公司业务与服务 - 公司通过多种品牌提供服务和产品[10] - 公司业务通过子公司开展包括专业投资经理[18] - 公司为全球零售、机构和高净值投资者提供服务[12] - 公司专业投资经理提供多种服务和产品[23] - 公司通过多种方式在全球推广其能力[24] - 公司部分专业投资经理为零售单独管理账户项目提供服务[28] - 公司大部分营收和收入源于向全球投资者提供投资管理及相关服务[96] 资产管理规模（AUM） - 截至2024年9月30日公司资产管理规模（AUM）超1.6万亿美元[11] - 按资产类别和产品类型划分的AUM情况，如股票类为632.1亿美元占38%等[21] - 2024年9月30日总资产管理规模为16786亿美元，较2023年9月30日增长22%[199] - 2024财年股权类平均资产管理规模较2023财年增长25%[208] - 2024财年固定收益类平均资产管理规模较2023财年增长9%[208] - 2024财年多资产类平均资产管理规模较2023财年增长12%[208] - 2024财年现金管理类平均资产管理规模较2023财年下降7%[208] 投资管理费用 - 公司投资管理费用基于AUM的一定比例并因多种因素而变化[21] - 公司基金的投资管理费用结构会定期审查[27] 销售与分销费用 - 公司通过与基金的分销协议分销共同基金来赚取销售和分销费用，费用包含前期销售佣金和持续分销费用，会随总销售额、单笔交易规模、不同资产类别和投资者类型之间的销售组合而变化[34] - 公司的美国共同基金大多采用12b - 1计划，该计划允许基金向公司支付营销等服务费用，计划为期一年且需每年批准，可被终止[36] - 公司将销售和分销费用支付给销售基金的金融顾问和中介，美国共同基金的分销协议规定公司向合格的经纪自营商等支付佣金费用[37] 股东服务费用 - 公司通过自身或第三方提供股东服务，股东服务费用主要基于合同利润率或资产管理规模（AUM）的一定比例以及股东账户的交易数量或股东账户数量[39] 行业竞争 - 金融服务行业竞争激烈，公司面临来自众多机构的竞争，竞争基于多种因素[40] - 竞争可能导致公司产品销售减少市场份额下降[123] 第三方相关风险 - 公司主要通过第三方销售基金，无法控制第三方给客户的投资建议，第三方可能推荐竞品[41] - 依赖第三方分销销售渠道面临多种风险[125] - 第三方供应商问题可能损害公司业务[131] 监管情况 - 公司受广泛监管，包括美国联邦和州、国际的各种法规，法规不断变化带来不确定性[45] - 美国的监管改革可能增加公司的报告、披露和合规义务，如FTC的并购规则变更、SEC的网络安全披露要求等[53][54] - 可持续投资、ESG和气候相关披露受监管关注，美国SEC有相关规则且面临法律挑战，各州也有相关法规[55] - 隐私和数据保护受监管重视，公司受多种隐私和数据保护法律法规影响[57] - 美国金融稳定监督委员会（FSOC）可能指定某些非银行金融公司为系统重要性金融机构（SIFI），受美联储监管[58] - 2020年10月美国证交会（SEC）采用新规则管理特定注册投资公司衍生品使用，2022年8月生效[59] - 美国劳工部（DOL）2024年修订信托规则，扩大“投资建议受托人”定义并增加限制和要求[60] - 2023年5月SEC采用Form PF修正案，大型对冲基金顾问需当前和季度报告，2023年11月生效部分条款[61] - 2023年7月SEC采用货币市场基金新规则，2024年10月逐步实施[62] - 2023年9月SEC采用基金“名称规则”修正案，2025年12月生效[64] - 经济合作与发展组织关注经济数字化税收挑战，或影响公司有效税率[65] - 卢森堡金融监管委员会（CSSF）监管公司在卢森堡的大量活动[67] - 英国金融行为监管局（FCA）监管公司部分子公司，公司需审查可持续性披露要求以符合2024年12月截止日期[69] - 2018年修订的欧盟金融工具市场指令（MiFID II）规范投资服务和活动[71] - 公司受广泛复杂且多变的法律法规监管[147] - 公司可能受新法规或法规解释变更的不利影响[149] - 监管改革可能增加合规成本影响业务[150] - 欧盟的GDPR合规失败可能导致高额罚款最高达全球年收入的4%[155] - 公司在高度监管行业运营面临多种监管相关风险包括调查诉讼等可能影响财务结果[162] 业务风险 - 