证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-047 四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月 11日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届董事会第 三次会议的通知，会议于2023年12月14日上午在公司会议室以通讯表 决的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。 本次会议由董事长魏强先生召集并主持，会议的召集、出席人数、召 开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 经审议，董事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从 事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务审计和内部 控制审计工作的要求，公司此次拟变更会计师事务所不存在损害公司 和全体股东利益的情形。因此，董事会同意聘任立信会计师事务所（特 殊普通合伙 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-048 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月 11日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第 三次会议的通知，会议于2023年12月14日上午在公司会议室以通讯表 决的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。 本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召集、出席人 数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有 证券相关业务审计资格，拥有从事上市公司审计工作的丰富经验和职 业素养，能够满足公司财务审计工作的要求。本次拟变更会计师事务 所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损 害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同 意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构。 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息 ...

独立董事： 公司已将变更会计师事务所事项，事先与我们进行了沟通，经核查， 我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务 资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真 实、公允的审计服务，满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要 求。本次拟变更会计师事务所履行了相关审议程序，符合公司业务发展 需要，不存在损害公司和全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形。 综上，我们同意此议案内容，并同意将此议案提交公司股东大会审议。 （以下无正文，为本文件的签署页） （本页无正文，为《四川观想科技股份有限公司独立董事关于第 四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》的签署页） 四川观想科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规和规 章制度的规定和要求，本着认真、负责的态度，经对相关资料和公司实 际情况进行核查，现对公司第 ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：四川观想科技股份有限公司 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股东大 会定于 2023 年 11 月 15 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派张小龙律师、牛蕾律师（以下简称"本所律师"）出席会 议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布的 《上市公司股东大会规则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定及《四 川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见 书。 本所律师按照中华人民共和国（以下简称"中国"，仅为本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规 定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、出 席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。 本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-046 四川观想科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案或修改提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时 （二）会议出席情况 1、出席会议股东的总体情况 本次会议通过现场和网络投票的股东及股东委托代理人共 6 人， 代表股份 52,412,800 股，占上市公司总股份的 65.5160％。 其中：通过现场投票的股东及股东委托代理人共 5 人，代表股份 52,409,600 股，占上市公司总股份的 65.5120％。 通过网络投票的股东 1 人，代表股份 3,200 股，占上市公司总股 份的 0.0040％。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 ...

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为16,075,559.70元，同比下降44.46%[5] - 年初至报告期末营业收入46,629,646.17元，同比增长8.72%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润3,855,814.36元，同比下降49.14%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6,218,053.58元，同比下降48.92%[5] - 营业总收入46.6百万元，较上年同期42.9百万元增长8.7%[16] - 营业利润2.2百万元，较上年同期12.9百万元下降83.1%[16] - 净利润为621.81万元，同比下降48.9%[17] - 基本每股收益0.0482元/股，同比下降49.16%[5] - 基本每股收益0.0777元，同比下降48.9%[17] 成本和费用（同比环比） - 研发费用13.8百万元，较上年同期12.7百万元增长8.8%[16] - 财务费用-9.4百万元，主要因利息收入9.6百万元[16] - 信用减值损失转回2.6百万元，上年同期为-0.4百万元[16] - 所得税费用36.28万元，同比下降53.3%[17] - 营业外支出30.98万元，同比减少82.4%[17] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-77,153,371.50元，同比下降15.28%[5] - 经营活动现金流量净额为-7715.34万元，同比恶化15.3%[19] - 销售商品提供劳务收到现金5752.59万元，同比增长85.7%[19] - 购买商品接受劳务支付现金8468.77万元，同比增长48.2%[19] - 支付给职工现金4598.81万元，同比增长23.0%[19] - 筹资活动现金净流入294.44万元，去年同期为-9232.76万元[20] 资产和负债变化 - 货币资金从年初475.8百万元降至401.3百万元，减少74.5百万元（15.7%）[12] - 应收账款从年初241.6百万元增至245.7百万元，增加4.1百万元（1.7%）[12] - 预付款项从年初20.3百万元增至58.4百万元，增加38.1百万元（187.4%）[12] - 存货从年初69.4百万元增至99.5百万元，增加30.1百万元（43.3%）[12] - 短期借款从年初22.0百万元增至32.0百万元，增加10.0百万元（45.5%）[13] - 总资产883,282,347.86元，较上年度末下降0.82%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益808,839,816.90元，较上年度末下降0.12%[5] - 期末现金及现金等价物余额4.01亿元，较期初下降15.7%[20] 其他重要事项 - 政府补助5,156,316.97元（年初至报告期期末）[7] - 预付账款较年初增加，主要因项目采购需求预付款项[8]

（二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高审计工作质量，实现股份公司内部审计规范化、标准化，发挥内部审计工作在加强 内部控制，改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合股份公司内部审计的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动与提出整改意见的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确 ...

四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不 受侵害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》并根据《四川观想科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 (三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-045 四川观想科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第二次会议决定于 2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时 在四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层公司第 一会议室召开 2023 年第四次临时股东大会，现将会议有关事项通知 如下： 3、会议召开的合法性及合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间 （1）现场会议日期和时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时。 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第二次 会议于 2023 年 1 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-042 公司《2023 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的 要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。 具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年 第三季度报告》（公告编号：2023-043）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 （二）审议通过《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月 23日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第 二次会议的通知，会议于2023年10月26日上午在公司会议室以现场结 合通讯表决的方式召开。 ...