杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《杭州华塑科技股份有限公司监事会 议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行 使监事会的监督职权和职责。对公司经营活动、财务状况、关联交易、董事会召 开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保障了公司和全 体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、高级管理人 员忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害股东利益的行为。现将 2023 年度 监事会主要工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 | 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决 情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023/2/10 | 一届十二次 | 1、审议《关于公司 2022 年度审阅报告的议案》； | 通过 | | | | 2、审议《关于公司开设募集资金专户的议案》； | | | | | 3、审议《关于公司申请招商银行股份有限公司杭州分行授 | | | | | 信额度的议案》。 | | ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-011 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价 为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 847,500,000. ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-012 杭州华塑科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议、 第二届监事会第四次会议和第二届审计委员会第四次会议分别审议通过了《关于 公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上市公 司股东的净利润为 37,806,626.63 元，母公司实现净利润 39,930,697.79 元。根 据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，公司按照母公司 2023 年实 现净利润的 10%提取法定盈余公积金 3,993,069.78 元，截至 2023 年 12 月 31 日 母公司累计未分配利润为 164,912,132.21 元，合并报表未分配利润为 159,932,932.93 元。 根据《关于进一步落 ...

整体财务业绩 - 本报告期营业收入6231.68万元，较上年同期增长42.03%；归属于上市公司股东的净利润924.59万元，同比增长106.20%[5] - 2024年第一季度营业总收入6231.68万元，较上期4387.43万元增长42.03%[25] - 2024年第一季度营业总成本5744.28万元，较上期4013.30万元增长43.13%[25] - 2024年第一季度净利润924.59万元，较上期448.39万元增长106.20%[27] - 2024年第一季度综合收益总额为9244219.74元，上年同期为4507031.08元[28] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元，上年同期均为0.1元[28] 现金流量情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 2569.48万元，较上年同期增长11.23%[5] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为76681137.83元，上年同期为40060616.79元[30] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 25694845.29元，上年同期为 - 28946967.50元[31] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为410000000元，上年同期为11000000元[31] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为68797572.33元，上年同期为 - 25045947.02元[31] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 29871629.60元，上年同期为803658587.33元[31] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为32571.14元，上年同期为 - 137247.88元[31] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为13263668.58元，上年同期为749528424.93元[31] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为366942487.04元，上年同期为789621513.14元[31] 资产与权益状况 - 本报告期末总资产12.14亿元，较上年度末减少3.67%；归属于上市公司股东的所有者权益10.69亿元，较上年度末增长0.87%[5] - 期末流动资产合计11.36亿元，较期初11.78亿元下降3.58%[23] - 期末非流动资产合计7794.66万元，较期初8205.14万元下降5.00%[23] - 期末流动负债合计1.40亿元，较期初1.68亿元下降16.78%[23] - 期末非流动负债合计460.44万元，较期初3187.84万元下降85.56%[24] - 期末资产总计12.14亿元，较期初12.60亿元下降3.67%[23] - 期末负债合计1.44亿元，较期初1.99亿元下降27.75%[24] - 期末所有者权益合计10.69亿元，较期初10.60亿元增长0.87%[24] 财务科目变动原因 - 应收款项融资较上年末增长358.56%，主要系本期大型银行承兑汇票金额较大[10] - 预付款项较上年末增长45.10%，主要系预付的材料款增加[10] - 应交税费较上年末减少77.62%，主要系本期缴纳了上年末计提的第四季度所得税[10] - 营业成本较上年同期增长57.73%，主要系本期储能锂电营收增长较大且该领域毛利偏低[11] - 研发费用较上年同期增长49.12%，主要系同比研发人员增加导致人工薪酬增长[11] - 投资收益较上年同期增长1707.57%，主要系将暂时闲置的资金进行现金管理获得的收益增加[11] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长374.69%，主要系本期将暂时闲置的资金进行理财所致[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8,677，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 前10大股东中，杭州皮丘拉控股有限公司持股比例36.89%，持股数量22,135,275股[15] - 杨冬强和李明星为一致行动人，分别直接持有发行人股权比例8.57%[16] - 杨冬强、李明星和杨典宣分别直接持有皮丘拉控股33.41%、33.41%和33.17%的股权[16] - 皮丘拉控股控制宁波敦恒，宁波敦恒直接持有发行人股权比例3.04%[16] - 前10名无限售条件股东中，海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合伙）持有无限售条件股份数量3,000,015股[15] - 前10名股东中，自然人股东潘妙贞通过投资者信用证券账户持有122,100股[16] 限售股情况 - 2024年3月9日部分首发前限售股限售期届满，3月11日上市流通，解除限售股份数量5,660,055股，占总股本比例9.43%[20] - 期末限售股总数为39,339,945股，杭州皮丘拉控股有限公司等部分股东限售股拟于2026 - 9 - 9解除限售[18][19] - 陈曦、中国－比利时直接股权投资基金、海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合伙）的首发前限售股于2024 - 3 - 9解除限售[18][19]

杭州华塑科技股份有限公司 韩家勇，男，1963 年出生，中国国籍，本科学历，法学专业，副教授，律 师。 1985 年 7 月至 1998 年 8 月在杭州大学法学院任教；1998 年 9 月至 2023 年 6 月 在浙江大学光华法学院任教；2017 年 10 月至今担任杭州奇治信息技术股份 有限公司独立董事；2018 年 5 月至今担任杭州金通科技集团股份有限公司独立 董事； 自 2020 年 10 月至今担任华塑科技独立董事；2020 年 11 月担任千年舟新 材科技 集团股份有限公司独立董事；2020 年 11 月担任浙江志高机械股份有限公 司独立 董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相 关要求。 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （韩家勇） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限 ...

经与会监事审议，报告期内，公司监事会严格按照法律法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职 责，不断规范公司治理，促进公司健康稳定发展。全体监事认真履行职责， 为公司监事会的科学决策和规范运作发挥了积极作用。 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-007 杭州华塑科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 通知已于 2024 年 04 月 11 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 04 月 22 日以现 场表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 会议由监事会主席李莹女士召集并主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议合法、有效。公司监事审议通过如下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华塑科技 2023 年度 募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信 证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 15,000,000 股，发行价为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 84 ...

法定代表人: 杨冬强 主管会计工作的负责人: 胡瑞芳 会计机构负责人:马建丽 | 编制早位:杭州华塑科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 早征:人民中力元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初 | 2023年度占用累 2023年度占用 2023年度偿还 计发生金额 | 资金的利息 | | 2023年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | (不含利息) | (如有) | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | | - | - | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附 ...

报告期内，公司实现营业收入 281,563,769.56 元，同比增长 13.53%；2023 年归属于上市公司股东的净利润为 37,806,626.63 元，同比下降了 33.82%，归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 26,708,912.68 元，较去年降 低 48.76%。截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 1,260,039,724.30 元，较去 年增长 201.60%。 二、2023 年董事会工作情况 1、董事会换届及召开情况 公司第一届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 18 日召开公司 2023 年第 三次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会董事，组成公司第二届董事会； 并于同日召开第二届董事会第一次会议，选举产生公司第二届董事会董事长、第 二届董事会专门委员会委员、聘任公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及证券事务代表人员。 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所上市公司 ...

杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 22 日召 开了第二届董事会第四次会议，公司董事会决定于 2024 年 05 月 16 日以现场投 票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会 议"或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 证券代码：301157 证券简称:华塑科技 公告编号：2024-020 杭州华塑科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 一、本次股东大会召开的基本情况 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期与时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 05 月 16 日（星期四）15:00 （2）网络投票时间：2024 年 05 月 16 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 05 月 ...