公司AUM的数量和组合可能出现大幅波动向低收费产品转变可能影响营收和收入[98] - 公司产品投资表现不佳可能减少AUM或影响销售进而影响营收和收入[102] - 公司声誉受损可能影响营收和收入[104] - 传染病爆发和传播会对公司业务产生不利影响[105] - 公司战略交易可能面临风险包括找不到合适对象或资源不足等[107] - 公司业务运营复杂操作不当或违反规定会影响营收[109] - 公司未能建立足够的控制和风险管理政策会影响全球运营等[111] - 公司营收依赖投资管理协议若协议终止营收可能受影响[110] - 公司在多个国家开展业务面临风险及潜在成本费用[114] - 国际业务增长近期会增加费用和资本成本[115] - 非美国司法管辖区监管政策或法律变化可能影响公司业务[116] - 汇率波动影响公司非美国业务财务结果[118] - 基准指数替换可能给公司带来多种风险[120] - 资产管理行业变革压力影响公司业务[122] - 公司依赖多种技术系统、第三方服务等开展业务，面临多种风险如系统故障、数据安全等[137] - 技术系统相关问题可能导致多种严重后果如财务损失、声誉损害等[138] - 公司依赖关键人员，人员流失可能影响财务状况[143] - 公司获取现金能力受多种因素影响如资产市值、现金流等[144] - 公司依赖子公司盈利，子公司无义务为公司偿债[146] - 公司有合同义务可能面临对第三方的赔偿成本和责任[163] - 未能保护知识产权可能对公司业务产生负面影响[164] 网络安全 - 公司有网络安全计划涵盖识别保护检测分析响应恢复教育意识等方面[167] - 公司董事会负责监督网络安全风险管理计划[173] - 2024财年公司未察觉有网络安全威胁或事件对公司产生重大影响但仍面临风险[175] 公司运营设施 - 公司全球运营使用自有和租赁设施组合[176] - 公司列出多处自有房产及租赁情况包括面积和租给第三方的面积[177] 公司人员信息 - 介绍公司多位高管姓名年龄职位等信息[181 - 188] - 部分高管存在家族关系[189] 公司财务数据 - 2024财年运营收入为84.78亿美元，2023财年为78.494亿美元，增长8%[204] - 2024财年净收入为4.648亿美元，2023财年为8.828亿美元，下降47%[204] - 2024年1月1日收购Putnam Investments[200] - 2024年7 - 9月分别回购股票数量为766410股、2740416股、1388446股[192] - 截至2024年10月31日普通股股东数量为2353名[191]

公司业绩 - Franklin Resources Inc (BEN) 2024年10月31日的初步管理资产规模(AUM)为1.63万亿美元 较上月下降2.9% [1] - 资产规模下降主要受市场疲软和长期净流出185亿美元影响 其中Western Asset Management的长期净流出为178亿美元 [1] 资产类别分布 - 股票资产6182亿美元 较上月下降2.2% [2] - 固定收益资产5246亿美元 较上月下降5.7% [2] - 多资产类别1744亿美元 较上月下降1% [2] - 另类投资资产2479亿美元 较上月下降0.8% 其中包含3亿美元的管理资产重新分类 [3] - 现金管理资产656亿美元 较上月增长2.5% [3] 行业表现 - Cohen & Steers Inc (CNS) 2024年10月31日的初步管理资产规模为897亿美元 较上月下降2.3% [6] - CNS资产规模下降主要受23亿美元市场贬值和1.5亿美元分配影响 部分被4.54亿美元净流入抵消 [6] - Victory Capital Holdings Inc (VCTR) 2024年10月31日的初步管理资产规模为1723亿美元 较上月下降2.4% [6] - VCTR 10月平均总管理资产规模为1750亿美元 其他资产46亿美元 客户总资产1796亿美元 [7] 公司展望 - 10月对Franklin来说是充满挑战的时期 主要受市场疲软和长期净流出影响 [4] - 现金管理资产增长和公司无机增长努力支撑了财务状况 [4] - 过去三个月 BEN股价上涨0.1% 而行业平均上涨27.5% [4]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 公司旗下西部资产管理公司（WAM）因内部调查和SEC、美国司法部的平行调查导致股价下跌 [3] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells Notice被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（AUM约20亿美元） [4] - 公司2024年第四季度和财年初步业绩显示 长期净流出313亿美元 同比增长354% 其中WAM单独净流出370亿美元 季度净亏损8470万美元 相比上季度净收入1.74亿美元大幅下滑 [5] 股价表现 - 2024年7月26日 公司股价因WAM调查消息下跌2.4% 从23.64美元跌至23.08美元 [3] - 2024年8月21日 公司股价因Ken Leech停职和联邦检察官调查消息大幅下跌13% 从22.62美元跌至19.78美元 [4] - 2024年11月4日 公司股价因业绩不佳下跌近3% [5] 行业背景 - 富兰克林资源公司是一家管理资产达1.7万亿美元的资产管理公司 旗下西部资产管理公司（WAM）是其固定收益管理部门 [2]

公司概况 - Franklin Resources是一家资产管理公司，管理资产规模达1.7万亿美元，旗下主要部门包括固定收益管理公司Western Asset Management（WAM）[2] 调查事件 - 2024年7月26日，Franklin Resources披露WAM因某些历史交易分配问题启动内部调查，并收到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查通知，导致公司股价下跌2.4%，从7月25日的23.64美元/股跌至23.08美元/股[3] - 2024年8月21日，WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells Notice被立即停职，公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日管理资产约20亿美元），同时联邦检察官调查Leech是否将有利交易分配给特定账户，导致公司股价暴跌13%，从8月20日的22.62美元/股跌至19.78美元/股[4] 财务表现 - 2024年11月4日，Franklin Resources公布2024财年第四季度初步业绩，显示长期资产净流出313亿美元，同比增长354%，其中WAM单独净流出370亿美元，公司季度净亏损8470万美元，而上一季度净利润为1.74亿美元，导致股价下跌近3%[5] 法律行动 - 律师事务所Bleichmar Fonti & Auld LLP宣布对Franklin Resources涉嫌违反联邦证券法的行为展开调查，并鼓励投资者提交信息以寻求法律救济[1][7] - Bleichmar Fonti & Auld LLP是一家领先的国际律师事务所，曾在2023年被ISS SCAS评为前五大原告律师事务所，并在特斯拉和Teva制药等案件中成功追回超过9亿美元和4.2亿美元[8]

新任命情况 - Brand Engagement Network Inc. (BEN)于2024年11月8日宣布任命Walid Khiari为首席财务官(CFO)和首席运营官(COO) 2024年11月18日生效[1] 新任命人员情况 - Walid Khiari有超过20年的金融经验其中15年为技术投资银行家为软件公司提供咨询从高增长初创公司到公开上市巨头[2] - 他在美林证券瑞信罗斯柴尔德公司和Houlihan Lokey等公司有丰富经验[2] - 他毕业于巴黎先贤祠 - 索邦大学获宾夕法尼亚大学沃顿商学院MBA学位在技术领域有战略洞察力和广泛人脉[3] 各方态度 - Walid Khiari表示很荣幸加入BEN其对提供安全可扩展和直观AI解决方案的执着与自己利用技术推动行业转型的热情相契合期待与团队合作加速增长为客户和合作伙伴带来价值[4] - 即将离任的CFO Bill Williams表示很荣幸为BEN的发展做出贡献对Walid的领导能力愿景和对全球科技格局的深刻理解有信心相信他将推动BEN取得前所未有的成功[4] - BEN的CEO Paul Chang对新任命表示欢迎称Walid的经验和前瞻性方法与公司通过前沿AI重新定义客户体验的使命无缝契合相信在他的领导下BEN将推进战略目标巩固其在对话式AI领域的领导地位[4] 公司情况 - BEN是全球领先的为企业和消费者提供安全可靠对话式AI解决方案的公司[5] - 