Hawthorn Bancshares (NASDAQ: HWBK ) is the owner of Hawthorn Bank, a full-service bank based in Missouri . With just eighteen offices, this is a relatively small bank with less than $2 billion in assets, but the local focus alsoHe is the leader of the investment group European Small Cap Ideas which offers exclusive access to actionable research on appealing Europe-focused investment opportunities not found elsewhere. The a focus is on high-quality ideas in the small-cap space, with emphasis on capital gains ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 ☐ Transition Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 FORM 10-Q (Mark One) ☒ Quarterly Report Pursuant to Section 13 or 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 For the quarterly period ended June 30, 2025 For the transition period from ______________ to ______________ Commission file number: 0-23636 HAWTHORN BANCSHARES, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) incorporation or ...

文章核心观点 公司2025年第二季度财务表现良好，净收入、每股收益等指标有所提升，在竞争市场中有效管理净息差并控制费用，虽部分业务有波动但整体运营稳健且资本充足 [1][3][6] 第二季度财务结果 盈利情况 - 2025年第二季度净收入610万美元，较上一年同期增加150万美元，增幅31.8%，较上一季度增加70万美元，增幅13.3% [6][7] - 2025年第二季度每股收益0.88美元，较上一年同期增加0.22美元，增幅33%，较上一季度增加0.11美元 [6][7] - 2025年上半年净收入1150万美元，摊薄后每股收益1.65美元，较2024年上半年增加240万美元 [8] 净利息收入和净息差 - 2025年第二季度净利息收入1610万美元，较上一季度增加80万美元，较上一年同期增加200万美元；上半年净利息收入3140万美元，较2024年上半年增加250万美元 [9] - 利息收入较上一年同期增加40万美元，利息支出较上一年同期减少160万美元；第二季度净息差（FTE）为3.89%，高于上一季度的3.67%和上一年同期的3.33% [10] - 2025年第二季度投资贷款平均收益率（FTE）升至5.98%，高于上一季度的5.89%和上一年同期的5.75% [11] - 2025年第二季度存款平均成本为2.35%，低于上一季度的2.44%和上一年同期的2.69%；截至6月30日，无息活期存款占总存款的27.7% [12] 非利息收入 - 2025年第二季度非利息收入350万美元，较上一季度增加10万美元，增幅2.4%，较上一年同期减少50万美元，降幅11.3%；2025年和2024年上半年非利息收入均为700万美元 [13] 非利息支出 - 2025年第二季度非利息支出1230万美元，较上一季度减少20万美元，降幅1.8%，较上一年同期增加20万美元，增幅2.0%；2025年上半年非利息支出2480万美元，较2024年上半年增加20万美元 [14] - 2025年第二季度效率比率为62.32%，低于上一季度的66.64%和上一年同期的66.24%，主要得益于净息差提高和非利息支出降低 [15] 资产情况 贷款 - 截至6月30日，投资贷款降至15亿美元，较3月31日减少740万美元，降幅0.5%，较2024年6月30日减少3560万美元，年化降幅2.4% [16] 投资 - 截至6月30日，投资增至2.294亿美元，较3月31日增加280万美元，增幅1.2%，较2024年6月30日增加3820万美元，增幅20.0% [17] 资产质量 - 截至6月30日，不良资产占总贷款的0.35%，高于3月31日的0.21%，低于2024年6月30日的0.54%；不良资产总额520万美元，高于3月31日的310万美元和2024年6月30日的810万美元，主要因关闭运营中心并将房产转为其他不动产 [18] - 2025年第二季度净贷款冲销0.05万美元，年化占平均贷款的0.01%，上一季度和上一年同期分别为0.02万美元和198万美元 [19] - 2025年第二季度释放信贷损失拨备10万美元，上一季度释放30万美元，上一年同期计提50万美元 [20] - 截至6月30日，信贷损失拨备为2160万美元，占未偿还贷款的1.47%，是不良贷款的781.24% [21] 存款 - 截至6月30日，总存款降至15亿美元，较3月31日减少2590万美元，降幅1.7%，较2024年6月30日减少3230万美元，年化降幅2.1%，主要因储蓄、付息支票和货币市场账户减少 [22] 资本 - 公司维持“资本充足”的监管资本状况，截至6月30日，总风险资本比率为15.12%，一级资本比率为13.87%，一级杠杆率为11.87%，普通股权益与资产比率为8.35% [23] 股份回购与分红 - 董事会于6月3日修订回购计划，将授权回购限额提高至1000万美元；2025年前两个季度回购79777股普通股，平均成本27.62美元/股，总计220万美元，截至6月30日，还有900万美元可用于回购 [24] - 7月30日，董事会批准每股0.20美元的季度现金股息，将于10月1日支付给9月15日收盘时登记在册的股东 [25]

文章核心观点 - 霍索恩银行股份有限公司符合纳入罗素3000指数和罗素2000指数的标准 ，这体现了公司的成长和进步 ，能提升其在投资界的知名度 [1][4] 公司情况 - 霍索恩银行股份有限公司是一家金融银行控股公司 ，为霍索恩银行的母公司 ，总部位于密苏里州杰斐逊城 ，旗下银行已服务家庭和企业超150年 ，在多个地区设有分行 [6] 指数情况 - 罗素3000指数由按市值计算的美国最大3000家上市公司组成 ，罗素2000指数是罗素3000指数的子集 ，仅限于小盘股公司 ，指数每年根据总市值对公司进行排名并重新调整成分股 ，成分股会自动纳入相关的成长型和价值型指数 [2][3] - 截至2024年6月底 ，约10.6万亿美元资产以富时罗素旗下的罗素美国指数为基准 ，该指数被投资经理和机构投资者广泛用于指数基金和主动投资策略的基准 [4] 事件进展 - 公司在罗素指数重新调整成分股后符合纳入罗素3000指数和罗素2000指数的标准 ，自美国市场今日开盘起生效 ，公司普通股将自动加入相应的成长型和价值型指数 [1][2] 公司表态 - 公司首席执行官表示 ，纳入指数代表了公司过去几年的成长和进步 ，能提升公司在投资界的知名度 ，证明公司为股东创造价值的能力 [4]

文章核心观点 - 霍索恩银行股份公司董事会批准新普通股回购计划，授权回购市值最高达1000万美元的普通股 [1] 公司情况 - 霍索恩银行股份公司是金融银行控股公司，为霍索恩银行母公司，总部位于密苏里州杰斐逊城，霍索恩银行服务家庭和企业超150年，在多个地区有分行 [4] 回购计划详情 - 新普通股回购计划取代公司先前的普通股回购计划 [1] - 管理层可自行决定回购股票数量、定价和时机，回购的时间和总金额取决于市场等条件，可通过公开市场购买或私下协商交易进行，计划无终止日期，可随时暂停或终止，公司无义务收购一定数量的普通股 [2] - 回购的股票将作为库存股，可用于一般公司用途，包括基于股票的员工福利计划和股票股息，预计回购资金来自手头现金、运营及其他渠道产生的现金 [3] - 截至2025年6月3日，公司有6946656股流通普通股 [3]

