按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州华塑科技股份有限公司（以下简称华塑科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控 制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华塑科 技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6415 号 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 我们认为，华塑科技公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二五年四月二十三日 第 2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防 ...

杭州华塑科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见 董事会 2025 年 04 月 25 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事徐新民先生、陈 为人先生和韩家勇先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，根据公司独立董事徐新民先生、陈为人先生和韩家勇先生的任职经 历以及提交签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事均符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州华塑科技股份有限公司 ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 （徐新民） 2024年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华 塑科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求， 诚信忠实、勤勉尽责地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督 制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就 本人2024年度独立董事履职情况汇报如下： 徐新民，男，1964年出生，中国国籍，博士研究生学历，电路与系统专业， 副教授。1986年9月至1998年9月在杭州大学电子工程系任教；1998年9月至今在 浙江大学信息与电子工程学院任教；自2020年10月至今担任华塑科技独立董事； 2021年9月至今担任浙江大学金华研究院（浙江大学的派出机构）副院长。 2024年，公司共计召开5次董事会，本人出席5次，其中现场出席2次，通讯 方式出席2次，委托方 ...

杭州华塑科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作, 明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计工作质量，保障公司财务管理， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件和《杭州华塑科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本规定适用于公司、公司的子公司（包括公司的附属企业）的内部审计管 理。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部或人员，依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构或职能部门、控股子公司 的内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的效率和效果等进 行监督和评价工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过 ...

会议与决策 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会、1次独立董事专门会议[4][5] - 2024年4月续聘天健会计师事务所为审计机构[13] - 2024年12月审议通过募投项目调整及总部研发智造基地建设[14][15] 独立董事履职 - 2024年独立董事忠实履职，2025年将继续尽责[18] 报告披露 - 2024年按时编制并披露多份报告，反映公司状况[12]

舆情管理 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[2] - 董事长任舆情工作组组长[3] - 信息采集设在董事会办公室[4] - 处理原则含快速反应、协调宣传[6] 舆情处置 - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[7] - 重大舆情工作组决策控范围[7] 其他规定 - 内部人员对舆情负有保密义务[10] - 保留追究编造虚假信息媒体责任权利[10] - 制度经董事会审批后生效[13]