公司在怀俄明州杰克逊和韩国首尔设有办事处提供强大灵活的平台提升客户体验提高生产力并提供商业价值[5] - 公司的核心产品是AI驱动的数字助手和逼真的虚拟形象通过多种方式提供更个性化和吸引人的体验[5] - 公司的AI解决方案安全智能且具有内在可扩展性通过多种技术为企业高效服务客户[5] - 公司致力于数据主权确保消费者和企业数据的隐私保护和所有权[5] - 公司的使命是让AI对所有人友好和有用确保更多人从AI增强的世界中受益[6]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 公司旗下西部资产管理公司（WAM）因涉及国债衍生品交易的内部调查而受到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查 [3] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells通知而被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日 管理资产约20亿美元） [4] - 富兰克林资源公司宣布2024年第四季度和财年初步业绩 截至2024年9月30日的季度 长期净流出313亿美元 同比增长354% 其中WAM单独贡献了370亿美元的长期净流出 公司季度净亏损8470万美元 而上一季度净利润为1.74亿美元 [5] 股价表现 - 2024年7月26日 富兰克林资源公司股价下跌2.4% 从7月25日的23.64美元/股跌至23.08美元/股 [3] - 2024年8月21日 公司股价大幅下跌13% 从8月20日的22.62美元/股跌至19.78美元/股 [4] - 2024年11月4日 公司股价下跌近3% [5] 行业背景 - 富兰克林资源公司是一家管理资产达1.7万亿美元的资产管理公司 旗下西部资产管理公司（WAM）是其固定收益管理部门 [2]

公司财务信息 - 公司将于2024年11月14日市场收盘后发布2024年第三季度财务报告 [1] - 公司将于2024年11月14日美国东部时间下午5点举行电话会议讨论财务结果 CEO Paul Chang和CFO Bill Williams将主持会议 并介绍公司AI助手Tina [2] - 电话会议的网络直播将在公司投资者关系网站上存档一年 [3] 公司业务概况 - 公司是全球领先的安全可靠对话式AI解决方案提供商 总部位于美国怀俄明州杰克逊市和韩国首尔 [4] - 公司提供强大灵活的平台 通过AI驱动的数字助手和逼真虚拟形象 提升客户体验 提高生产力 创造商业价值 [4] - 公司的AI解决方案可通过浏览器 移动应用程序和真人大小信息亭提供更个性化和吸引人的体验 [4] - 公司的AI解决方案安全 智能 可扩展 通过SaaS 私有云和本地技术为企业提供经过验证的数据 帮助企业高效服务客户 [4] - 公司致力于数据主权 确保消费者和企业数据保持私密 受保护 并由相关方完全拥有 [4] - 公司的使命是让AI变得友好和有用 确保更多人从AI增强的世界中受益 [4] 公司联系方式 - 投资者关系联系人 Susan Xu 邮箱 susan@irlabs ca 电话 778-323-0959 [5] - 媒体联系人 Amy Rouyer 邮箱 amy@beninc ai 电话 503-367-7596 [5]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 公司旗下西部资产管理公司（WAM）因涉及国债衍生品交易的内部调查，导致股价下跌2.4% [3] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到美国证券交易委员会的Wells通知被立即停职，公司决定关闭其宏观机会策略（AUM约20亿美元） [4] - 富兰克林资源公司宣布2024年第四季度及财年初步业绩，长期净流出313亿美元，同比增长354%，其中WAM单独净流出370亿美元，季度净亏损8470万美元 [5] 股价表现 - 2024年7月26日，富兰克林资源公司股价从23.64美元下跌至23.08美元，跌幅2.4% [3] - 2024年8月21日，富兰克林资源公司股价从22.62美元下跌至19.78美元，跌幅13% [4] - 2024年11月4日，富兰克林资源公司股价下跌近3% [5] 法律事务 - Bleichmar Fonti & Auld LLP律师事务所正在调查富兰克林资源公司，并鼓励投资者提交信息以寻求法律选项 [7] - Bleichmar Fonti & Auld LLP是一家领先的国际律师事务所，曾在2023年被ISS SCAS评为前五大原告律师事务所，并在特斯拉和Teva制药等案件中取得显著成功 [8]

