招商证券股份有限公司关于 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 首次公开发行股票 参与战略配售的投资者专项核查报告 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 由招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）承销的广东省建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"广东 建科"、"发行人"或"公司"）首次公开发行股票（以下简称"本次发行"）并在创业 板上市申请文件已于 2023 年 8 月 17 日经深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 上市委会议审核同意，并获中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 证监许可〔2025〕1275 号文注册同意，批文签发日期为 2025 年 6 月 17 日。 本次发行的参与战略配售的投资者为招商证券投资有限公司（或有，按照《深 圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》规定实施跟投的，保 荐人依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐人的证券公司依法设立的 另类投资子公司，简称"招商投资"）、与发行人经营业务具有战略合作关系或 长期合作愿景的大型企业或其下属企业（科学城（广州）投资集团有限公司（简 称 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网上路演公告 本次拟公开发行股票为10,466万股，本次发行后公司总股本为41,856万股， 发行股份占本次发行后公司股份总数的比例约为 25.00%，全部为公开发行新股， 公司股东不进行公开发售股份。 本次发行初始战略配售数量为 31,398,000 股，占本次发行数量的 30%。其 中，保荐人相关子公司初始跟投数量为本次发行数量的 5%，即 5,233,000 股（如 本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及 剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外 投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定 参与本次发行的战略配售）；其他参与战略配售的投资者合计认购金额不超过 30,995 万元。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额回拨至网下发行。 1 回拨机制启动前，网下初始发行数量为 58,610,000 股，占扣除初始战略配售 数量后发行数量的 80%，网上初始发行数量为 14,652,000 股，占扣除初始战略配 售数量后发行数量的 20%。最终网下、网 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 特别提示 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"广东建科"、"发行人" 或"公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）发布的《证券 发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承 销业务实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕267 号）（以下简称"《业 务实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上 〔2018〕279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、《深圳市场首次公 开发行股票网下发行实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕224 号）（以 下简称"《网下发行实施细则》"）、《深圳证券交易所创业板投资者适当性管 理实施办法（2020 年修订）》（以下简称"《投资者适当性管理办法》"），中 国证券业协会（以下简称"证券业 ...

与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 承诺事项 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于股份锁定的承诺 | 1 | | 2 | 股东声明及承诺 | 7 | | 3 | 关于信息披露和申报文件真实性的承诺 | 10 | | 4 | 关于持股及减持意向的承诺 | 14 | | 5 | 关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 | 22 | | 6 | 关于稳定股价预案的承诺 | 24 | | 7 | 关于利润分配的承诺 | 26 | | 8 | 关于规范和减少关联交易的承诺 | 28 | | 9 | 关于未履行承诺情形的约束措施 | 34 | | 10 | 关于避免资金占用的承诺函 | 38 | | 11 | 关于社会保险及住房公积金缴纳情况的承诺 | 40 | | 12 | 关于欺诈发行上市股份购回的承诺 | 42 | | 13 | 关于避免和消除同业竞争的承诺 | 44 | | 14 | 关于证券服务机构依法承担赔偿或补偿责任的承诺 | 46 | | 15 | 关于业绩下滑相关的承诺 | 51 | 股份锁定和减持承诺函 本公司作为广东省建筑科学研究院集团股份有限公司(以下简称"广东建科 ...

}有限公司 广东省建筑和 2025 年 月 24 日 (以下无正文) 公司各专门委员会的人员构成情况如下: 主任委员 委员会名称 委员 陈锦棋、戴智波、尤德卫 陈锦棋 审计委员会 陈少祥、李紫阳、韩小雷 陈少祥 战略与科技创新委员会 韩小雷 提名委员会 韩小雷、陈少祥、陈锦棋 尤德卫、汪森林、陈锦棋 尤德卫 薪酬与考核委员会 (此页无正文,为《广东省建筑科学研究院集团股份有限公司关于审计委员会及 其他专门委员会的设置情况说明》之盖章页) 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 公司董事会下设审计委员会、战略与科技创新委员会、提名委员会和薪酬与 考核委员会等四个专门委员会。2020年10月10日召开的公司第二届董事会第 一次会议审议通过了《审计委员会工作细则》《战略委员会工作细则》《提名委员 会工作细则》和《薪酬与考核委员会工作细则》。 董事会各专门委员会成立后，能够按照《董事会议事规则》《审计委员会工 作细则》《战略与科技创新委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考 核委员会工作细则》的有关规定履行职责，上述各专业委员在完善公司治理、强 化董事职责、保护投资 ...

