本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议 通知已于 2024 年 10 月 24 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 10 月 28 日以现 场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开，其中李莹女士通过通讯表决方式 出席会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席李 莹女士召集并主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司 监事审议通过如下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》； 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-037 杭州华塑科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 具体内容详见 2024 年 10 月 30 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年第三季度报告》。 表决结果： ...

营业收入与净利润情况 - 本报告期营业收入5100.78万元，同比减少2.70%；年初至报告期末营业收入1.91亿元，同比增长22.56%[3] - 本报告期归属上市公司股东净利润452.32万元，同比减少35.29%；年初至报告期末为2187.97万元，同比增长12.30%[3] - 本报告期扣非净利润121.02万元，同比增长46.53%；年初至报告期末为1368.77万元，同比增长48.15%[3] - 2024年前三季度营业总收入1.91亿元，较上期1.56亿元增长约22.55%[16] - 2024年前三季度营业总成本1.78亿元，较上期1.47亿元增长约21.29%[16] - 2024年前三季度研发费用1900.03万元，较上期1542.92万元增长约23.14%[16] - 2024年前三季度投资收益829.05万元，较上期632.72万元增长约31.03%[16] - 2024年第三季度净利润为2187.97万元，2023年同期为1948.37万元[17] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产11.93亿元，较上年度末减少5.29%；归属上市公司股东所有者权益10.73亿元，较上年度末增长1.22%[3] - 截至2024年9月30日，公司资产总计11.93亿元，较期初12.60亿元有所下降[13][14][15] - 货币资金较上年度末减少48.97%，主要系进行现金管理转入交易性金融资产[6] - 交易性金融资产较上年度末增长37.41%，系将闲置资金进行现金管理[6] - 应收票据较上年度末减少58.10%，本期末应收票据相对上年末减少[6] - 应收款项融资较上年度末增长362.87%，本期末大型银行承兑应收票据金额较大[6] - 在建工程较上年度末增长3981.84%，主要系本期搭建研发测试平台[6] - 合同负债较上年度末增长231.30%，主要系预收款项增加[6] - 货币资金期末余额1.89亿元，较期初3.71亿元减少约48.97%[13] - 交易性金融资产期末余额5.13亿元，较期初3.74亿元增长约37.39%[13] - 短期借款期末余额234.14万元，较期初672.27万元减少约65.17%[14] - 长期借款期末余额为0，期初余额为2693.18万元[14] - 未分配利润期末余额1.73亿元，较期初1.60亿元增长约8.05%[15] 现金流量情况 - 2024年1 - 9月经营活动现金流量净额为 - 181.34万元，较2023年同期的 - 6002.88万元增长96.98%[8] - 2024年1 - 9月投资活动现金流量净额为 - 1.33亿元，较2023年同期的 - 4.66亿元增长71.50%[8] - 2024年1 - 9月筹资活动现金流量净额为 - 3756.79万元，较2023年同期的7.69亿元下降104.89%[8] - 2024年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 1.72亿元，较2023年同期的2.44亿元下降170.73%[8] - 2024年初到报告期末经营活动现金流入小计2.68亿元，2023年同期为1.68亿元[19] - 2024年初到报告期末经营活动现金流出小计2.70亿元，2023年同期为2.28亿元[19] - 2024年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 181.34万元，2023年同期为 - 6002.88万元[19] - 2024年初到报告期末投资活动现金流入小计13.54亿元，2023年同期为4.90亿元[19] - 2024年初到报告期末投资活动现金流出小计14.87亿元，2023年同期为9.55亿元[20] - 2024年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为 - 1.33亿元，2023年同期为 - 4.66亿元[20] - 2024年初到报告期末筹资活动现金流入小计232.42万元，2023年同期为9.37亿元[20] - 2024年初到报告期末筹资活动现金流出小计3989.21万元，2023年同期为1.68亿元[20] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8017名[9] - 杭州皮丘拉控股有限公司持股比例36.89%，持股数量2213.53万股[9] - 杨冬强和李明星为一致行动人，分别直接持有发行人股权比例8.57%[9][10] - 2024年海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合伙）等部分股东解除限售股数共566.01万股[11][12] - 截至报告期末限售股总数为3933.99万股[12] 子公司设立情况 - 2024年7月公司出资500万元设立全资子公司杭州敦能科技有限责任公司[12] 每股收益情况 - 2024年第三季度基本每股收益为0.3647，2023年同期为0.3542[18]