公司概况 - Franklin Resources 是一家资产管理公司 管理资产规模达 1.7 万亿美元 旗下主要部门 Western Asset Management 专注于固定收益管理 [2] 调查事件 - 2024 年 7 月 26 日 Franklin Resources 启动内部调查 针对 Western Asset Management 某些账户的国债衍生品交易分配 同时收到美国证券交易委员会和美国司法部的平行调查通知 导致公司股价下跌 2.4% 从 7 月 25 日的 23.64 美元/股跌至 7 月 26 日的 23.08 美元/股 [3] - 2024 年 8 月 21 日 Western Asset Management 联席首席投资官 Ken Leech 因收到美国证券交易委员会的 Wells Notice 被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略 该策略管理资产约 20 亿美元 同日 Bloomberg 报道联邦检察官正在调查 Leech 是否将有利交易分配给特定账户 导致公司股价大幅下跌 13% 从 8 月 20 日的 22.62 美元/股跌至 8 月 21 日的 19.78 美元/股 [4] 财务表现 - 2024 年 11 月 4 日 Franklin Resources 公布 2024 财年第四季度初步业绩 截至 2024 年 9 月 30 日的季度 长期资产净流出 313 亿美元 同比增长 354% 其中 Western Asset Management 长期资产净流出 370 亿美元 公司季度净亏损 8470 万美元 而上一季度净利润为 1.74 亿美元 导致公司股价下跌近 3% [5] 法律行动 - 律师事务所 Bleichmar Fonti & Auld LLP 宣布对 Franklin Resources 涉嫌违反联邦证券法的行为展开调查 并鼓励投资者提交信息 [1][7] - Bleichmar Fonti & Auld LLP 是一家领先的国际律师事务所 专注于证券集体诉讼和股东诉讼 2023 年被 ISS SCAS 评为前五大原告律师事务所 其律师被 Law360 评为原告律师泰斗 被 Thompson Reuters 评为超级律师 近期成功案例包括从特斯拉董事会追回超过 9 亿美元 以及从 Teva Pharmaceutical 追回 4.2 亿美元 [8]

公司业绩 - 公司第四季度调整后每股收益为59美分 低于市场预期的60美分 同比下降29 7% [1] - 公司第四季度净亏损8470万美元 去年同期净利润为2 955亿美元 市场预期为1 65亿美元 [2] - 2024财年调整后每股收益为2 39美元 低于去年的2 60美元 [2] 收入与费用 - 2024财年总营业收入同比增长8%至84 8亿美元 超出市场预期的83 9亿美元 [3] - 第四季度总营业收入同比增长11 3%至22 1亿美元 超出市场预期的21 2亿美元 [3] - 投资管理费同比增长8 1%至17 7亿美元 销售和分销费增长20 1%至3 68亿美元 股东服务费增长80 1%至6700万美元 [4] - 总运营费用同比增长43 3%至23 6亿美元 超出市场预期的18 9亿美元 [5] - 运营利润率为负6 8% 去年同期为17% [5] 资产管理规模 - 截至2024年9月30日 总资产管理规模为1 69万亿美元 环比增长1 9% 略低于市场预期的1 7万亿美元 [6] - 长期净流出为313亿美元 [6] - 平均资产管理规模为1 67万亿美元 环比增长2 1% 略低于市场预期的1 68万亿美元 [6] 资本状况 - 截至2024年9月30日 现金及现金等价物和投资总额为56亿美元 股东权益总额为133亿美元 [7] - 第四季度回购490万股股票 总金额为1 024亿美元 [7] 行业表现 - Lazard第三季度调整后每股收益为38美分 低于市场预期的41美分 但好于去年同期的10美分 [9] - Invesco第三季度调整后每股收益为44美分 符合市场预期 同比增长25 7% [10]