公司整体财务状况 - 2025年3月31日公司资产达19亿美元，运营银行和财富管理两个报告部门[147] 净利润与每股收益 - 2025年第一季度净利润540万美元，摊薄后每股收益0.77美元，较2024年第一季度增加90万美元，增幅20.8%[155] 净利息收入与净息差 - 2025年第一季度净利息收入1530万美元，较2024年第一季度增加50万美元，净息差从3.39%增至3.67%[156] - 2025年第一季度FTE基础净利息收入增加0.6百万美元，增幅3.9%，净利息收益率升至3.67% [170] - 2025年第一季度与2024年同期相比，净利息收入变化中，平均利率因素贡献1269000美元，平均规模因素贡献 - 683000美元 [168] 现金及现金等价物 - 2025年3月31日现金及现金等价物增至1.023亿美元，较2024年12月31日增加5130万美元，较2024年3月31日增加5880万美元[158] - 2025年3月31日现金及现金等价物为1.023亿美元，较2024年12月31日的5100万美元增加5130万美元[221] - 2025年3月31日和2024年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1440万美元和1530万美元[225] 投资贷款 - 2025年3月31日投资贷款增至14.7亿美元，较2024年12月31日增加420万美元，较2024年3月31日减少4850万美元[159] 不良资产与贷款损失准备金 - 2025年3月31日不良资产总计310万美元，占总贷款的0.21%，低于2024年12月31日的420万美元（0.29%）和2024年3月31日的1050万美元（0.69%）[160] - 2025年3月31日贷款损失准备金为2180万美元，占未偿还贷款的1.48%，低于2024年12月31日的2200万美元（1.50%）和2024年3月31日的2370万美元（1.56%）[161] - 截至2025年3月31日，非 performing 资产为310万美元，占总贷款的0.21%，低于2024年12月31日的420万美元和0.29%[199][200] - 截至2025年3月31日，非应计贷款较2024年12月31日减少0.1百万美元，降幅3.7%，降至2.4百万美元[201] - 2025年3月31日，贷款信用损失准备金为2180万美元，占未偿还贷款的1.48%，而2024年12月31日为2200万美元，占比1.50%；信用损失准备金与不良贷款的比率在2025年3月31日为885.01%，2024年12月31日为802.48%[202] 总存款与借款 - 2025年3月31日总存款增至15.4亿美元，较2024年12月31日增加1070万美元，较2024年3月31日增加1600万美元[162] - 2025年3月31日联邦住房贷款银行预付款和其他借款增至1.241亿美元，较2024年12月31日增加4260万美元，较2024年3月31日增加1510万美元[162] - 截至2025年3月31日，公司未偿还借款总计1.73586亿美元，2024年12月31日为1.31011亿美元[218] 资本比率 - 2025年3月31日资本比率：总风险资本与风险加权资产之比14.94%；一级资本与风险加权资产之比13.69%；一级杠杆率11.64%；普通股权益与资产之比8.15%[163] - 截至2025年3月31日，公司总资本与风险加权资产比率为14.94%，一级资本比率为13.69%，普通股一级资本比率为10.64%，一级杠杆比率为11.64%[233] - 截至2024年12月31日，公司总资本与风险加权资产比率为14.79%，一级资本比率为13.54%，普通股一级资本比率为10.49%，一级杠杆比率为11.46%[233][234] 平均生息资产与计息负债 - 2025年第一季度平均生息资产降至17.2亿美元，减少5860万美元，降幅3.3% [171] - 2025年第一季度平均计息负债降至12.6亿美元，减少5520万美元，降幅4.2% [171] 利息收入与收益率 - 