收购信息 - 公司控股孙公司南京华塑拟700.50万元购买南京睿储PCS产品业务部分经营性资产[2] - 以2024年9月30日为基准日，标的资产评估价值656.26万元，减值155.02万元，减值率19.11%[10] 支付安排 - 协议签订后3个工作日内付定金100万元[13] - 有形标的交接后5个工作日内付300万元[13] - 无形标的交接后5个工作日内付200万元[13] 手续办理 - 协议签订后10个工作日内办理有形收购标的所有权转移交接手续[14] - 有形资产所有权转移手续完结后10个工作日内办理无形资产所有权转移手续[14] 交易影响 - 购买资产符合公司发展和战略规划，增强电池安全监控领域竞争力[17] - 交易价格协商确定，不影响公司持续经营[17]

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-041 杭州华塑科技股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 10 月 28 日召开 第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司向 银行申请综合授信额度的议案》，同意公司拟向宁波银行股份有限公司杭州分行 申请总额不超过人民币 1.00 亿元(含)的综合授信额度。现将有关情况公告如下： 一、综合授信的基本情况 为满足生产经营及业务发展的资金需要，公司拟向宁波银行股份有限公司杭 州分行申请总额不超过人民币 1.00 亿元(含)的综合授信额度，其担保方式为信 用授信，授信种类包括但不限于银行贷款、保函、信用证、承兑汇票、票据贴现、 保理等方式融资。具体业务品种、授信额度及授信期限最终以银行实际审批为准。 授权有效期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述期限内，授信 额度可循环滚动使用。 本次申请的综合授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-036 杭州华塑科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会议 通知已于 2024 年 10 月 24 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 10 月 28 日以现 场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开，其中聂孟建先生通过通讯表决方 式出席会议。本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。会议由董事长杨冬 强先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，会议合法、有效。公司董事审议通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》； 经与会董事审议，公司《2024 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整 地反映了公司 2024 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者 ...

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 本次对外投资设立控股孙公司事项无需提交董事会、股东大会审议。 公司本次对外投资设立控股孙公司资金来源于公司自有资金。本次对外投资 事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大 资产重组。 二、共同出资方介绍 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-035 杭州华塑科技股份有限公司 关于投资设立控股孙公司并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 为进一步满足经营发展需要，拓展业务范围，落实战略规划，提高市场竞争 力，杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司杭州敦能科技 有限责任公司与杭州有邻能源科技合伙企业（有限合伙）共同投资设立了合资公 司南京华塑数字能源技术有限公司。杭州敦能科技有限责任公司以自有资金认缴 出资 350 万元人民币，出资比例为 70%；杭州有邻能源科技合伙企业（有限合伙） 认缴出资 150 万 ...

保荐业务情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次[3] - 保荐人发表专项意见3次[3] - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为无[3] - 保荐人列席三会次数均为0次[3] - 保荐人现场检查次数为0次[3] - 保荐人对上市公司培训次数为0次[4] 财务数据 - 截至2024年6月30日，应收账款期末余额32,649.38万元，较上年末减少1.31%[6] 公司基本情况 - 公司控股股东及实际控制人未发生变动[5] - 公司在首发的各项承诺事项均已履行[7] 监管处罚 - 2024年有多起因保荐项目问题被监管采取警示函、监管函、纪律处分等措施[9][10][11][12][13][14] 整改措施 - 对恒逸石化项目相关人员内部追责并要求学习法规[12] - 与思创医惠等公司分析问题原因并落实整改[12][13][14] - 对章巍巍、胡璇等相关人员内部问责并要求遵守规范[13]

第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-028 杭州华塑科技股份有限公司 2、审议通过《关于公司<2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》； 经与会监事审议，公司《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》真实、准确、完整的反映了公司 2024 年半年度的募集资金存放与使用情况。 公司 2024 年半年度募集资金的存放与使用均符合中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行 为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。 具体内容详见 2024 年 08 月 29 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《2024 年半年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 3、审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。 ...

