杭州华塑科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作, 明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计工作质量，保障公司财务管理， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件和《杭州华塑科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本规定适用于公司、公司的子公司（包括公司的附属企业）的内部审计管 理。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部或人员，依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构或职能部门、控股子公司 的内部控制的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及经营活动的效率和效果等进 行监督和评价工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过 ...

会议与决策 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会、1次独立董事专门会议[4][5] - 2024年4月续聘天健会计师事务所为审计机构[13] - 2024年12月审议通过募投项目调整及总部研发智造基地建设[14][15] 独立董事履职 - 2024年独立董事忠实履职，2025年将继续尽责[18] 报告披露 - 2024年按时编制并披露多份报告，反映公司状况[12]

舆情管理 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[2] - 董事长任舆情工作组组长[3] - 信息采集设在董事会办公室[4] - 处理原则含快速反应、协调宣传[6] 舆情处置 - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[7] - 重大舆情工作组决策控范围[7] 其他规定 - 内部人员对舆情负有保密义务[10] - 保留追究编造虚假信息媒体责任权利[10] - 制度经董事会审批后生效[13]

第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会工作，当战略委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其 指定一名其他委员代行其职责；战略委员会主任委员既不履行职责，也未指定 其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由 公司董事会指定一名委员履行战略委员会主任委员职责。 杭州华塑科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司的治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《杭 州华塑科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会 负责，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会委员必须符合下列条件： (一)不具有《公 ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 4年度述职报告 （陈为人） 2024年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华 塑科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求， 诚信忠实、勤勉尽责地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督 制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就 本人2024年度独立董事履职情况汇报如下： 陈为人，男，1962年出生，中国国籍，本科学历，商业财务会计专业，会计 学副教授。1985年8月至 2023年1月在浙江工商大学任教。曾先后任职法学院党 委书记和会计学院党委书记、副院长；2023年10月至今担任华塑科技独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为45,390,258.12元，同比下降27.16%[5] - 公司2025年第一季度营业总收入为45,390,258.12元，同比下降27.2%（上期62,316,779.35元）[22] - 归属于上市公司股东的净利润为7,751,265.82元，同比下降16.17%[5] - 净利润7,396,024.73元，同比下降20%（上期9,245,901.41元），归属于母公司所有者的净利润7,751,265.82元[23] - 基本每股收益0.13元，同比下降13.3%（上期0.15元）[24] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本45,622,951.18元，同比下降20.6%（上期57,442,815.59元），其中研发费用6,104,660.89元，同比下降5.5%[22] - 信用减值损失为5,535,458.09元，同比增长122.26%，主要系公司进一步加强应收账款的管理[10] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为8,482,725.14元，同比大幅增长133.01%[5] - 经营活动现金流入小计本期为82,793,856.32元，上期为88,374,515.44元，同比下降6.31%[25] - 经营活动现金流出小计本期为74,311,131.18元，上期为114,069,360.73元，同比下降34.86%[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为8,482,725.14元，上期为-25,694,845.29元，实现扭亏为盈[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-95,079,307.47元，同比下降238.20%，主要系将暂时闲置的资金进行现金管理购买期和到期期间不同所致[12] - 投资活动现金流入小计本期为661,493,768.85元，上期为414,292,712.33元，同比增长59.67%[26] - 投资活动现金流出小计本期为756,573,076.32元，上期为345,495,140.00元，同比增长119.01%[26] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-95,079,307.47元，上期为68,797,572.33元，由正转负[26] - 期末现金及现金等价物余额为259,807,051.85元，较期初346,462,614.42元下降25.01%[26] 资产变动 - 交易性金融资产为434,172,730.39元，同比增长70.85%，主要系用银行存款购买理财产品[9] - 