能电池BMS收入8902.17万元，同比增150.15%[86] - 境内收入2.70亿元，同比增20.42%；境外收入1126.93万元，同比降52.18%[86] - 后备电池BMS销售量304.79万套，同比降13.37%；储能电池BMS销售量18.24万套，同比增78.71%[89] - 电池安全管理行业直接材料成本1.31亿元，同比增32.14%；委托加工费1162.27万元，同比增158.25%[92] 客户与供应商情况 - 前五名客户合计销售金额7612.70万元，占年度销售总额比例27.04%[94] - 前五名供应商合计采购金额8532.04万元，占年度采购总额比例43.26%[94] 费用情况 - 2023年销售费用3252.75万元，同比增55.64%；研发费用2283.61万元，同比增45.68%[95] - 财务费用 -470.24万元，同比降133.65%，因募集资金到账等综合影响[95] - 2023年研发投入金额为2283.61万元，占营业收入比例为8.11%，较2022年的1567.53万元和6.32%有所增长[97] - 2023年研发人员数量为86人，较2022年的55人增长56.36%，占比为26.87%，较2022年的22.63%增长4.24%[96] 现金流量情况 - 经营活动现金流出小计2023年为30829.88万元，较2022年增长37.58%，主要因业务结构变化、税金缴纳、职工费用和其他支出增加[100][101] - 经营活动产生的现金流量净额2023年为 - 7143.81万元，较2022年下降561.87%，受业务结构、销售回款等因素影响[100][101] - 投资活动现金流入小计2023年为128704.91万元，较2022年增长789.72%；流出小计为167623.53万元，增长1179.39%；净额为 - 38918.62万元，下降2953.49%，因募集资金理财[100][101] - 筹资活动现金流入小计2023年为87913.33万元，较2022年增长88561.84%，因收到募集资金；流出小计为10543.35万元，增长1146.39%，因支付费用等；净额为77369.98万元，增长10460.83%[100][102] - 现金及现金等价物净增加额2023年为31358.57万元，较2022年增长1202.81%，受各现金流量项目综合影响[100][102] 资产情况 - 2023年末货币资金371,146,358.97元，占总资产29.46%，较年初占比增加17.13%，因收到募集资金净额749,849,500.17元[107] - 2023年末应收账款288,327,989.57元，占总资产22.88%，较年初占比下降25.15%，但绝对值增加，受下游项目进度和储能锂电单体项目影响[107] - 2023年末存货99,813,211.76元，占总资产7.92%，较年初占比下降6.06%，因业务结构变化，储能领域占比增加[107] - 2023年末固定资产62,998,506.14元，占总资产5.00%，较年初占比增加1.77%，因购置厂房[107] - 2023年末交易性金融资产373,703,562.21元，占总资产29.66%，较年初占比增加23.88%，因募集资金到账购买理财产品[107][108] - 截至2023年12月31日，公司受限资产账面价值合计88,813,316.21元，包括固定资产、货币资金等[110] 募集资金情况 - 2023年公开募集资金总额84,750万元，净额74,984.95万元，已累计使用24,649.52万元，尚未使用51,475.57万元[114] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额13,975.57万元，用于现金管理余额为37,500.00万元[115] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为74,984.95万元，承诺投资项目资金需求51,864.58万元，超募资金23,120.37万元[118] - 电池安全监控产品开发及产业化建设项目承诺投资21,743.73万元，截至期末累计投入5,142.27万元，投资进度23.65%[117] - 营销服务网络升级建设项目承诺投资6,339.35万元，截至期末累计投入313.16万元，投资进度4.94%[117] - 研发中心建设项目承诺投资8,781.5万元，截至期末累计投入744.09万元，投资进度8.47%[117] - 补充流动资金项目承诺投资15,000万元，截至期末累计投入11,650万元，投资进度77.67%[117] - 公司使用6,800万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.41%[118] - 公司使用5,058.86万元募集资金置换预先已投入募投项目4,569.73万元及