北京华联(郑州)律师事务所 法律意见书 北京华联(郑州)律师事务所 北京华联(郑州)律师事务所 关于郑州众智科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二 O 二 三 年 十 一 月 关于郑州众智科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 华联(郑律)法字第(2023) 11002 号 致:郑州众智科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等法律法规和《郑 州众智科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,北京华联(郑 州) 律师事务所(以下简称"本所") 接受郑州众智科技股份有限公司(以下简称 "公司"）的委托,指派本所叶剑平律师、王艺陶律师〈以下简称"本所律师"）出 席公司 2023 年第一次临时股东大会,就本次股东大会召集和召开的程序、出席 本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会审议议案以及表决方式、表决程序、 表决结果进行见证,并出具法律意见书。 公司向本所律师保证和承诺:公司所提供的所有文件、资料均真实、合法、 有效、完整,已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书的事实和文件,无 任何隐瞒、疏漏之处。 本所律师按照律师行 ...

郑州众智科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2023-075 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"会议"）现场会议于 2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 15：00 在郑州高新区 雪梅街 28 号公司办公楼会议室召开，以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 15 日上 午 9:15-9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 的具体时间为 2023 年 11 月 15 日 9:15 至 15:00。 二、 议案审议表决情况 (一) 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进 ...

分组1：投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观，时间是2023年11月7日上午10：00，地点在郑州众智科技股份有限公司天健湖厂区 [2] - 参与单位有华泰证券、五矿国际信托等多家机构 [2] - 上市公司接待人员包括副董事长、总经理崔文峰，董事会秘书邓艳峰等 [2] 分组2：新业务开展情况 - 公司推出混合能源控制器、BMS、EMS等系列产品并在展会亮相 [2] - 市场拓展先满足现有行业内客户存量需求，再向行业外客户推广，依托优势客户资源实施战略规划，差异化竞争 [2] 分组3：技术优势与市场拓展 - 除个别高要求领域外，现有技术可轻松渗透传统电控等相关市场，但公司专注深耕主营业务 [3] - 坚持高毛利率、高附加值产品研发路线，集中资源做精做专做强 [3] 分组4：主营业务产品结构 - 公司从事自动化产品研发、制造、销售和服务，产品分为控制器类、组件类和其他类 [3] - 上半年控制器类产品营收占比61.39%，组件类产品营收占比26.25%，其他类产品营收占比12.35%，营收结构基本稳定 [3] 分组5：海外市场情况 - 海外市场采用经销代理模式，通过考察选定长期合作经销商，海外事业部负责开拓 [3] - 产品出口全球70多个国家和地区，2023年上半年主要分布在南非、西欧等地区 [3] - 公司将积极筹划海外市场拓展，加大布局，完善渠道及技术服务能力 [3] 分组6：国产化替代情况 - 核心产品突破对国外厂商核心技术及关键部件的进口依赖，部分产品实现国产化替代 [3] - 公司在实现国产化替代同时研发全国产化系列产品，获部分重量级客户认可 [3] 分组7：船机产品资质 - 船机产品获得CCS（中国船级社）、BV（法国船级社）、ABS（美国船级社）等重要资质认证 [4]

营业收入情况 - 本报告期营业收入55,995,671.19元，同比增长7.70%；年初至报告期末营业收入160,396,797.71元，同比增长11.68%[5] - 2023年前三季度，公司营业总收入1.60亿元，较上期1.44亿元增长11.67%[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润18,769,641.29元，同比增长28.07%；年初至报告期末为54,027,188.98元，同比增长27.25%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,479,882.85元，同比增长7.62%；年初至报告期末为37,017,991.43元，同比下降10.32%[5] - 2023年第三季度净利润为54,027,188.98元，上年同期为42,458,149.80元[22] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额23,266,766.88元，同比下降28.91%[5] - 2023年报告期收到其他与经营活动有关的现金9684566.74元，较上期2133344.79元增长353.96%[12] - 2023年报告期购买商品、接受劳务支付的现金44241765.50元，较上期34294099.80元增长29.01%[12] - 2023年销售商品、提供劳务收到的现金为120,966,006.35元，上年同期为117,606,165.63元[23] - 2023年经营活动现金流入小计为135,960,225.30元，上年同期为125,882,346.61元[23] - 2023年经营活动现金流出小计为112,693,458.42元，上年同期为93,153,273.91元[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为23,266,766.88元，上年同期为32,729,072.70元[23] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产1,108,178,946.75元，较上年度末增长2.33%；归属于上市公司股东的所有者权益1,062,967,591.95元，较上年度末增长4.86%[5] - 截至2023年9月30日，公司资产总计110.82亿元，较年初108.29亿元增长2.33%[18][19][20] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计3,289,758.44元，年初至报告期期末合计17,009,197.55元[6] 主要资产项目变化情况 - 货币资金期末余额145,327,953.80元，较年初余额下降81.58%，因进行现金管理购买理财[10] - 交易性金融资产期末余额602,598,780.83元，较年初余额增长5925.66%，因进行现金管理购买理财[10] - 应收账款期末余额40,379,449.09元，较年初余额增长49.52%，因主营业务增加未到收款期[10] - 未分配利润期末余额209,216,765.88元，较年初余额增长29.94%，因报告期净利润增加[10] - 2023年9月30日，公司货币资金1.45亿元，较年初7.89亿元下降81.58%[18] - 2023年9月30日，公司交易性金融资产6.03亿元，较年初1000.05万元增长592.96%[18] - 2023年9月30日，公司应付账款1.18亿元，较年初3.20亿元下降63.19%[19] 费用与收益情况 - 2023年1 - 9月销售费用12270676.39元，较2022年同期9015827.52元增长36.10%[11] - 2023年1 - 9月管理费用21296854.42元，较2022年同期12416803.92元增长71.52%[11] - 2023年1 - 9月研发费用14408214.55元，较2022年同期11439709.54元增长25.95%[11] - 2023年1 - 9月投资收益9532404.04元，较2022年同期855261.65元增长1014.56%[11] - 2023年前三季度，公司营业总成本1.23亿元，较上期1.02亿元增长20.53%[21] - 2023年前三季度，公司销售费用1227.07万元，较上期901.58万元增长36.10%[21] - 2023年前三季度，公司管理费用2129.69万元，较上期1241.68万元增长71.52%[21] - 2023年前三季度，公司研发费用1440.82万元，较上期1143.97万元增长25.95%[21] - 2023年前三季度，公司投资收益953.24万元，较上期85.53万元增长1014.49%[21] 投资活动现金流量情况 - 2023年报告期收到其他与投资活动有关的现金1104605911.21元，较上期68875706.69元增长1503.77%[12] - 2023年投资活动现金流入小计为1,104,739,198.81元，上年同期为68,875,706.69元[23] - 2023年投资活动现金流出小计为1,827,343,812.06元，上年同期为194,323,792.74元[23] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11706，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 崔文峰持股比例32.16%，持股数量37418000股；杨新征持股比例28.01%，持股数量32582000股[15] 利润总额情况 - 2023年1 - 9月利润总额61320170.37元，较2022年同期48476459.90元增长26.49%[11] 营业利润情况 - 2023年第三季度营业利润为54,229,885.69元，上年同期为48,602,649.65元[22] 每股收益情况 - 2023年基本每股收益为0.4644，上年同期为0.4866；稀释每股收益为0.4644，上年同期为0.4866[22] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2023年现金及现金等价物净增加额为 -705,154,646.37元，上年同期为 -92,719,013.35元[24]