公司交易性金融资产期末余额为434,172,730.39元，期初余额为254,121,890.29元[18] - 在建工程为18,952,278.10元，同比增长1,078.93%，主要系总部大楼建设项目开始动工建设[9] - 在建工程18,952,278.10元，同比增长1079%（上期1,607,581.44元）[20] - 无形资产为17,065,957.12元，同比增长1,961.92%，主要系建设总部大楼购入土地[9] - 无形资产17,065,957.12元，同比增长1962%（上期827,671.45元）[20] - 非流动资产合计113,593,712.38元，同比增长23.7%（上期91,823,626.05元）[20] - 公司货币资金期末余额为260,476,020.11元，期初余额为351,557,961.31元[18] - 公司应收账款期末余额为233,807,713.09元，期初余额为256,247,594.66元[18] - 固定资产58,980,711.61元，同比增长0.2%（上期58,856,265.50元）[20] 负债和权益变动 - 流动负债合计95,276,960.06元，同比下降14.3%（上期111,138,240.24元）[20] - 归属于母公司所有者权益1,094,833,147.44元，同比增长0.7%（上期1,087,082,116.52元）[21] 投资收益和其他收入 - 投资收益为1,362,531.13元，同比下降54.86%，主要系进行现金管理的理财产品品种差异、利率变动综合影响[10] - 营业外收入为1,500,001.37元，同比增长103,448,270.34%，主要系本期收到了上市补助款[10] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为9,346[14] - 杭州皮丘拉控股有限公司持股比例为36.89%，持股数量为22,135,275股[14] - 李明星和杨冬强各自持股比例为8.57%，持股数量均为5,139,900股[14] - 杨典宣持股比例为8.50%，持股数量为5,102,370股[14] - 海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业持股比例为3.15%，持股数量为1,892,315股[14] - 宁波梅山保税港区敦恒企业管理合伙企业持股比例为3.04%，持股数量为1,822,500股[14] - 中国－比利时直接股权投资基金持股比例为1.58%，持股数量为945,585股[14] 其他重要事项 - 公司第一季度报告未经审计[27]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为2.7969亿元，同比下降0.67%[18] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为3782.74万元，同比微增0.05%[18] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为2604.39万元，同比大幅增长136.46%[18] - 2024年基本每股收益为0.63元/股，同比下降5.97%[18] - 2024年加权平均净资产收益率为3.53%，同比下降0.87个百分点[18] - 2024年归属于上市公司股东的扣非净利润为2630.53万元，同比下降1.51%[18] - 2024年营业收入为279,688,538.96元，同比下降0.67%[113] - 2024年非经常性损益合计为11,522,103.72元，2023年为11,097,713.95元，2022年为5,004,151.06元[24] 成本和费用 - 销售费用同比下降15.32%，从2023年的27,023,216.22元减少至2024年的22,883,217.70元，主要因广告费投入减少[123] - 管理费用同比增加3.74%，从2023年的17,213,777.15元增至2024年的17,857,276.76元，主要受职工薪酬增长影响[123][124] - 财务费用同比上升17.69%，从2023年的-4,702,439.16元增至2024年的-3,870,691.71元，因利息收入减少及贷款提前偿还[124] - 研发费用同比增长9.73%，从2023年的22,836,062.66元增至2024年的25,057,828.18元，主要因职工薪酬及测试认证费增加[124] - 研发投入占营业收入比例从2023年的8.11%提升至2024年的8.96%，研发金额达25,057,828.18元[126] 各条业务线表现 - 后备电池BMS收入占比64.13%，同比下降5.47%[113] - 储能电池BMS收入占比35.39%，同比增长11.20%[113] - 境外收入占比9.91%，同比增长145.90%[114] - 电池安全管理行业毛利率为35.56%，同比下降2.27%[115] - 后备电池BMS毛利率为45.04%，同比下降7.17%[115] - 储能电池BMS毛利率为18.47%，同比上升11.61%[115] - 后备电池BMS生产量同比增长52.07%，库存量同比增长169.92%[116] 各地区表现 - 公司产品覆盖50多个国家和地区，成为国内关键后备电源领域电池安全管理和云平台核心供应商[50] - 海外业务收入逐步回升并取得较大增长，2025年力争实现海外业务收入占比大幅提升[162] - 2025年将加大储能BMS在海外推广力度，挖掘储能发展新机遇[162] 管理层讨论和指引 - 公司计划2025年重点拓展数据中心、轨道交通、石油石化、半导体等细分市场[161] - 公司储能业务将通过产品标准化与成本优化扩大市场份额[161] - 2025年进一步加大研发投入，优化资源配置，深化客户需求调研[162] - 推进总部研发及智造基地建设，提升供应链安全性和产品品质管控能力[163] - 控股孙公司收购南京睿储科技PCS业务资产，实现储能产业链向下扩展[163] - 2025年选择性寻求投资收购机会，聚焦电池安全监控领域互补项目[163] 其他重要内容 - 公司2024年度利润分配预案为以60,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）[3] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性[19] - 公司执行《企业会计准则解释第18号》，追溯调整2023年销售费用550.43万元至营业成本[18] - 公司首次公开发行股票募集资金总额为84,750万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为74,984.95万元[147] - 截至2024年12月31日，公司募集资金累计支出36,136.69万元，累计收到利息及理财收益净额2,255.06万元[148] - 公司尚未使用的结余募集资金为41,103.32万元，其中专户余额14,101.32万元，现金管理余额27,002.00万元[148]

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，对华塑科技使用最高不超过人 民币 4.00 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,500 万股，每 股面值 1.00 元，每股发行价格为 56.50 ...