报告发布与会议召开 - 公司2024年半年度报告于8月发布[1] - 2024年5月13日公司通过网络平台线上交流方式召开业绩说明会，围绕2023年度经营等事项与投资者沟通[87] - 2023年年度股东大会投资者参与比例为73.07%，于2024年05月16日召开并披露决议[89] 公司经营风险与应对 - 公司经营存在政策调整、市场竞争、毛利率下降、应收账款坏账和募集资金投资项目等风险[2] - 公司面临政策调整、竞争导致的市场、毛利率下降、应收账款发生坏账、募集资金投资项目等风险[82][83][84][85][86] - 公司将跟进政策变化，利用自身优势提升竞争力，加大研发投入，加强应收账款管理，跟踪募集资金投资项目情况应对风险[82][83][84][85][86] 利润分配计划 - 公司计划2024年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[90] 备查文件信息 - 备查文件备置地点为公司董事会办公室[4] 专业术语解释 - BMS指电池安全管理系统，用于智能化管理及维护各个电池单元[5] - SOC指电池荷电状态，代表电池剩余容量与其完全充电状态容量的比值[5] - SOH指电池健康度，表示电池满充容量相对额定容量的百分比[5] - PCB指印制电路板或印刷线路板，是电子元器件的支撑体和电气连接载体[5] - PCBA指PCB空板经过SMT上件，再经过DIP插件的整个制程[5] - IC指集成电路，是采用半导体制作工艺制成的完整电子电路[5] 财务数据概况 - 本报告期营业收入140,158,206.58元，较上年同期增长35.34%[12] - 归属于上市公司股东的净利润17,356,486.92元，较上年同期增长38.92%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润12,477,462.11元，较上年同期增长48.31%[12] - 经营活动产生的现金流量净额-14,438,419.66元，较上年同期增长56.99%[12] - 基本每股收益0.2893元/股，较上年同期增长21.55%[12] - 稀释每股收益0.2893元/股，较上年同期增长21.55%[12] - 加权平均净资产收益率1.63%，较上年同期减少0.25%[12] - 本报告期末总资产1,197,442,341.41元，较上年度末减少4.97%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,068,455,490.97元，较上年度末增长0.79%[12] - 2024年上半年公司营业收入140,158,206.58元，同比增长35.34%[61] - 2024年上半年公司营业成本96,658,848.48元，同比增长43.55%[61] - 2024年上半年公司销售费用11,119,510.60元，同比下降8.01%[61] - 2024年上半年公司管理费用8,918,807.80元，同比增长7.03%[61] - 2024年上半年公司财务费用 -2,152,024.77元，同比增长21.16%[61] - 2024年上半年公司所得税费用1,402,980.51元，同比增长138.36%[61] - 2024年上半年公司研发投入12,619,388.85元，同比增长34.52%[61] - 2024年上半年公司经营活动现金流量净额 -14,438,419.66元，同比增长56.99%[61] - 投资活动现金流量净额为-1.46亿元，同比增长53.27%；筹资活动现金流量净额为-3601.25万元，同比下降104.68%；现金及现金等价物净增加额为-1.96亿元，同比下降146.21%[63] - 电池安全管理行业营业收入1.40亿元，同比增长35.38%，营业成本9665.88万元，同比增长43.55%，毛利率31.02%，同比下降3.93%[63] - 后备电池BMS营业收入7437.85万元，同比增长20.59%，营业成本4088.96万元，同比增长26.27%，毛利率45.03%，同比下降2.47%[63] - 储能锂电BMS营业收入6575.61万元，同比增长57.19%，营业成本5576.93万元，同比增长59.56%，毛利率15.19%，同比下降1.26%[63] - 境内营业收入1.32亿元，同比增长34.87%，营业成本9438.90万元，同比增长43.82%，毛利率28.57%，同比下降4.44%；境外营业收入799.23万元，同比增长44.37%，营业成本226.98万元，同比增长32.97%，毛利率71.60%，同比增长2.43%[63] - 投资收益508.79万元，占利润总额比例27.12%；资产减值-192.13万元，占利润总额比例-10.24%；其他收益293.01万元，占利润总额比例15.62%；信用减值损失57.45万元，占利润总额比例3.06%；资产处置收益-30.72万元，占利润总额比例-1.64%[64][65] - 货币资金期末余额1.66亿元，占总资产比例13.85%，较上年末下降15.61%；交易性金融资产期末余额5.24亿元，占总资产比例43.76%，较上年末增长14.10%[66] - 应收账款期末余额2.84亿元，占总资产比例23.74%，较上年末增长0.86%；存货期末余额1.09亿元，占总资产比例9.11%，较上年末增长1.19%[66] - 长期借款本期归还，期末余额为0，较上年末下降2.14%；合同负债期末余额544.38万元，占总资产比例0.45%，较上年末增长0.26%[66] - 报告期投资额8.88亿元，上年同期投资额5.15亿元，变动幅度72.30%[69] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本合计377,758,170.99元，报告期内购入金额911,601,512.45元，售出金额754,801,414.78元，期末金额534,558,268.66元[70] - 2024年上半年营业总收入为1.4015820658亿元，2023年上半年为1.0355736143亿元[129] - 2024年流动资产合计11.2043557253亿元，2023年为11.7784132649亿元[127] - 2024年非流动资产合计8283.372677万元，2023年为8707.597478万元[127] - 2024年流动负债合计1.2283802635亿元，2023年为1.6803051315亿元[128] - 2024年非流动负债合计602.095747万元，2023年为3187.840613万元[128] - 2024年负债合计1.2885898382亿元，2023年为1.9990891928亿元[128] - 2024年所有者权益合计10.7441031548亿元，2023年为10.6500838199亿元[128] - 