公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources Inc NYSE BEN）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 富兰克林资源公司旗下西部资产管理公司（WAM）因过去在特定账户中的国债衍生品交易分配问题启动内部调查 并收到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查通知 [2] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells Notice被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日管理资产约20亿美元） [2] 股价表现 - 2024年7月26日 富兰克林资源公司股价下跌24% 从7月25日收盘价2364美元跌至2308美元 [2] - 2024年8月21日 富兰克林资源公司股价下跌125% 从8月20日收盘价2262美元跌至1978美元 [2] 法律事务 - Bleichmar Fonti & Auld LLP律师事务所正在调查富兰克林资源公司 并鼓励投资者提交信息以获取更多法律选项 [1][4] - Bleichmar Fonti & Auld LLP是一家领先的国际律师事务所 专注于证券集体诉讼和股东诉讼 曾在2023年被ISS SCAS评为前五大原告律师事务所 [5]

公司动态 - Franklin Resources Inc 是一家管理资产达1.7万亿美元的资产管理公司 旗下主要部门Western Asset Management（WAM）专注于固定收益管理 [2] - 2024年7月26日 Franklin Resources披露WAM因某些历史交易分配问题启动内部调查 并收到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查通知 [2] - 2024年8月21日 Franklin Resources宣布WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells Notice而被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略 该策略截至2024年7月31日管理资产约20亿美元 [2] 股价波动 - 2024年7月26日 Franklin Resources股价下跌2.4% 从7月25日收盘价23.64美元跌至23.08美元 [2] - 2024年8月21日 Franklin Resources股价大幅下跌12.5% 从8月20日收盘价22.62美元跌至19.78美元 [2] 法律调查 - 纽约南区联邦检察官正在调查Ken Leech是否将有利交易分配给特定账户 涉及"摘樱桃"行为的刑事调查 [2] - 知名证券律师事务所Bleichmar Fonti & Auld LLP宣布对Franklin Resources Inc可能违反联邦证券法的行为展开调查 [1]

公司动态 - Franklin Resources Inc 的子公司 Western Asset Management Company 宣布其联席首席投资官 Ken Leech 因收到美国证券交易委员会的 Wells Notice 而立即休假 [2] - 联邦检察官正在调查 Western Asset Management 的一名高管是否将有利的交易分配给特定账户 这一行为被称为“摘樱桃” [2] - 受此消息影响 Franklin 的股价在 2024 年 8 月 21 日下跌 2.84 美元 跌幅达 12.56% 收盘价为 19.78 美元 [2] 法律调查 - Bragar Eagel & Squire P C 正在代表 Franklin 的股东调查该公司是否违反了联邦证券法或从事其他非法商业行为 [1] - 受影响的股东可以联系 Bragar Eagel & Squire P C 以了解更多信息或参与调查 [3] 公司背景 - Bragar Eagel & Squire P C 是一家全国知名的律师事务所 在纽约和加利福尼亚设有办公室 专注于代表个人和机构投资者处理商业 证券 衍生品等复杂诉讼 [4]

公司调查与法律问题 - 公司正在接受调查，涉及是否发布了虚假或误导性声明，或未披露与投资者相关的信息 [2] - 公司承认在2024年7月26日启动了内部调查，涉及Western Asset Management（WAM）账户中某些过去的国债衍生品交易分配 [2] - WAM收到了美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的并行调查通知 [2] - WAM的联合首席投资官Ken Leech被立即停职，公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日，管理资产约为20亿美元） [2] - Ken Leech收到了SEC的Wells通知，导致公司股价大幅下跌 [2] 股东权益与法律行动 - Schall Law Firm正在代表Franklin Resources, Inc的投资者进行调查，涉及证券法违规行为 [1] - 该律所专门从事证券集体诉讼和股东权利诉讼，代表全球投资者 [3] - 股东可以联系Schall Law Firm讨论其权利，律所提供免费咨询 [3]

公司表现 - Franklin Resources股票（NYSE: BEN）在2023年8月21日下跌12.6%，而同期标普500指数上涨0.42% [1] - 公司股票在2021年回报率为39%，2022年为-18%，2023年为17%，而同期标普500指数回报率分别为27%、-19%和24%，表明BEN在2023年表现不及标普500 [2] - 公司股票价格从2021年初的20美元左右波动至目前的20美元左右，而同期标普500指数上涨约50% [2] 资产管理 - Franklin Resources的估值主要依赖于其管理资产（AuM），近80%的收入来自投资管理费 [2] - 公司最近一个季度的平均AuM为1.63万亿美元 [2] - 公司2023年收入从2020年的55.7亿美元增长至78.5亿美元，增幅达41%，主要由于AuM增长68% [3] - AuM的增长部分归因于2020年对Legg Mason的收购以及有机增长 [3] 行业对比 - 近年来，包括JPM、V、MA在内的金融行业巨头以及GOOG、TSLA、MSFT等大型科技股都难以持续跑赢标普500 [2] - Trefis高质量投资组合（包含30只股票）在同一时期内每年都跑赢标普500，表现出更好的回报和更低的风险 [2] 未来展望 - 分析师对Franklin Resources的平均目标价为23美元，比当前市场价格20美元高出约18% [2] - 公司预计将在未来几年继续保持增长势头 [3]

