二、独立董事2023年度履职情况 （一）出席股东大会、董事会情况 四川观想科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （刘光强） 各位股东及股东代表： 本人作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董 事职责，客观、审慎地审议董事会各项议案，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的 独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将2023年度履行职责的情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人刘光强，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，博士研究生学历， 管理学博士，高级会计师、教授。曾任四川升达林业产业股份有限公司财务总监；榆林 金源天然气有限公司、榆林金源物流有限公司、米脂绿源天然气有限公司董事长。2022 年4月6日起任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-015 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12 日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第五 次会议的通知，会议于2024年4月23日在公司会议室以现场与通讯相 结合的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3 人。本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召集、出 席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规 定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》。 （四）审议通过《关于公司〈2023 年年度报告（全文及摘要）〉 的议案》 监事会认为：公司《关于公司〈2023 年年度报告（全文及摘要）〉 的议案》的内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ...

四川观想科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，四川观想科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事何云、何熙琼、刘光强的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事何云、何熙琼、刘光强的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 四川观想科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查的专项意见 ...

| | 王礼节 | 非控股股 东、董事 | 其他应收 （付）款 | | 9,943.02 | 37,493.02 | -27,550.00 备用金 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 易明权 | 非控股股 东、董事 | 其他应收 （付）款 | | 449,905.01 | 449,905.01 | 备用金 | 经营性往来 | | 其他关联方及其附 | 刘柯 | 监事 | 其他应收 （付）款 | | 299,642.26 | 299,642.26 | 备用金 | 经营性往来 | | 属企业 | 陈敬 | 高级管理人 | 其他应收 | | 559,674.15 | 562,629.74 | -2,955.59 备用金 | 经营性往来 | | | | 员 | （付）款 | | | | | | | | 漆光聪 | 高级管理人 员 | 其他应收 （付）款 | -930.00 | 359,608.57 | 369,568.94 | -10,890.37 备用金 | 经营性往来 | | | 易津禾 | 高级管理人 | 其 ...

四川观想科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 四川观想科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合四川观想 科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高 ...

重要内容提示： 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-023 四川观想科技股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、基于谨慎性原则，四川观想科技股份有限公司（以下简称" 公 司"或"观想科技"）对公司及各子公司 2021-2023 年度所有业务收入 进行了自查。为了更谨慎地执行新收入准则，对前期会计处理不严谨事 项做出调整，一是对 2022 年公司与某单位签署的《****建设合作分成协 议》，因未签署第二年合同而于 2023 年三季度提前确认收入事项进行追 溯调整；二是对公司前期部分业务的收入确认方法由"总额法"更正为 "净额法"。 2、本次会计差错更正将导致观想科技合并及母公司 2021 年度营业 收入和营业成本同时减少 3,536,081.42 元；将导致观想科技合并及母公 司 2022 年度营业收入和营业成本同时减少 6,684,831.86 元；将导致观想 科技合并及母公司 2023 年第二季度营业收入和营业成本同时减少 2,145,446.01 元；将导致观想科技 ...

关于变更独立董事 暨调整第四届董事会专门委员会委员的公告 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-025 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更独立董 事暨调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、关于独立董事辞职的情况 公司董事会于近日收到独立董事何云先生提交的书面辞职报告。 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的有关规定， 何云先生结合其个人工作时间和精力等因素，经慎重考虑后，申请辞 去独立董事、薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员职位，辞 职后不在公司担任任何职务。 鉴于何云先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会总人 数的三分之一，且薪酬与考核委员会及审计委员会成员不符合独立董 事过半数的要求，其辞职报告在股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在辞职报告生效前，何云先生仍将按照相关法律法规及《公司章 程》的规定，继续履行公 ...

四川观想科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《公司董事会议事规则》等规章制度的相关规 定和要求，本着对股东尤其是中小股东负责的态度，认真切实履行股东大 会赋予的职责，贯彻落实股东大会各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项 工作，持续完善公司法人治理结构和规范运作，切实维护公司广大中小投 资者的合法权益。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 二、2023年度公司治理及董事会工作情况 （一）董事会召开情况 2023年，公司董事会充分发挥董事会在公司治理体系中的重要作用， 共召开7次董事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》 《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等有关规定。 具体内容如下： | 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届董事会 | 1. 2023年3月23日 | 关于变更公司注册地址并修订《公司章程》的 | | | | | ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-027 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 （2）网络投票日期和时间：2024年5月16日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间 为2024年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为 2024年5月16日9:15-15:00的任意时间。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第六次会议决定于2024年5月16日（星期四）14:30在四川 省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召 开2023年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第六次 会议于2024年4月23日审议通过了《关于提请召开公司2023年年度股 东大会的议案》，决 ...

√ 是 □ 否 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立 董事任职资格的相关规定。 √ 是 □ 否 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 声明人申可一，作为四川观想科技股份有限公司 4届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过四川观想科技股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ ...