杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （陈为人） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《 公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的 职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2023年度工作情况汇报如下： 陈为人，男，1962 年出生，中国国籍，本科学历，商业财务会计专业，会 计学副教授。1985 年 8 月至 2023 年 1 月在浙江工商大学任教。其中 1985 年 8 月 至 2004 年 7 月任财务与会计学院学办主任、党总支书记；2004 年 8 月至 2007 年 7 月任法学院党总支书记；2007 年 8 月至 2013 年 12 月任校学生处处长； 2014 年 1 月至 2020 年 1 月任财会学院党委书记、副院长，是教 ...

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合杭州华塑科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和 运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制自 我评价情况报告如下： 二、内部控制评价结论 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设 计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-017 杭州华塑科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 22 日召 开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天健会计师事务所"）为公司 2024 年度的审计机构。本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的审计机构， 具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养。自担任公司审计机构以来， 勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，为公司提供了高质量的审计 服务。 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《审 计委员会议事规则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 杭州华塑科技股份有限公司 经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。天健会计师事务所出具了 标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理 层进行了沟通。 三、审计委员会 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-015 杭州华塑科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实 际募集资金净额为人民币 74,984.95 万元，其中超募资金 23,120.37 万元。拟使 用超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.41%。 2、公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过 超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资 金投资项目正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为 控股子公司以外的对象提供财务资助。 3、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 杭州华塑科技股份有限公司于 2024 年 04 月 22 日召开第二届董事会第四次 会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充 流动资金的议案》，同意使用超募资金 ...

整体财务业绩 - 本报告期营业收入6231.68万元，较上年同期增长42.03%；归属于上市公司股东的净利润924.59万元，同比增长106.20%[5] - 2024年第一季度营业总收入6231.68万元，较上期4387.43万元增长42.03%[25] - 2024年第一季度营业总成本5744.28万元，较上期4013.30万元增长43.13%[25] - 2024年第一季度净利润924.59万元，较上期448.39万元增长106.20%[27] - 2024年第一季度综合收益总额为9244219.74元，上年同期为4507031.08元[28] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元，上年同期均为0.1元[28] 现金流量情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 2569.48万元，较上年同期增长11.23%[5] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为76681137.83元，上年同期为40060616.79元[30] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 25694845.29元，上年同期为 - 28946967.50元[31] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为410000000元，上年同期为11000000元[31] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为68797572.33元，上年同期为 - 25045947.02元[31] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 29871629.60元，上年同期为803658587.33元[31] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为32571.14元，上年同期为 - 137247.88元[31] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为13263668.58元，上年同期为749528424.93元[31] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为366942487.04元，上年同期为789621513.14元[31] 资产与权益状况 - 本报告期末总资产12.14亿元，较上年度末减少3.67%；归属于上市公司股东的所有者权益10.69亿元，较上年度末增长0.87%[5] - 期末流动资产合计11.36亿元，较期初11.78亿元下降3.58%[23] - 期末非流动资产合计7794.66万元，较期初8205.14万元下降5.00%[23] - 期末流动负债合计1.40亿元，较期初1.68亿元下降16.78%[23] - 期末非流动负债合计460.44万元，较期初3187.84万元下降85.56%[24] - 期末资产总计12.14亿元，较期初12.60亿元下降3.67%[23] - 期末负债合计1.44亿元，较期初1.99亿元下降27.75%[24] - 期末所有者权益合计10.69亿元，较期初10.60亿元增长0.87%[24] 财务科目变动原因 - 应收款项融资较上年末增长358.56%，主要系本期大型银行承兑汇票金额较大[10] - 预付款项较上年末增长45.10%，主要系预付的材料款增加[10] - 应交税费较上年末减少77.62%，主要系本期缴纳了上年末计提的第四季度所得税[10] - 营业成本较上年同期增长57.73%，主要系本期储能锂电营收增长较大且该领域毛利偏低[11] - 研发费用较上年同期增长49.12%，主要系同比研发人员增加导致人工薪酬增长[11] - 投资收益较上年同期增长1707.57%，主要系将暂时闲置的资金进行现金管理获得的收益增加[11] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长374.69%，主要系本期将暂时闲置的资金进行理财所致[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为8,677，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 前10大股东中，杭州皮丘拉控股有限公司持股比例36.89%，持股数量22,135,275股[15] - 杨冬强和李明星为一致行动人，分别直接持有发行人股权比例8.57%[16] - 杨冬强、李明星和杨典宣分别直接持有皮丘拉控股33.41%、33.41%和33.17%的股权[16] - 皮丘拉控股控制宁波敦恒，宁波敦恒直接持有发行人股权比例3.04%[16] - 前10名无限售条件股东中，海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合伙）持有无限售条件股份数量3,000,015股[15] - 前10名股东中，自然人股东潘妙贞通过投资者信用证券账户持有122,100股[16] 限售股情况 - 2024年3月9日部分首发前限售股限售期届满，3月11日上市流通，解除限售股份数量5,660,055股，占总股本比例9.43%[20] - 期末限售股总数为39,339,945股，杭州皮丘拉控股有限公司等部分股东限售股拟于2026 - 9 - 9解除限售[18][19] - 陈曦、中国－比利时直接股权投资基金、海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合伙）的首发前限售股于2024 - 3 - 9解除限售[18][19]

经与会监事审议，报告期内，公司监事会严格按照法律法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职 责，不断规范公司治理，促进公司健康稳定发展。全体监事认真履行职责， 为公司监事会的科学决策和规范运作发挥了积极作用。 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-007 杭州华塑科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 通知已于 2024 年 04 月 11 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 04 月 22 日以现 场表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 会议由监事会主席李莹女士召集并主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议合法、有效。公司监事审议通过如下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-011 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价 为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 847,500,000. ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华塑科技 2023 年度 募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信 证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 15,000,000 股，发行价为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 84 ...

杭州华塑科技股份有限公司 韩家勇，男，1963 年出生，中国国籍，本科学历，法学专业，副教授，律 师。 1985 年 7 月至 1998 年 8 月在杭州大学法学院任教；1998 年 9 月至 2023 年 6 月 在浙江大学光华法学院任教；2017 年 10 月至今担任杭州奇治信息技术股份 有限公司独立董事；2018 年 5 月至今担任杭州金通科技集团股份有限公司独立 董事； 自 2020 年 10 月至今担任华塑科技独立董事；2020 年 11 月担任千年舟新 材科技 集团股份有限公司独立董事；2020 年 11 月担任浙江志高机械股份有限公 司独立 董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相 关要求。 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （韩家勇） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限 ...