2025年第一季度FTE基础总利息收入为2370万美元，生息资产收益率为5.60% [172] - 2025年第一季度贷款投资利息收入为2130万美元，平均未偿还贷款降至14.7亿美元，降幅3.9%，平均收益率升至5.89% [173][174] - 2025年第一季度可供出售证券利息收入为210万美元，平均证券增至2.223亿美元，增幅20.5%，平均收益率升至3.76% [175][176] 利息支出与支付利率 - 2025年第一季度总利息支出为820万美元，计息负债支付利率降至2.64% [177] - 2025年第一季度存款利息支出为680万美元，平均计息存款降至11.3亿美元，降幅1.7%，平均存款成本降至2.44% [178] - 2025年第一季度借款利息支出为140万美元，平均借款降至1250万美元，降幅22.1%，平均借款成本降至4.38% [179] 非利息收入 - 2025年第一季度非利息收入增至350万美元，较2024年同期增加40万美元，增幅14.7%[182] - 2025年第一季度银行持有的人寿保险收益增至50万美元，较2024年同期增加37.3万美元，增幅274.3%，公司于2024年第一季度购买了3500万美元的银行持有的人寿保险保单[181][183] - 2025年第一季度抵押贷款销售收益降至10万美元，较2024年同期减少15.1万美元，降幅54.5%，公司2025年第一季度出售了120万美元的抵押贷款，而2024年同期为1510万美元[181][184] 非利息支出 - 2025年第一季度非利息支出降至1250万美元，较2024年同期减少10万美元，降幅0.6%[186] - 2025年第一季度占用费用增至90万美元，较2024年同期增加12.2万美元，增幅15.0%，主要因开设两个新分行和一个新运营设施[185][186] - 2025年第一季度法律、审查和专业费用降至50万美元，较2024年同期减少33万美元，降幅40.1%，主要因上一年度与数字账户开户项目相关的合同终止和解协议成本[185][187] - 2025年第一季度广告和促销费用降至20万美元，较2024年同期减少10.3万美元，降幅39.2%，公司开始利用内部营销资源[185][188] - 2025年第一季度邮资、印刷和用品费用增至30万美元，较2024年同期增加12.7万美元，增幅76.0%，主要因账户合并项目的客户邮件发送[185][189] 净贷款占比 - 截至2025年3月31日，净贷款占总资产的76.9%，低于2024年12月31日的79.1%[191] 信贷损失拨备与净回收额 - 2025年第一季度公司确认信贷损失拨备释放0.3百万美元，2024年同期为0.2百万美元[203] - 2025年第一季度公司净回收额为0.02百万美元，2024年同期净冲销额为0.07百万美元[206] 待售贷款 - 2025年3月31日，待售贷款账面价值为0.2百万美元，2024年12月31日无此类贷款[207] - 2025年第一季度公司向投资者出售约120万美元贷款，2024年同期为1510万美元[208] 可供出售投资组合 - 2025年3月31日，可供出售投资组合公允价值为2.196亿美元，包括3040万美元未实现净损失；未来十二个月预计到期和抵押支持证券还款约330万美元[202] 核心存款 - 2025年3月31日，核心存款总计14亿美元，占公司总存款的93.7%[214] 可用资金 - 2025年3月31日，公司可用资金总额为2.78627亿美元，2024年12月31日为2.29721亿美元[219] 现金流量 - 2025年第一季度经营活动提供现金570万美元，投资活动使用现金600万美元，融资活动提供现金5150万美元[221][222][223] 未使用贷款承诺和备用信用证 - 截至2025年3月31日，公司有3.687亿美元未使用的贷款承诺和备用信用证[224] 股息支付 - 2025年和2024年第一季度，公司分别向股东支付现金股息约130万美元和120万美元[225] - 2025年第一季度银行未向公司宣派股息，2024年同期宣派了500万美元股息[225] 利率变动对净利息收入的影响 - 2025年3月31日，利率立即且持续上升200和100个基点，预计净利息收入分别增长12.00%和24.00%；下降200和100个基点，预计净利息收入分别下降3.43%和1.38%[240] - 2024年12月31日，利率立即且持续上升200和100个基点，预计净利息收入分别下降2.75%和1.27%；下降200和100个基点，预计净利息收入分别下降0.38%和增长0.30%[240]

