文章核心观点 - 富兰克林资源公司(Franklin Resources)的子公司Western Asset Management的联席首席投资官Ken Leech收到了美国证券交易委员会(SEC)的Wells通知,公司决定关闭其Macro Opportunities策略 [2] - 该消息导致富兰克林资源公司股价下跌12.5% [2] - 罗森律师事务所正在调查富兰克林资源公司是否存在违反联邦证券法的行为,鼓励投资者提供相关信息 [1][3][4] 公司概况 - 富兰克林资源公司是一家全球性的投资管理公司 [1] - 罗森律师事务所是一家专注于证券集体诉讼和股东衍生诉讼的律师事务所,在这方面有丰富的经验和成功案例 [5][6] 事件背景 - Ken Leech此前一直担任Western Asset Management的联席首席投资官,但最近因休假而离开 [2] - 公司决定任命一名单一的首席投资官来取代Ken Leech,并关闭Macro Opportunities策略 [2] - 这一决定是由于Ken Leech收到了SEC的Wells通知 [2] 股价影响 - 该消息导致富兰克林资源公司股价下跌12.5% [2]

文章核心观点 - 公司是一家投资管理公司Franklin Resources(NYSE: BEN),过去10年股价下跌超过60%,主要是由于从主动管理向被动管理的转变 [1] - 作者运营的投资组合The Insiders Forum专注于小盘和中盘股,其目标是战胜罗素2000指数基准 [1] 公司概况 - Franklin Resources是一家投资管理公司,股票代码为BEN [1] - 过去10年公司股价下跌超过60% [1] - 这主要是由于从主动管理向被动管理的转变 [1] 投资组合策略 - 作者运营的投资组合The Insiders Forum专注于小盘和中盘股 [1] - 该投资组合由12-25只不同行业的具有吸引力估值和大量内部人士买入的股票组成 [1] - 目标是战胜罗素2000指数基准 [1]

公司动态 - Franklin Resources公司于2024年8月21日向美国证券交易委员会提交了一份当前报告 宣布任命Western Asset Management（公司子公司）的唯一首席投资官 取代此前处于休假状态的联合首席投资官Ken Leech 该任命立即生效 [2] - 当前报告还提到 Ken Leech已收到美国证券交易委员会工作人员的Wells通知 鉴于Leech的休假 公司决定关闭其宏观机会策略 认为这符合客户的最佳利益 [2] - 受此消息影响 Franklin Resources的股价在2024年8月21日下跌了12 5% [2] 法律调查 - Rosen Law Firm正在调查Franklin Resources可能存在的证券索赔 指控该公司可能向投资公众发布了具有重大误导性的商业信息 [1] - 如果投资者购买了Franklin Resources的证券 可能有权通过应急费用安排获得补偿 而无需支付任何自付费用 Rosen Law Firm正在准备一项集体诉讼 以追回投资者的损失 [1] 律所背景 - Rosen Law Firm专注于证券集体诉讼和股东衍生诉讼 在全球范围内代表投资者 该律所在2017年因证券集体诉讼和解数量被ISS证券集体诉讼服务评为第一名 自2013年以来每年都位列前四 [3] - 该律所已为投资者追回了数亿美元 仅在2019年就为投资者确保了超过4 38亿美元的和解金额 创始合伙人Laurence Rosen在2020年被Law360评为原告律师界的泰斗 [3]

