杭州国泰环保科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 21 日，杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一次 临时股东大会的议案》。现就相关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。公司于 2023 年 12 月 21 日召开第四届 董事会第四次会议，审议通过《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会 的议案》。 证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2023-043 7、出席对象： （1）截至 2024 年 1 月 2 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次会议并参加 表决。 上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席会议的股东可 以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（被授权人不必是公司股东）。 3 ...

| 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 成套设备制造基地项目 | 15,829.47 | 15,829.47 | | 2 | 研发中心项目 | 17,147.27 | 17,147.27 | | | 合计 | 32,976.74 | 32,976.74 | 公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为 85,653.60 万元，扣除前述 募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金为 52,676.86 万元。 公司根据项目建设推进情况而进行资金投入，该过程中存在部分募集资金闲 置的情形。为提高公司资金使用效率，在确保不影响公司正常经营、不影响募集 资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管 理，增加公司现金收益，为公司及股东获取更多回报。 国信证券股份有限公司关于杭州国泰环保科技股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）作为杭州国泰环保科技股 份有限公司（以下简称"国泰环保"、"公司"）首次公开发 ...

| （ 3）查阅公司制定的各项内控制度。 | | | --- | --- | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | √ | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | √ | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9. ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 股份回购制度 二〇二三年十二月 杭州国泰环保科技股份有限公司 股份回购制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 股份回购制度 第一章 总则 第一条 为促进杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称《回购股份》） 等法律法规和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，制订本制度。 第二条 因下列情形回购公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制 度： 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《上市规则》《回 购股份》《公司章程》及本制度的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害 股东和债权人的合法权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。 未经法定或者《公司章程》、本制度规定的程序授权或者审议，公司、股 东不得对外发布回购股份的有关信息。 第四条 公司董事会应当充分关 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大 限度地规避财务和经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《杭州国泰环保科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设 立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经股东大会决议 批准后成立。 第三条 审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立 行使职权，并直接向董事会负责。 第四条 审计委员会通过公司董事会下设的专职审计人员实现其对董事 会、投资者以及其他与公司有利益关系的外部组织的义务。审计委员会对公司 专职审计人员的工作进行指导、协调、监督和检查。内部审计部对审计委员会 负责，向审计委员会报告工作。 第二章 审计委员会的产生与组成 第五条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，且均 ...

证券代码：301203 证券简称：国泰环保 公告编号:2023-042 杭州国泰环保科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日 召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商登 记的议案》，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》等有关法律、法规及规范性文件的规定及结合公司实际情 况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十三条 有下列情形之一的，公 | 第四十三条 有下列情形之一的，公 | | 司在事实发生之日起 个月以内召开 2 | 司在事实发生之日起 个月 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立提名委员会，并制定本工作细则经公司 董事会决议。 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会提名计委员会工作细则 第二条 提名委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经股东大会决议批 准后成立。 第三条 提名委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 提名委员会隶属于董事会，是董事会的专门工作机构，对董事会负 责。 第五条 提名委员会应当保证公司有关提名的重大政策在形成决议前已得 到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 提名委员会的产生与组成 第六条 提名委员会由 3 名委员组成，设主任委员 1 名。 第七条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事委员为 2 名。主任 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 内部审计制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范内部审计工作，明确内部审计部和人员的职责，发挥内部审 计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的 自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制 审计指引》及其他相关法律、法规和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计， 即对公司各控股公司、参股公司、分公司、设立的其他机构、公司各职能部门等 组织机构及相关派驻人员和员工等自然人所进行的一种独立、客观的监督和评价 活动。通过审查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支、内部控制、 环保安全等的真实性、合法性、合理性、有效性及其他相关资料，来进一步完善 管理以促进经济目标的实现。 第三条 公司董事会审计委员会下设内部审计部， ...

根据相关规定，国信证券保荐代表人及督导项目组人员于 2023 年 12 月 8 日 对持有公司 5%以上股份的主要股东、董事、监事、高级管理人员等进行了 2023 年度培训，具体情况汇报如下： 一、培训时间： 2023 年 12 月 8 日 二、培训地点： 国泰环保八楼会议室 国信证券股份有限公司 关于杭州国泰环保科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训的报告 杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"国泰环保"或"公司"）首次 公开发行股票并于 2023 年 4 月 4 日在深圳证券交易所创业板上市。国信证券股 份有限公司（以下简称"国信证券"）作为本次发行的保荐人，指定陈敬涛、徐 怡担任保荐代表人，持续督导的期间为 2023 年 4 月 4 日至 2026 年 12 月 31 日。 公司在股份锁定与减持等方面的相关规定。 （以下无正文） 四、培训主题 本次培训的主题为《股份锁定与减持》，主要内容涉及控股股东、实控人、 5%以上股东和董事、监事、高管的股份锁定与减持相关法规规定。 五、主讲人：国信证券 保荐代表人 徐怡 六、培训总结 本次培训得到国泰环保的积极配合，通过培训，国泰环保持有 5%以上股份 主 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 杭州国泰环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\equiv}\,{\bf\not\!\Pi}{\bf\not\!\Pi}+{\bf\Xi}{\bf\not\!\Pi}$$ 杭州国泰环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 前 言 第一条 为保证杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法 规、规范性文件、业务规则以及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需 ...