文章核心观点 - 霍索恩银行股份有限公司董事会批准季度现金股息，较上季度有所增加 [1] 公司信息 - 霍索恩银行股份有限公司是一家金融银行控股公司，总部位于密苏里州杰斐逊城，是霍索恩银行的母公司 [2] - 霍索恩银行服务家庭和企业超150年，在堪萨斯城大都市区、杰斐逊城、哥伦比亚、斯普林菲尔德和克林顿等地设有多个网点 [2] 股息信息 - 公司董事会批准每股普通股0.20美元的季度现金股息，将于2025年7月1日支付给2025年6月15日收盘时登记在册的股东 [1] - 此次股息较上一季度每股增加0.01美元 [1] 联系方式 - 首席执行官为布伦特·M·贾尔斯，电话573.761.6100，网址为www.HawthornBancshares.com [3]

文章核心观点 公司2025年第一季度财务表现良好，净收入、每股收益等指标提升，资产质量改善，资本状况良好，业务发展符合专注核心关系增长和提升财务成果的战略 [1][3][4] 各部分总结 财务结果 - 2025年第一季度净收入540万美元，较上一季度增加80万美元（17.1%），较去年同期增加90万美元（20.8%） [1][4] - 摊薄后每股收益（EPS）为0.77美元，上一季度为0.66美元，去年同期为0.63美元 [4][5] - 净利息收入1530万美元，较上一季度减少10万美元，较去年同期增加50万美元 [6] - 非利息收入350万美元，较上一季度减少10万美元（1.7%），较去年同期增加40万美元（14.7%） [10] - 非利息支出1250万美元，较上一季度减少40万美元（3.3%），较去年同期减少10万美元（0.6%） [12] 资产负债表信息 - 截至2025年3月31日，总资产18.83423亿美元，贷款14.70323亿美元，投资证券2.26581亿美元，存款15.43888亿美元，股东权益1.53411亿美元 [3] - 账面价值每股21.97美元，市场价格每股28.23美元 [3] 业务指标 - 净利息收益率（FTE）从2024年第四季度的3.55%提升至2025年第一季度的3.67% [4][7] - 贷款较上一季度增加420万美元（年化1.2%），存款增加1070万美元（年化2.8%），投资增加280万美元（年化5.0%） [4][14][15] - 不良资产与总贷款比率从去年同期的0.69%降至0.21% [4][16] - 2025年第一季度释放信贷损失拨备30万美元，上一季度计提30万美元，去年同期释放20万美元 [18] 资本与股东回报 - 公司保持“资本充足”监管资本状况，2025年3月31日，总风险资本比率14.94% [21] - 2025年第一季度按回购计划回购15856股普通股，平均成本每股27.51美元，总计40万美元，截至3月31日，计划下还有350万美元可用于回购 [22] - 2025年4月30日，董事会批准每股0.20美元季度现金股息，较去年同期增加0.01美元（5.3%），7月1日支付 [23] 公司概况 - 霍索恩银行股份有限公司是一家金融银行控股公司，是霍索恩银行母公司，银行已服务家庭和企业超150年，在多个地区有分行 [25]

净收入与每股收益情况 - 2025年第一季度净收入为540万美元，较上一年度同期增加90万美元，增幅20.8%，摊薄后每股收益为0.77美元，较上一年度同期增加0.14美元，增幅22%[2][4][6] 净利息收入与净息差情况 - 2025年第一季度净利息收入为1530万美元，较上一季度减少10万美元，较上一年度同期增加50万美元；净息差（FTE）为3.67%，高于上一季度的3.55%和上一年度同期的3.39%[7][8] 非利息收入情况 - 2025年第一季度非利息收入为350万美元，较上一季度减少10万美元，降幅1.7%，较上一年度同期增加40万美元，增幅14.7%[12] 非利息支出情况 - 2025年第一季度非利息支出为1250万美元，较上一季度减少40万美元，降幅3.3%，较上一年度同期减少10万美元，降幅0.6%[14] 