公司动态 - Franklin Resources因涉嫌向投资者发布误导性商业信息而受到Rosen Law Firm的调查 [1] - Franklin Resources于2024年8月21日向SEC提交了一份当前报告，宣布任命Western Asset Management的唯一首席投资官，取代正在休假的联合首席投资官Ken Leech [2] - Ken Leech收到了美国证券交易委员会的Wells通知，公司决定关闭其宏观机会策略 [2] - 受此消息影响，Franklin Resources的股价在2024年8月21日下跌了12.5% [2] 法律行动 - Rosen Law Firm正在准备一项集体诉讼，旨在为投资者挽回损失 [1] - 投资者可以通过Rosen Law Firm的应急费用安排获得补偿，无需支付任何自付费用 [1] - Rosen Law Firm在全球范围内代表投资者，专注于证券集体诉讼和股东衍生诉讼 [3] - 该律所在2017年因证券集体诉讼和解数量被ISS Securities Class Action Services评为第一名 [3] - 自2013年以来，该律所每年都位列前四，并为投资者挽回了数亿美元 [3] - 2019年，该律所为投资者争取了超过4.38亿美元 [3] 公司背景 - Rosen Law Firm在证券集体诉讼领域具有丰富的经验和资源 [3] - 该律所的创始合伙人Laurence Rosen在2020年被Law360评为原告律师界的泰斗 [3] - 该律所的许多律师被Lawdragon和Super Lawyers认可 [3]

公司合作与战略 - Franklin Templeton与Envestnet扩大合作 通过Canvas Custom Indexing平台提供税务管理和定制策略 进一步巩固其作为顶级独立管理账户(SMA)提供商的地位 [1] - Canvas平台将分阶段整合到Envestnet平台 首先推出被动股票模型 随后扩展至更全面的产品和服务 Envestnet的广泛客户群将能够访问Canvas平台 [2] 管理层观点 - Franklin Templeton产品解决方案负责人Roger Paradiso表示 此次合作将共同为大众富裕投资者带来更多高净值能力 通过Canvas的差异化数字解决方案和运营保障 进一步个性化投资管理 [3] - Envestnet Solutions联合首席投资官兼集团总裁Dana D'Auria指出 投资者越来越寻求定制化解决方案 此次合作展示了Envestnet通过提供更多选择和访问权限 满足市场需求的承诺 [3] 公司财务与市场表现 - 截至2024年6月30日 Franklin Templeton管理的SMA资产接近1400亿美元 其中Canvas平台上的资产为90亿美元 此次合作被视为向大众富裕投资者提供高净值能力的突破 [4] - 过去六个月 Franklin Resources Inc (BEN)的股价下跌24.8% 而行业整体上涨17.2% [4] 行业比较与推荐 - 目前BEN的Zacks Rank为4(卖出) 相比之下 Janus Henderson Group plc (JHG)和BlackRock Inc (BLK)表现更佳 JHG的当前年度盈利预期在过去60天内上调5.2% 股价上涨19.3% 目前Zacks Rank为2(买入) BLK的当前年度盈利预期在过去一个月内上升近1% 股价上涨16.1% 目前Zacks Rank为2 [5]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources Inc NYSE BEN）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 富兰克林资源公司旗下西部资产管理公司（WAM）因涉及国债衍生品交易的内部调查而受到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查 [2] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells通知而被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日管理资产约20亿美元） [2] 股价表现 - 2024年7月26日 富兰克林资源公司股价下跌24% 从7月25日的2364美元跌至2308美元 [2] - 2024年8月21日 富兰克林资源公司股价下跌125% 从8月20日的2262美元跌至1978美元 [2] 法律事务 - Bleichmar Fonti & Auld LLP律师事务所正在调查富兰克林资源公司 并鼓励投资者提交信息 [1][4] - Bleichmar Fonti & Auld LLP是一家领先的国际律师事务所 专注于证券集体诉讼和股东诉讼 曾在2023年被ISS SCAS评为前五大原告律师事务所 [5]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources Inc NYSE BEN）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 富兰克林资源公司旗下西部资产管理公司（WAM）因涉及国债衍生品交易的内部调查而受到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查 [2] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells通知而被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日管理资产约20亿美元） [2] - 富兰克林资源公司股价在2024年7月26日下跌24% 从7月25日的2364美元跌至2308美元 8月21日进一步下跌125% 从8月20日的2262美元跌至1978美元 [2] 法律行动 - 投资者可通过Bleichmar Fonti & Auld LLP律师事务所提交信息 寻求法律救济 该律所采用风险代理收费模式 投资者无需承担诉讼费用 [4] - Bleichmar Fonti & Auld LLP是一家领先的国际律师事务所 专注于证券集体诉讼和股东诉讼 曾为特斯拉董事会和梯瓦制药公司分别追回超过9亿美元和42亿美元 [5]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources Inc NYSE BEN）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 富兰克林资源公司旗下西部资产管理公司（WAM）因过去在特定账户中的国债衍生品交易分配问题正在接受内部调查 同时美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部也启动了平行调查 [2] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells Notice被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日管理资产约20亿美元） [2] 股价表现 - 2024年7月26日 富兰克林资源公司股价下跌24% 从7月25日的收盘价2364美元跌至2308美元 [2] - 2024年8月21日 富兰克林资源公司股价下跌125% 从8月20日的收盘价2262美元跌至1978美元 [2] 法律事务 - 律师事务所Bleichmar Fonti & Auld LLP正在代表投资者对富兰克林资源公司进行调查 该律所曾成功为特斯拉和梯瓦制药的股东追回超过13亿美元 [5] - 投资者可通过提交信息参与潜在的法律行动 所有代理均采用风险代理模式 股东无需承担任何诉讼费用 [4]