2024年货币资金期末余额为1.6554625969亿元，期初余额为3.7097808458亿元[126] - 2024年应收账款为2.8437835571亿元，2023年为2.8836647696亿元[127] - 2024年存货为1.0909809895亿元，2023年为9981.321176万元[127] - 2024年上半年营业收入为140,158,206.58元，2023年同期为103,557,361.43元[130] - 2024年上半年营业总成本为127,765,350.18元，2023年同期为94,710,029.49元[130] - 2024年上半年营业利润为18,756,898.83元，2023年同期为13,081,385.07元[130] - 2024年上半年利润总额为18,759,467.43元，2023年同期为13,082,395.75元[130] - 2024年上半年净利润为17,356,486.92元，2023年同期为12,493,795.90元[131] - 2024年上半年综合收益总额为17,355,914.93元，2023年同期为12,543,556.35元[131] - 2024年上半年基本每股收益为0.2893元，2023年同期为0.2380元[131] - 2024年上半年稀释每股收益为0.2893元，2023年同期为0.2380元[131] - 2024年上半年母公司营业收入为140,158,206.58元，2023年同期为103,557,163.00元[133] - 2024年上半年母公司净利润为18,401,933.49元，2023年同期为13,530,643.47元[133] - 2024年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为161,393,542.55元，2023年半年度为85,193,454.76元[135] - 2024年半年度经营活动现金流入小计为184,122,198.68元，2023年半年度为114,573,845.23元[135] - 2024年半年度经营活动现金流出小计为198,560,618.34元，2023年半年度为148,143,790.91元[135] - 2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 14,438,419.66元，2023年半年度为 - 33,569,945.68元[135] - 2024年半年度投资活动现金流入小计为741,496,045.87元，2023年半年度为202,581,238.43元[136] - 2024年半年度投资活动现金流出小计为887,544,983.89元，2023年半年度为515,107,833.22元[136] - 2024年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 146,048,938.02元，2023年半年度为 - 312,526,594.79元[136] - 2024年半年度筹资活动现金流入小计为3,828,070.66元，2023年半年度为937,119,942.46元[136] - 2024年半年度筹资活动现金流出小计为39,840,580.34元，2023年半年度为167,188,485.14元[136] - 2024年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 36,012,509.68元，2023年半年度为769,931,457.32元[136] - 2024年期初股本余额为6000万元，期末余额不变[140][141][145] - 2024年上半年综合收益总额为1735.591493万元[140] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配利润900万元[140] - 2023年末股本余额为4500万元，2024年增加1500万元至6000万元[142][143] - 2024年上半年所有者投入普通股及对应金额使所有者权益增加74984.950017万元[143] - 2024年上半年母公司未分配利润增加940.1933万元[145] - 2024年期初归属于母公司所有者权益合计为106009.957604万元，期末为106845.549097万元[140][141] - 2023年末归属于母公司所有者权益合计为28447.087866万元，经调整后2024年期初为28440.74万元[142] - 2024年上半年其他综合收益变动额为 - 571.99元[140] - 2024年上半年专项储备无本期提取和使用金额[140][141][144] - 2024年上半年综合收益总额为18,401,933.49元，利润分配为-9,000,000元[146] - 2024年上半年所有者权益合计期末余额为1,074,410,315.48元[147] - 2023年末所有者权益合计为287,291,592.22元，2024年初为287,228,184.03元，本期增减变动金额为751,380,143.64元[148] - 2024年上半年所有者投入普通股15,000,000元，资本公积增加734,849,500.17元[148] - 2024年上半年对所有者（

募集资金 - 公司发行1500万股A股，发行价每股56.5元，募集资金8.475亿元，净额7.4984950017亿元[2] - 2024年上半年公司募集资金净额74,984.95万元，本年度投入9,721.51万元，累计投入34,371.03万元[18] - 截至期末应结余和实际结余募集资金均为4.2243353019亿元，专户余额4243.353019万元，存款余额3.8亿元[5] 项目投入 - 截至期初累计项目投入1.7849525476亿元，本期投入3921.507257万元，截至期末累计投入2.1771032733亿元[5] - 电池安全监控产品开发及产业化建设项目累计投入5,308.95万元，投资进度24.42%[18] - 研发中心建设项目累计投入1,298.19万元，投资进度14.78%[18] - 营销服务网络升级建设项目累计投入513.89万元，投资进度8.11%[18] - 补充流动资金累计投入14,650.00万元，投资进度97.67%[18] 超募资金 - 超募资金23,120.37万元，用于永久补充流动资金占比29.41%，截至6月30日已转5,800万元[20] - 永久补充流动资金项目累计投入12,600.00万元，投资进度92.65%[20] 其他 - 公司使用不超过6亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[21] - 公司对募投项目固定资产投资谨慎，整体建设进度放缓[20]