资产与存款变化情况 - 截至2025年3月31日，投资贷款增加420万美元，年化增幅1.2%；存款增加1070万美元，年化增幅2.8%；投资增加280万美元，年化增幅5.0%[4] 不良资产与总贷款比例情况 - 截至2025年3月31日，不良资产与总贷款之比为0.21%，低于2024年12月31日的0.29%和2024年3月31日的0.69%[4][18] 净贷款冲销情况 - 2025年第一季度，公司净贷款冲销为2万美元，占平均贷款的0%，低于上一季度的4万美元（0.01%）和上一年度同期的7万美元（0.02%）[19] 信用损失准备金情况 - 截至2025年3月31日，信用损失准备金为2180万美元，占未偿还贷款的1.48%，是不良贷款的885.01%[21] 资本比率情况 - 截至2025年3月31日，公司总风险资本比率为14.94%，一级资本与风险加权资产之比为13.69%，一级杠杆率为11.64%，普通股权益与资产之比为8.15%[23] 股票回购情况 - 2025年第一季度，公司根据回购计划回购了15856股普通股，平均成本为每股27.51美元，总计40万美元；截至2025年3月31日，计划下仍有350万美元可用于股票回购[24] 财务结果性质说明 - 新闻稿中的财务结果为初步未经审计结果，在公司提交10 - Q季度报告前并非最终结果[31] 前瞻性陈述说明 - 新闻稿中的前瞻性陈述可能与实际结果存在重大差异，公司不承担更新义务，除非法律要求[31]

资产负债表调整 - 2023年第四季度，公司重新调整资产负债表，出售账面价值8370万美元的投资证券，税后实现损失910万美元[67] 存款保险评估率 - 存款保险基础评估率历史范围为12至45个基点，新系统下银行按资产减有形股权的2.5至32个基点支付评估费[82] 经济环境对盈利能力影响 - 当地经济衰退，如失业率上升、企业盈利能力下降、房地产价值下跌或利率上升，会影响公司和银行盈利能力[64][65] - 利率变化会影响银行资产和负债的收入、费用水平及公允价值，公司和银行盈利能力可能下降[66][67] - 美国经济和运营市场的不利条件会影响公司业务，导致信贷表现下降和额外减记[73] 信用风险管理风险 - 公司业务依赖成功管理信用风险，若管理不善，可能导致贷款违约、止赎和额外冲销，影响净收入[70] 资产质量与贷款风险 - 公司盈利能力取决于银行资产质量和贷款风险，非performing资产水平可能上升，影响公司和银行运营及财务状况[71] 信贷损失拨备 - 银行可能需增加信贷损失拨备，监管机构审查也可能要求增加，影响公司财务前景[72] 小商业借款人风险 - 小商业借款人财务资源少，还款能力可能受损，影响公司或银行经营[75] 金融机构问题影响 - 其他金融机构的问题会影响公司常规融资交易，导致市场流动性问题和损失[76] 额外资本需求风险 - 公司未来可能需寻求额外资本，但资本届时可能无法获取，且发行普通股或可转换证券会稀释股东权益[83] 公司面临的业务风险 - 公司面临借款人无法还款、抵押物价值下降、贷款组合质量降低、客户需求减少等风险[84] 银行业竞争风险 - 银行在贷款、存款和金融服务方面竞争激烈，对手包括商业银行、储蓄银行等，且竞争可能加剧[85] 收购风险 - 公司收购银行和企业会面临潜在负债、整合困难、业务中断等风险[87][89] 声誉风险 - 公司声誉受损会对业务和经营业绩产生重大不利影响，可能源于员工失误或不当行为[91] - 欺诈活动、信息安全漏洞或网络安全事件会损害公司声誉、扰乱业务、增加成本和造成损失[92] 关键高管离职风险 - 公司成功依赖高管努力，关键高管离职会对公司产生重大不利影响[93] 财务报告内部控制风险 - 若无法维持有效的财务报告内部控制系统，会影响公司业务、股价和吸引存款的能力[94] 外部事件影响 - 恶劣天气、自然灾害、疫情等外部事件会影响公司业务，包括存款稳定性、借款人还款能力等[95][96] 法律法规影响 - 法律法规变化会影响公司业务，包括盈利能力、业务实践和合规成本等[99][101] - 不遵守相关法律法规可能导致罚款、制裁，限制扩张机会[106] - 隐私、网络安全等相关法规可能增加公司成本，限制业务机会[107][108] - 