公司动态 - Kaplan Fox & Kilsheimer LLP正在调查Franklin Resources, Inc（Franklin Templeton）的证券违规行为 [1] - Franklin的子公司Western Asset Management Co的联席首席投资官Ken Leech因收到美国证券交易委员会（SEC）的Wells Notice而休假 [2] - SEC和司法部正在对Western Asset进行平行调查 [2] - Franklin股价在2024年8月21日下跌2.84美元，跌幅超过12%，收于19.78美元，为2020年10月以来最大单日跌幅 [2] 调查细节 - SEC正在调查Leech在三年期间的交易行为 [3] - 联邦检察官正在调查是否存在将盈利交易优先分配给某些客户的行为 [3] - SEC的调查集中在Leech管理的三种策略：Western Asset Core Plus Bond、Western Asset Core Bond和Western Asset Macro Opportunities [3] - 这三种策略涉及38个账户，包括共同基金和独立账户 [3] 资金流动 - 在截至2024年7月31日的12个月内，Western Asset Core Plus Bond基金和Western Asset Core Bond基金分别经历了63亿美元和29亿美元的股东资金流出 [3] - Western Asset Macro Opportunities基金的规模从1.65亿美元减少了一半以上，损失了1.68亿美元 [3] 法律事务 - Kaplan Fox & Kilsheimer LLP是一家专注于复杂诉讼的全国性律师事务所，拥有超过50年的证券诉讼经验 [3]

公司动态 - 富兰克林资源公司（Franklin Resources Inc NYSE BEN）因涉嫌违反联邦证券法正在接受调查 [1] - 富兰克林资源公司旗下西部资产管理公司（WAM）因涉及国债衍生品交易的内部调查而受到美国证券交易委员会（SEC）和美国司法部的平行调查 [2] - WAM联席首席投资官Ken Leech因收到SEC的Wells通知而被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略（截至2024年7月31日管理资产约20亿美元） [2] 股价表现 - 2024年7月26日 富兰克林资源公司股价下跌24% 从7月25日的收盘价2364美元跌至2308美元 [2] - 2024年8月21日 富兰克林资源公司股价下跌125% 从8月20日的收盘价2262美元跌至1978美元 [2] 法律事务 - Bleichmar Fonti & Auld LLP律师事务所正在调查富兰克林资源公司 并鼓励投资者提交信息以获取更多法律选项 [4] - Bleichmar Fonti & Auld LLP是一家领先的国际律师事务所 在证券集体诉讼和股东诉讼中代表原告 2023年被ISS SCAS评为前五大原告律师事务所 [5]