证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-064 常州祥明智能动力股份有限公司 关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并 撤回申请文件的公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"或"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议， 审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的 议案》，同意公司终止向不特定对象发行可转换公司债券的事项。现将有关事项 公告如下： 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券的基本情况 1、为拓宽公司融资渠道、满足公司经营发展资金需求，结合当时债券市场 和公司资金需求情况，公司于 2023 年 3 月 29 日召开第二届董事会第十四次会议、 第二届监事会第十二次会议，于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会， 逐项审议通过了与本次向不特定对象发行可转换公司债券相关的议案。 2、公司于 2023 年 6 月 16 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"） ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.48亿元，同比减少10.84%；年初至报告期末营业收入4.63亿元，同比减少5.79%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1060万元，同比减少39.94%；年初至报告期末为4105万元，同比减少19.96%[5] - 2023年前三季度营业总收入4.63亿元，较去年同期的4.92亿元下降5.80%[16][17] - 2023年前三季度净利润4104.51万元，较去年同期的5127.93万元下降19.96%[17] - 2023年前三季度基本每股收益0.38元，较去年同期的0.51元下降25.49%[18] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额707万元，同比减少68.89%[5] - 收回投资收到的现金较去年同期增加486.67%，因理财产品赎回总额增加[7] - 取得投资收益收到的现金较去年同期增加1344.79%，因理财产品收益增加[7] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增加32.53%，因购建固定资产金额增加[7] - 吸收投资收到的现金较去年同期减少100%，因2022年吸收上市募集资金，2023年无募集资金[7] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额707.03万元，较去年同期的2272.59万元下降69.77%[19] - 2023年前三季度收回投资收到的现金5.28亿元，较去年同期的9000万元大幅增加[19] - 投资活动现金流入小计为5.3616524535亿美元，去年同期为9057.383318万美元[20] - 投资活动现金流出小计为5.4854314526亿美元，去年同期为4.0550261991亿美元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1237.789991万美元，去年同期为 - 3.1492878673亿美元[20] - 筹资活动现金流入小计为4.6522亿美元[20] - 筹资活动现金流出小计为4320.321589万美元，去年同期为6768.807402万美元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 4320.321589万美元，去年同期为3.9753192598亿美元[20] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 197.244014万美元，去年同期为261.139861万美元[20] - 现金及现金等价物净增加额为 - 5048.326104万美元，去年同期为1.0794048317亿美元[20] - 期初现金及现金等价物余额为2.1224744212亿美元，去年同期为3060.194599万美元[20] - 期末现金及现金等价物余额为1.6176418108亿美元，去年同期为1.3854242916亿美元[20] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产10.47亿元，较上年度末减少2.37%；归属于上市公司股东的所有者权益9.04亿元，较上年度末增加0.02%[5] - 应收款项融资较年初增加118.99%，因应收银行承兑汇票余额增加[7] - 预付款项较年初增加131.92%，因预付材料采购款增加[7] - 2023年9月30日流动资产合计779,832,793.89元，较1月1日的839,494,157.90元有所减少[15] - 2023年9月30日非流动资产合计267,032,693.56元，较1月1日的232,753,818.09元有所增加[15] - 2023年9月30日资产总计1,046,865,487.45元，较1月1日的1,072,247,975.99元有所减少[15] - 2023年9月30日流动负债中交易性金融负债786,800.00元，应付票据850,000.00元，应付账款84,966,107.21元[15] - 2023年9月30日应收账款为158,425,592.68元，较1月1日的142,721,111.76元有所增加[15] - 2023年9月末应付职工薪酬869.63万元，较年初的1160.15万元下降25.04%[16] - 2023年9月末应交税费343.71万元，较年初的86.78万元大幅增加[16] - 2023年9月末流动负债合计1.41亿元，较年初的1.66亿元下降15.18%[16] - 2023年9月末非流动负债合计227.05万元，较年初的266.85万元下降14.91%[16] - 2023年9月末股本1.09亿元，较年初的6800万元增加59.94%[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11,368，表决权恢复的优先股股东总数为0[8] - 前十大股东中，常州祥兴信息技术有限公司持股比例51.43%，持股数量55,951,322股[8] 限售股份情况 - 2023年第三季度限售股份合计期初51,000,000股，本期解除13,674,915股，本期增加22,395,051股，期末59,720,136股[11] 可转债发行情况 - 公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过35,799.96万元[12] - 截至报告期末，公司可转债发行尚需经深圳证券交易所审核及中国证监会予以注册[13]

股票简称：祥明智能 股票代码：301226 常州祥明智能动力股份有限公司 及民生证券股份有限公司 关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函之回复（补充修订稿） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 7 日出具的《关于常州祥明智能动力股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020135 号）（以下简称"《问询函》"）已收悉。民生证券股份有限公司（以下简称"保荐 人"或"保荐机构"）作为常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"发行人"、"公 司"或"祥明智能"）创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（主承 销商），已会同发行人、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会 计师"或"立信会计师事务所"）、北京德恒律师事务所（以下简称"发行人律师"或 "德恒"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就《问询函》所提问题逐项进行认 真讨论、核查与落实，并对募集说明书等申请文件进行了相应的修改、补充完善。 现将问询函回复如下，请予审核。 发行人、保荐机构保证回复真实、准 ...