公司动态 - Franklin Resources Inc 正在接受 Pomerantz LLP 的调查 调查涉及公司及其高管是否涉嫌证券欺诈或其他非法商业行为 [1] - Franklin 子公司 Western Asset Management Company 的联席首席投资官 Ken Leech 因收到美国证券交易委员会的 Wells Notice 而立即休假 [2] - 纽约联邦检察官正在调查 Western Asset Management 的一名高管是否将有利交易分配给特定账户 涉及“摘樱桃”行为的刑事调查 [2] 市场反应 - 受上述消息影响 Franklin 的股价在 2024 年 8 月 21 日下跌 284 美元 跌幅达 1256% 收盘价为 1978 美元 [2] 法律背景 - Pomerantz LLP 是一家在纽约 芝加哥 洛杉矶 伦敦 巴黎和特拉维夫设有办事处的知名律师事务所 专注于公司 证券和反垄断集体诉讼 [3] - 该律所由 Abraham L Pomerantz 创立 被誉为集体诉讼领域的先驱 已为证券欺诈 违反信托义务和公司不当行为的受害者追回数十亿美元的赔偿 [3]

公司管理层变动 - Paul Chang被提升为BEN的首席执行官（CEO） 接替原联合首席执行官Michael Zacharski [1] - Paul Chang在BEN领导团队中长期任职 具备独特专长 能够确保公司运营和战略执行的连续性 [1] - Michael Zacharski表示 他与Paul Chang密切合作 推动了公司战略的实施 并对Paul Chang接任CEO表示期待 [1] 公司战略与发展方向 - BEN致力于通过AI助手技术提升客户体验和互动 并继续推进战略计划和合作伙伴关系 以扩大公司规模并为合作伙伴和客户创造更多价值 [1] - BEN专注于存在大量劳动力缺口的行业 旨在通过多模态（文本 语音和视觉）AI互动技术 改变消费者与网络 提供商和品牌的互动方式 [2] - BEN的核心竞争力在于其丰富的对话式AI应用组合 这些应用能够提升客户体验 增加自动化和运营效率 [2] 公司技术与产品 - BEN开发了专有的大型语言模型 该模型基于多年的研发成果 结合了AI领域领先专家的先进安全方法论 [2] - BEN寻求与具有互补能力和网络的公司合作 以实现有意义的商业成果 [2] 公司背景 - BEN是一家领先的对话式AI技术和类人AI虚拟形象提供商 总部位于怀俄明州杰克逊 [2] - 更多关于BEN的信息可通过其官方网站获取 [3]

公司动态 - Franklin Resources的全资子公司Western Asset Management Company的联席首席投资官最近收到了美国证券交易委员会的Wells通知 并因此事休假 这一消息导致公司股价下跌 [1] - Holzer & Holzer LLC正在调查Franklin Resources Inc是否遵守了联邦证券法 并鼓励因投资该公司股票而遭受损失的投资者联系他们 [1] 律所背景 - Holzer & Holzer LLC是一家专注于股东和投资者诉讼的顶级证券诉讼律师事务所 自2000年成立以来 已为因欺诈和其他公司不当行为而受害的股东追回了数亿美元 [2] - 该律所在2021年 2022年和2023年被评为ISS顶级证券诉讼律师事务所 [2]

公司动态 - Franklin Resources Inc (BEN) 股价在最近一个交易日暴跌12 6% 创下52周新低19 78美元 这一下跌是由于其子公司Western Asset Management在联邦调查其高管行为后更换了首席投资官(CIO) [1] - Western Asset Management宣布关闭其管理的20亿美元资产的宏观机会基金 并立即任命Michael Buchanan为新的首席投资官 [1] - Franklin Resources在2024年7月的监管文件中宣布 对Western Asset Management管理的某些账户的国债衍生品交易分配展开内部调查 公司正在配合美国证券交易委员会(SEC)和美国司法部(DOJ)的平行调查 [2] - 过去六个月 BEN股价下跌27 1% 而同期行业增长5 2% [2] - 根据8月21日的彭博社报道 纽约南区联邦检察官正在调查"挑选"交易的指控 即涉嫌将盈利交易分配给偏好的账户 [3] 行业动态 - 8月2日 Wells Fargo & Company (WFC) 宣布正在接受政府当局关于反洗钱(AML)和制裁计划的调查 [4] - WFC在其第二季度SEC文件中披露 正在与美国证券交易委员会就其为新投资咨询客户提供的现金扫荡选项进行"解决讨论" [4][5] - 5月 Robinhood Markets Inc (HOOD) 收到SEC通知 其加密货币业务Robinhood Crypto可能面临执法行动 原因是违反了证券经纪人和转让代理的注册规定 [5]

文章核心观点 - 富兰克林资源公司(Franklin Resources, Inc.)旗下的西方资产管理公司(Western Asset Management)涉嫌在某些账户中进行了不当的国债衍生品交易分配,引发了美国证券交易委员会(SEC)和司法部的调查[4][5][6] - 公司已决定关闭规模约20亿美元的宏观机会策略基金,并将联席首席投资官Ken Leech立即停职,Leech还收到了SEC的Wells通知[5][6] - 公司可能对投资者隐瞒了西方资产管理部门的交易做法[7] 公司概况 - 富兰克林资源公司是一家大型投资管理公司,旗下拥有西方资产管理公司[4][5] - 西方资产管理公司管理着规模约20亿美元的宏观机会策略基金[5] 事件进展 - 公司内部调查发现西方资产管理公司在某些账户中进行了不当的国债衍生品交易分配,引发了SEC和司法部的平行调查[4] - 公司决定关闭宏观机会策略基金,并将联席首席投资官Ken Leech立即停职,Leech还收到了SEC的Wells通知[5][6] - 公司股价在这些消息公布后出现大幅下跌[4][6] 调查进展 - 律师事务所正在调查公司是否对投资者隐瞒了西方资产管理部门的交易做法[7] - 公司鼓励知情人士与律师事务所联系,提供协助调查[1][10] - 举报人如果提供原始信息,可能获得高达30%的赏金[10]