证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2023-073 郑州众智科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 10 月 26 日召开第五届董 事会第四次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，拟 于 2023 年 11 月 15 日召开本次股东大会。现将相关事项通知如下： 一、召开会议的情况 （一） 股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：公司董事会 （三） 会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第四次会议审议通过，召集 程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四） 会议召开的日期、时间： （五） 会议召开的方式： 会议采用现场会议与网络投票相结合的方式。 1. 现场会议时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 15：00 2. 网络投票时间：2023 年 11 月 15 日（星期三） 3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络 ...

证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2023-068 郑州众智科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 21 日通过书面方式通知公司全体董事，并于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室 以现场、网络的方式召开。会议应出席董事 9 名，实到 9 名，其中非独立董事杨露、非 独立董事宋耀军通过网络方式参加会议。会议由董事长杨新征先生主持。 公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的 有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事审议了如下议案： (一) 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司 2023 年第三季度报告的具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯 网 www.cninfo.com.cn 披露的相关公告。该项议案已经董事会审计委员会审议通过。 表决情况：9 ...

证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2023-069 郑州众智科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议于 2023 年 10 月 21 日通过书面方式通知公司全体监事，并于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室 以现场方式召开。会议应出席监事 3 人，实到 3 人。会议由监事会主席赵会勤女士主 持。本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议了如下议案： （一） 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：董事会主导编制的公司 2023 年第三季度报告，其程序符合 相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 公司 2023 年第三季度报告的具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资讯 网 www.cninfo.c ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 郑州众智科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开的第五 届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置自 有资金进行现金管理的的议案》，同意在确保公司正常生产经营和资金安全，并满足日 常运营资金流动性需求的前提下，公司使用不超过人民币 3 亿元的闲置自有资金额度进 行现金管理，自董事会审议通过之日起 36 个月内可循环滚动使用。该议案在公司董事 会权限范围内，无需提交股东大会审议。 具体内容如下： 证券代码：301361 证券简称：众智科技 公告编号：2023-072 郑州众智科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，增加公司及股东收益，在确保公司正常生产经营和资金 安全，并满足日常运营资金流动性需求的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金进行现 金管理。 （二）额度及期限 拟使用不超过人民币 3 亿元的闲置自有资金进行现金管理，有效期自公司董 ...

郑州众智科技股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 郑州众智科技股份有限公司(以下简称"公司") 于 2023 年 10 月 26 日召开第五届 董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于募投项目延期的议案》， 同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）达到预定可 使用状态的日期延期。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对 本事项出具了无异议的核查意见。本次募投项目延期事项在公司董事会审批权限范围内， 无需提交公司股东大会审议。现就相关情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1589 号)同意注册，公司向社会公众公开发行人民 币普通股股票(A 股)29,084,000.00 股，发行价为每股人民币 26.44 元，共计募集资金 768,980,960.00 元。扣除各项发行费用（不含税）后，募集资金净额人民币 704,850, 942.49 元。上述 ...

民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、保荐机构）作为郑州众 智科技股份有限公司（以下简称"众智科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年 修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（ 2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对众智科技继续使用部分闲置募集资 金及超募资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的情况概述 根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1589号）同意注册，公司向社 会公众公开发行人民币普通股股票（A股）29,084,000.00股，发行价为每股人民 币26.44元，共计募集资金768,980,960.00元。扣除各项发行费用（不含税）后， 募集资金净额人民币 ...