投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况由股东会审批[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况由董事会审批[9] - 未达董事会审批标准的对外投资事项由总经理办公会审议后报董事会备案[10] 职责分工 - 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会负责对外投资项目分析、研究和初审[12] - 总经理为对外投资实施主要负责人[12] - 投资管理部为股权投资项目归口管理部门[12] - 董事会办公室为证券投资项目归口管理部门[12] - 资产财务部为金融资产投资（除证券投资外）项目归口管理及日常财务管理部门[13] - 审计与合规部等是对外投资项目监督主体[14] 投资处理 - 公司可在被投资项目经营期满等情况收回投资，与经营方向背离等情况转让投资[22] 办法说明 - 本办法“以上”包含本数，“超过”不包含本数[25] - 本办法由公司董事会负责制定、修订及解释[26] - 本办法自股东会审议通过之日起施行[27]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] 项目论证与调整 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证项目[11] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异超30%需调整计划[25] 节余资金处理 - 节余募集资金金额低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[13] - 节余募集资金达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 协议签订与置换 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[5] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后六个月内实施[14] 资金管理期限 - 现金管理产品期限不得超十二个月[16] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超十二个月[18] 专户设置与查询 - 存在两次以上融资，应分别设置募集资金专户[5] - 商业银行每月向公司出具银行对账单并抄送保荐机构或独立财务顾问[6] - 保荐机构或独立财务顾问可随时到商业银行查询专户资料[6] 超募资金用途 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销[20] 检查与核查 - 审计与合规部至少每季度检查一次募集资金情况[25] - 董事会每半年度全面核查募集资金项目进展[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次募集资金情况[27] - 每个会计年度结束后保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[27] 专项审核 - 当年有募集资金使用需聘请会计师事务所专项审核[26] 资金用途变更 - 改变募集资金用途包括取消原项目、变更实施主体等情形[22] 合资经营要求 - 拟合资经营募集资金投资项目应确保控股[23]

董事会秘书任职 - 公司设董事会秘书一名，任期三年可连聘连任[2][12] - 六种情形人士不得担任，含市场禁入期未届满等[4][5] - 近三十六个月受相关处罚批评者不得担任[5] 董事会秘书职责 - 需履行组织治理研究、筹备会议等职责[6][7] 董事会秘书任免 - 由董事长或提名委员会提名，董事会聘任或解聘[12] - 解聘应有充分理由，离职需报告公告[12] - 特定情形一个月内解聘，原则上离职三月内聘任新秘书[12][13] - 空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[13] 其他规定 - 应聘任证券事务代表协助工作[15] - 细则由董事会负责制定、修订及解释[20] - 自董事会审议通过之日起施行[21]

担保决策 - 公司为全资、控股子公司担保，原则上按持股比例与其他股东承担责任[3] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%，须董事会审议后提交股东会审批[8] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后任何担保，须审批[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保，须审批[9] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元，须审批[9] - 公司一年或连续十二个月内向他人担保金额超公司最近一期经审计总资产30%，须审批且股东会三分之二以上通过[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后任何担保，须审批[9] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保，须审批[9] - 董事会审议担保事项，须三分之二以上董事同意[9] 担保后续 - 主合同债务履行完毕，被担保人10日内通知担保人[8] - 公司督促被担保人按时偿债，未履行采取补救措施[16] - 公司履行担保义务后向债务人追偿并通报董事会[16] - 发现被担保人丧失偿债能力或债权人与债务人恶意串通采取措施[16] 信息披露与责任 - 董事会或股东会批准的对外担保在指定媒体披露[16] - 董事对违规或失当对外担保损失担责[18] - 相关责任人擅自越权或怠于履职致公司损害应赔偿[18] 制度说明 - 本制度“以上”“内”含本数，“超过”不含本数[20] - 本制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行[20] - 本制度由董事会制定、修订及解释[21] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[22]

董事选举规则 - 非独立董事和独立董事候选人可由单独或合计持有公司有表决权股份总数 1% 以上股东提名[4][5] - 选举独立董事时，股东投票权等于持股份数乘以待选独立董事人数[9] - 选举非独立董事时，股东投票权等于持股份数乘以待选非独立董事人数[10][11] 当选条件与处理 - 当选董事得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份 1/2[13] - 当选人数少于应选董事，按已当选人数不同情况处理后续选举[13] - 获超参会股东有效表决权股份数 1/2 以上选票候选人多于应选人数，按票数排序当选[15] - 候选人票数相同致超应选人数，对该等候选人进行第二轮选举[15]

中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事津贴制度 中机寰宇认证检验股份有限公司 独立董事津贴制度 第六条 除本制度规定的津贴外，独立董事不得从公司及公司主要股东、实 际控制人或有利害关系的单位和人员处取得其他利益。 第七条 独立董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，其津贴按其实 际任职时间予以发放。 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、部门 规章、规范性文件及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定《中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事津贴制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 津贴与费用 第三条 发放津贴的人员范围：公司的独立董事。其他董事不属 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 中机寰宇认证检验股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规及规范性文件的要求以及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，为防止控股股东、实际控制人及其关联方占用中 机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"）资金的行为发生，进一步维 护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起防范控股股东、实际控制人及其关 联方占用公司资金的长效机制，制定《中机寰宇认证检验股份有限公司防范控股 股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联 交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、实际 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司全面风险管理办法 中机寰宇认证检验股份有限公司 全面风险管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称 "公司"）全 面风险管理工作，防范、控制、化解和处理在复杂多变的经营环境中随时可能 发生的风险与危机，增强竞争能力，保证公司经营活动持续、稳定、健康发展， 完善重大经营风险报送机制，根据《中央企业全面风险管理指引》等相关制度， 结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司，各所属子公司和控股公司（以下简称"各单 位"）参照执行。 第三条 本办法所称风险，是指公司在发展中，未来的不确定性对实现战略 及经营目标的影响。以风险性质为标志，风险分为战略风险、财务风险、市场 风险、运营风险、法律风险等。 第四条 本办法所指"重大风险"是指考虑风险转化为事件的可能性、风险 偏好，风险转化为事件后对公司发展战略、年度经营目标实现具有重大影响， 需要公司重点管理的风险。 第五条 公司开展全面风险管理工作应努力实现以下风险管理目标： （一）确保将风险控制在与公司总体经营目标相适应并在可承受的范围内。 （二）确保内外部实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司股东会网络投票实施细则 中机寰宇认证检验股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第六条 公司通过深圳证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票服务的， 应当与深圳证券交易所授权的信息公司签订服务协议。 第二章 网络投票的准备工作 第一章 总则 第一条 为规范中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文 件以及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《中 机寰宇认证检验股份有限公司股东会议事规则》的有关规定，制定《中机寰宇认 证检验股份有限公司股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统(以下简称"网络投票系统") 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。 深圳证券交易所网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系 统。 公司可以选择使用现场 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事工作制度 中机寰宇认证检验股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在经营决策中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件 以及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定《中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳 证券交易所（以下简称 ...