股票简称：祥明智能 股票代码：301226 常州祥明智能动力股份有限公司 Changzhou Xiangming Intelligent Drive System Corporation. （住所：江苏省常州市中吴大道 518 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （第二轮反馈补充修订稿） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 2023 年 10 月 常州祥明智能动力股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 （第二轮反馈补充修订稿） 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 二〇二三年十月 常州祥明智能动力股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 声 明 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《常州祥明智能动力股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义。本上市保荐书中部 分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计 算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。 3-3-1 | 目 录 | | --- | | 声 明 | 1 | | --- | --- | | 目 录 | 2 | | 第一节 发行人基本情况 | 3 | | 一、发行人的基本信息 | 3 | | 二、发行人主营业务概况 | 3 | | 三、发行人的核心技术和研发情况 | 7 | | 四、发行人主要财务数据及财务指标 | 15 | | 五、发行人存在的主要风险 | 17 | | 第二节 发行人本次发行情况 | 29 | | 一、本次申请上市的可转换 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2023-060 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在 不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资 者注意投资风险。 特此公告。 常州祥明智能动力股份有限公司董事会 2023 年 10 月 13 日 常州祥明智能动力股份有限公司 关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函补充回复的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于常州祥明智能动力股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函 〔2023〕020135 号）（以下简称"《问询函"》）。 公司收到《问询函》后，会同相关中介机构对《问询函》所列问题进行了认 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《关于常州祥明智能动力股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZF534 号 深圳证券交易所： 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"或"发行 人"）于 2023 年 9 月 7 日收到贵所下发的《关于常州祥明智能动力股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（以下简称"问询 函"），我们对于问询函中提到的需要会计师说明或发表意见的问题进行了认真分 析与核查，现根据问询函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下： 问题 1. 根据发行人《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，前 次募集资金总额 43,766.89 万元，累计已投入金额为 26,485.57 万元；前次募投项 目电机风机扩建项目调整前承诺投资金额 12,933.60 万元，调整后承诺投资金额 18,002.08 万元，投资进度 6.29%。根据前次问询函回复，截至 2023 年 8 月 9 日， 前次电机风机扩建项目投资进度为 8.39%，该项目需要先将前次生产基地扩建 项目主体竣工并形 ...

6-1 发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的 财务报告目录 | 序号 | 报告名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 6-1-1 | 发行人 2020 年财务报告和审计报告 | 6-1-1 至 6-1-142 | | 6-1-2 | 发行人 年财务报告和审计报告 2021 | 6-1-143 6-1-255 至 | | 6-1-3 | 发行人 2022 年财务报告和审计报告 | 6-1-256 至 6-1-366 | | 6-1-4 | 发行人 2023 年 1-6 月财务报告 | 6-1-367 至 6-1-369 | FNI DA 常州祥明智能动力股份有限公司 审计报告及财务报表 2018年1月1日至2020年12月31日 6-1-1 C 常州祥明智能动力股份有限公司 审计报告及财务报表 (2018年1月1日 至 2020年12月31日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 3-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 7-10 | | 合并利润表和母公司利润表 | 11-12 | | 合并现金流量表和 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《常州祥明智能动力股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZF504 号 深圳证券交易所： 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"或"发行 人"）于 2023 年 6 月 28 日收到贵所下发的《关于常州祥明智能动力股份有限公 司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称"问询函"）， 我们对于问询函及反馈回复过程中提到的需要会计师说明或发表意见的问题进 行了认真分析与核查，现根据问询函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下： 问题 1. 发行人 2022 年首次公开发行募集资金净额为 43,766.89 万元，截至 2023 年 3 月 31 日使用募集资金 25,606.53 万元。其中，电机风机扩建项目承诺投资 18,002.08 万元，已使用募集资金仅 469.58 万元；生产基地扩建项目承诺投资 13,578.00 万元，已使用 12,922.63 万元，该项目于 2022 年 5 月 12 日通过竣工验 收，相关在建工程在 2022 年已转入固定资产，但尚未能单独核算经 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 （补充半年报更新稿） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 2023 年 9 月 常州祥明智能动力股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""本保荐机构"）接受常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能""公司"或"发行人"）的委托，担任 祥明智能向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《保荐人尽 职调查工作准则》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十 一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见 ...