发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关 的其他承诺事项 | 序号 | 承诺事项 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于瑕疵物业情况的承诺 | 1 | | 2 | 关于股东信息披露专项承诺 | 3 | 关于瑕疵物业情况的承诺 签于广东省建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"广东建科"）拟 申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称"本次发行并上市"),本公司 作为广东建科控股股东,就广东建科瑕疵物业的情况作出承诺如下: 一、 本次发行并上市前后,如广东建科及其控股子公司因其自有房产存 在瑕疵被拆除或拆迁,或因其自有房产未履行完善的报建手续及/或未取得建设 房产所必须的批准、许可或备案等任何原因,导致其遭受主管部门处罚或其他损 失,本公司将无条件全额承担广东建科及其控股子公司因此发生的一切支出,以 避免发行人遭受任何损失。 二、 本次发行并上市前后,如广东建科及其控股子公司因所承租房屋存 在瑕疵被拆除或拆迁,或租赁合同被认定无效或者出现任何纠纷,或承租房屋在 租赁期内因未办理房屋租赁备案等任何原因,导致发行人遭受主管部门处罚或其 他损失,并且出租方不给予赔偿、补偿 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"发行人"、"广东建科" 或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简 称"深交所"） 上市委会议审议通过，并已经获得中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）证监许可〔2025〕1275 号文同意注册。《广东省建筑科 学研究院集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》及附 件披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网， 网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，网址 www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn； 中 国 金 融 新 闻 网 ， 网 址 www.financialnews.com.cn ； 中 国 日 报 网 ， 网 址 www.chinadaily.com.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行股票保荐人（主 承 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立 健全及运行情况说明 （四）独立董事制度的建立健全、运行及独立董事履职情况 （一）股东大会制度的建立健全及运行情况 股份公司设立以来，股东大会按照《公司章程》《股东大会议事规则》及相 关规定，逐步建立健全。截至本情况说明出具日，本公司共计召开了 25 次股东 大会，对公司有重大影响的事项进行了审议。股东出席会议的情况符合《公司章 程》和《股东大会议事规则》的规定，除 2017 年度股东大会、2018 年度股东大 会存在法律瑕疵外，历次股东大会的召开规范，所作出的决议合法有效，公司股 东大会制度始终按照相关法律法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项 职责，发挥了应有的作用。 （二）董事会制度的建立健全及运行情况 报告期内历次董事会的通知、召开、审议程序、表决均符合《公司法》《公 司章程》《董事会议事规则》等的规定，会议记录、会议档案完整，董事会制度 运行规范、有效。截至本情况说明出具日，本公司共计召开 71 次董事会会议， 就对公司有重大影响的事项进行了审议。董事出席会议的情况符合《公司章程》 和《董事会议事 ...

广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 2、投资者沟通渠道 公司通过股东大会、年度报告说明会、投资者见面会、路演、接待来访、答 复质询、电话及邮件沟通等多渠道、多层次地开展与投资者的双向交流，沟通方 式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与，增进投资者对公司的了解和认同。董 事长为公司实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书为公司信息披 露管理制度的直接责任人和具体协调人，公司投资及证券事务部为公司信息披露 事务的具体管理部门，咨询电话为：020-85257102。 3、投资者关系管理规划 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东 投票机制建立情况 （一）落实投资者关系管理相关规定的安排 1、信息披露制度和流程 为规范公司信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，公司已制订了《信息披露管理办法》（草案）。 该信息披露制度明确了信息披露的内容及标准、应当及时披露的重大事件、信息 内容的编制、审议和披露流程，明确了公司部门、管理人员在信息披露和投资者 关系管理中的责任和义务。公司投资及证券事务部是公司信息披露事务的日常工 作机构，在董事会秘书的 ...

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不 稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 广东省建筑科学研究院集团股份有限公司 Guangdong Provincial Academy of Building Research Group Co., Ltd. （广东省广州市天河区先烈东路 121 号大院） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福华一路 111 号） 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资 风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其他信息披露 资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性 陈 ...