不遵守消费者保护法可能导致多种制裁，影响公司业务和财务状况[111] - 公司受多种法律法规约束，不遵守或法规变化可能产生不利影响[112] 技术相关风险 - 技术使用带来安全和运营风险，可能损害公司声誉和业务[113][114] - 业务电子化增加网络安全风险，遭受攻击可能导致重大成本和负面后果[117][118] - 技术变革迅速，公司可能无法跟上，影响业务和财务状况[119][120] 第三方供应商风险 - 公司依赖第三方供应商，其出现问题可能影响公司运营[121] 普通股价格风险 - 公司普通股价格可能大幅波动，交易量低，出售大量股份可能压低股价[122][125] 网络安全管理 - 公司的网络安全和信息技术风险管理计划基于NIST网络安全框架和FFIEC的网络安全评估工具[130] - 审计委员会至少每季度与首席风险官、内部审计经理和其他管理层成员会面，评估网络威胁或风险[131] 公司设施情况 - 公司的设施包括多个地点，如8127 East 171st Street, Belton, MO，面积13,000平方英尺，账面价值2,112,000美元[140] 公司执行官员 - 公司的执行官员包括Brent M. Giles（57岁，首席执行官兼董事）、Gregg A. Bexten（57岁，总裁兼董事）等[144] 股票回购情况 - 2024年10 - 11月公司未购买普通股，12月购买98股，平均价格32.01美元，可购买的最大金额为3,894,221美元[152] - 截至2024年12月31日，公司2019年股票回购计划下还有390万美元可用于股票回购[153] 利率冲击情景模型 - 截至2024年12月31日，公司利率冲击情景模型显示，若利率在一年内从当前水平上升或下降200个基点，年度净利息收入可能分别变化-2.75%或-0.38%[161] 公司控制程序评估 - 截至2024年12月31日，公司管理层评估认为公司的披露控制和程序有效[165] - 截至2024年12月31日，公司管理层评估认为公司的财务报告内部控制有效[166] - 独立注册会计师事务所Forvis Mazars, LLP审计认为，截至2024年12月31日，公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[170] 财务报表审计意见 - 2025年3月17日，独立注册会计师事务所对公司截至2024年12月31日的合并财务报表发表了无保留意见[171] 交易安排情况 - 在截至2024年12月31日的三个月内，公司没有董事或高管采用或终止“规则10b - 5 - 1交易安排”或“非规则10b - 5 - 1交易安排”[178] 公司政策准则 - 公司已采用适用于董事、高管和员工的商业行为和道德准则，该准则发布在公司网站上[180] - 公司已采用内幕交易政策，该政策副本作为附件19与本10 - K年度报告一起提交[181][182] 股权补偿计划信息 - 有关股权补偿计划的信息包含在公司2024年年报“第二部分 - 第8项. 财务报表和补充数据 - 附注13 - 股份支付 - 基于股权的补偿计划”中[184] 股东大会委托书声明 - 公司将提交2025年股东大会最终委托书声明，涉及高管薪酬、关联方交易等信息[187][188] 财务报表引用 - 公司2024年年报中合并财务报表及独立注册会计师事务所报告被引用[189] 审计机构信息 - 审计机构为Forvis Mazars, LLP，位于堪萨斯城，事务所ID为686[190] 财务报表内容 - 包含截至2024年和2023年12月31日的合并资产负债表[190] - 包含2024年、2023年和2022年的合并损益表、综合收益表、股东权益变动表和现金流量表[191][192][193] 普通股面值 - 公司普通股面值为1.00美元[194] 报告签署与认证 - 报告日期为2025年3月17日，由Brent M. Giles等多人代表公司签署[202][205] - 公司首席执行官和首席财务官进行相关认证[195] 附件情况 - 包含多项附件，如公司章程、细则、证券描述等[194][195] 财务报表附表情况 - 财务报表附表因无需、不适用或等效信息已包含而省略[194]