公司架构 - 观想科技持有观想传感66.6667%股权，四川观创持有33.3333%股权[3] 减资情况 - 2025年8月26日审议对控股子公司减资议案[1] - 观想传感减资后注册资本450万元，观想科技认缴300万，四川观创认缴150万[4] - 公司对观想传感减资4700万，四川观创减资2350万，持股比例不变[6] 减资目的 - 优化资本结构、降低财务成本并提升经营效益[7]

募资情况 - 公司首次公开发行2000.00万股A股，每股31.50元，募资63000.00万元，净额56910.02万元[1] 项目变更 - 2025年变更募集资金用途，三项目变为“数智化能力提升项目”[3] - “数智化能力提升项目”调整后募投21701.00万元，募资21352.56万元[5] 资金使用 - 2024年8月用不超5000万元闲置募资补流，2025年8月归还[6] - 公司拟用不超5000.00万元闲置募资补流，期限不超12个月[7] - 2025年8月26日审计、董事会、监事会同意用5000万元补流[10][11][12] - 保荐机构对本次用闲置募资补流无异议[14]

关联交易审议 - 与关联自然人交易超30万元需经独董同意并董事会审议披露[12] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需相关审议披露[12] - 重大关联交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上需董事会审议后提交股东会审议[12] - 为关联人提供担保不论数额大小需相关审议[14] - 向关联参股公司提供财务资助需特定董事会通过并提交股东会审议[16] - 拟与关联人发生重大关联交易经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] 关联交易计算 - 与同一关联人或不同关联人就同一交易标的交易按连续十二个月累计计算关联交易金额[16] 关联交易定价 - 关联交易定价参照政府定价等原则执行[20] - 关联交易可采用成本加成法等定价方法[20] 关联交易披露 - 关联交易披露需向深交所提交公告文稿等文件[22] - 应在年报和半年报重要事项中披露报告期重大关联交易[23] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易按协议总交易金额提交审议，无总金额则提交股东会[26] - 日常关联交易超预计需重新审议披露[26] - 日常关联交易协议主要条款重大变化等按总交易金额提交审议披露[26] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年每三年重新履行审议和披露义务[27] 其他规定 - 向关联人购买资产成交价格相比交易标的账面值溢价超100%且交易对方未提供相关承诺需说明原因[30] - 与关联人交易四种情况可免于按关联交易履行义务[32] - 与关联人交易五种情况可豁免提交股东会审议[32] - 拟披露关联交易属特定情形可向深交所申请豁免披露或履行义务[33] - 制度由董事会负责解释，自股东会审议通过之日起生效执行[37]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名组成，两名是独立董事[4] 委员产生 - 由董事长等提名，董事会过半数选举产生[5] 会议规则 - 提前3日发通知，三分之二以上委员出席方可举行[9][10] - 决议须全体委员过半数通过，每人最多接受一名委员委托[10] - 独立董事不能出席应委托其他独立董事，两次不出席可撤销职务[10] 结果呈报 - 会议通过议案及表决结果三日内书面呈报董事会[12] 规则执行 - 自董事会决议通过之日起执行[14]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[10] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[12] 股份禁售期 - 公司上市交易之日起一年内董事和高管股份不得转让[12] - 董事和高管离职后半年内股份不得转让[12] 买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[14] 信息披露要求 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖公司股票披露情况[5] - 董事和高管减持计划需在首次卖出前十五个交易日报告披露[14] - 股份变动应自事实发生之日起二日内公告[16] 违规处理 - 董事和高管违规转让股份，证监会有权采取监管措施[18]

第二章 离职情形与生效条件 四川观想科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 四川观想科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理工作，切实维护公司运营稳定及全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际管理需求，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责 人。 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满， 除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董 事、高级管理 ...

四川观想科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 四川观想科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，强化内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公平性和公正性，保护 投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规及《四川观想科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的 实际情况，特制定本管理制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度以及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 四川观想科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 《证券法》第八十条第二款所列下述重大事件为内幕信息： （一）公司的经营方针和 ...

四川观想科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 四川观想科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规 范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实维护全体股东合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 规则》等法律、行政法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非 公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第七条 公司应当确保募集资金 ...

四川观想科技股份有限公司 公司章程 四川观想科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 四川观想科技股份有限公司 公司章程 目 录 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . 9 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 13 | | 第四节 股东会的召集 18 | | 第五节 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 革事会 . | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 | 1 四川观想科技股份有限公司 公司章程 | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 ·························· ·· ··· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· · ...

四川观想科技股份有限公司 对外担保管理制度 四川观想科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》以及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括公司对下属子 公司提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保。 本制度所称"公司及公司下属子公司的对外担保总额"，是指包括公司对下 属子公司担保在内的公司对外担保总额与公司下属子公司对外担保总额之和。具 体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及商业承兑汇票保证等。 第三条 本制度适用于公司及公司下属子公司。 第二章 对外担保对象的审查 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有现实或潜在重要业务关系的单位； （三）公司下属子公司及其他有控制关 ...