Our Mission is to Develop Gene Therapies to Cure Blindness Diseases and Develop a Vaccine to Save Lives from COVID-19 NASDAQ: OCGN Corporate Deck: March 2021 Forward Looking Statement This presentation contains forward-looking statements that involve substantial risks and uncertainties. All statements, other than statements of historical facts, contained in this presentation, including statements regarding our business strategy, future results of operations and financial position, prospective products, prod ...

Our Mission is to Develop Gene Therapies to Cure Blindness Diseases and Develop a Vaccine to fight COVID-19 NASDAQ: OCGN Corporate Deck: January 2021 Forward Looking Statement This presentation contains forward-looking statements that involve substantial risks and uncertainties. All statements, other than statements of historical facts, contained in this presentation, including statements regarding our business strategy, future results of operations and financial position, prospective products, product appr ...

收入和利润 - 公司2020年前九个月总收入为4.3万美元，全部来自合作收入，而2019年同期无收入[163][164] - 净亏损从2019年同期的3262万美元改善至1803万美元，减亏1459万美元[163] - 公司净亏损2020年前九个月为1800万美元，2019年同期为3260万美元[144] 研发费用 - 研发费用2020年第三季度为147.7万美元，同比增长17.1万美元[156][157] - 研发费用减少158万美元（同比下降24.9%），主要因OCU310临床试验终止[163][165] - 流程中研发费用2020年第三季度新增700万美元，主因NeoCart资产重分类[156][158] - 新增700万美元在研研发费用，源于NeoCart资产不再符合持有待售分类标准[163][166] 一般行政和管理费用 - 一般行政费用2020年第三季度为170.5万美元，同比增长29.7万美元[156][158] - 行政管理费用增加221万美元（同比增长62.3%），主因保险费增加80万美元[163][166] 重组和遣散费用 - 遣散相关费用2020年前九个月达110万美元，其中研发部门占90万美元[152] - 裁员措施预计从2021年起每年节省200万美元成本[152] 其他费用和收益 - 衍生负债公允价值变动2019年第三季度造成1851.2万美元损失，2020年同期为零[156][159] - 利息支出2020年第三季度为29.2万美元，同比减少50.4万美元[156][160] 现金和融资活动 - 期末现金及受限现金为1930万美元，累计赤字达6950万美元[171][173] - 截至2020年9月30日，公司累计赤字为6950万美元，现金及受限现金余额为1930万美元[144] - 通过ATM发行融资获得净收益2560万美元，总发行8620万股普通股[172] - 经营活动现金流净流出1043万美元，投资活动现金流净流出5.6万美元[174][175] - 未偿还债务包括PPP贷款40万美元及EB-5项目贷款150万美元[178][181] 持续经营风险和预警 - 公司预警1930万美元现金无法满足未来12个月运营需求，正寻求融资方案[183] - 公司对持续经营能力存在重大疑虑[185] - 公司预计需增加支出以继续开发产品[185] - 公司列举多项成本风险因素包括临床试验、监管审批、生产商业化等[185] - 公司提及专利诉讼和知识产权争议防御成本[185] - 公司面临基础设施扩张及上市公司运营相关成本增加[185] - 公司可能涉及产品/技术授权引进或收购相关成本[185] 公司运营和资产状况 - 公司目前无商业化产品，所有资产位于美国宾夕法尼亚州[144][145] - 公司确认无表外安排[187] - 公司采用新会计准则情况参见财务报表附注2[188] - 公司市场风险披露不适用[190] - 公司无其他信息需披露[189]

Ocugen, Inc. (NASDAQ:OCGN) Q2 2020 Results Conference Call August 14, 2020 8:30 AM ET Company Participants Lisa DeScenza - VP of Integrated Communications, LaVoie Health Science Shankar Musunuri - Chairman and CEO Sanjay Subramanian - CFO Mohamed Genead - Acting CMO and Chair of Scientific Advisory Board Conference Call Participants Keay Nakae - Chardan Ramakanth Swayampakula - H.C. Wainwright Kristen Kluska - Cantor Fitzgerald Operator Good morning and welcome to the Ocugen Conference Call. [Operator Instr ...

财务表现：亏损与赤字 - 公司净亏损2020年上半年为760万美元，2019年同期为990万美元[137] - 净亏损同比改善229.3万美元至755.8万美元，主要得益于衍生负债公允价值变动改善138.4万美元[158][163] - 截至2020年6月30日，公司累计赤字为5900万美元[137] - 截至2020年6月30日，现金及赤字达5900万美元[166][168] 收入与费用：同比变化 - 2020年第二季度合作收入为4.3万美元，2019年同期为0美元[150][151] - 公司2020年上半年合作收入为4.3万美元，而2019年同期为零[158][159] - 2020年第二季度研发费用为163万美元，同比增长39万美元[150][152] - 研发费用同比下降175.1万美元（34.8%）至328.2万美元，主要因OCU310项目终止减少240万美元支出[160][161] - 2020年第二季度管理费用为177.9万美元，同比增长69.1万美元[150][153] - 行政管理费用同比增加191.9万美元（89.8%）至405.6万美元，主因专业服务费增加70万美元及保险费增加60万美元[162] 现金流与融资活动 - 截至2020年6月30日，现金及现金等价物与受限现金余额为1510万美元[137] - 截至2020年6月30日，现金及等价物为1510万美元[166] - 融资活动现金流入1533.1万美元，主要来自ATM市场发行5910万股普通股募得1540万美元净资金[167][169] - 经营现金流净流出777.3万美元，同比增加174.2万美元[169][170] 成本控制与裁员 - 2020年6月裁员三分之一员工，产生70万美元遣散费[145][146] - 预计裁员将从2021年起实现每年约200万美元的成本节约[146] 债务状况 - 公司持有PPP贷款40万美元及认股权证交换本票450万美元未偿还债务[174][175] - 利息支出同比下降69.4万美元至26.3万美元，因可转换债券于2019年全部转换[165] 业务与产品进展 - 视网膜色素变性（RP）影响全球超过150万人，其中RHO突变约占美国患者的12%[131][132] - OCU400已获得FDA四项孤儿药认定，针对NR2E3、CEP290、RHO和PDE6B突变相关RP[132] 经营风险与合规 - 公司面临持续经营能力重大疑虑，需在2020年9月7日前满足纳斯达克1美元最低股价要求[180][181]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司净亏损2020年第一季度为390万美元，2019年同期为630万美元，亏损减少240万美元[114][123][131] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发费用2020年第一季度为165.2万美元，同比下降214.1万美元，主要因OCU310项目终止[123][124][125] - 行政管理费用2020年第一季度为227.7万美元，同比增加122.9万美元，主要因上市相关成本增加[123][126] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动现金流2020年第一季度净流出468.6万美元，同比增加流出201.9万美元[132][133] - 投资活动现金使用为10万美元，相比2019年同期的微不足道金额[134] - 融资活动现金提供为50万美元，相比2019年同期的140万美元下降64.3%[135] 财务数据关键指标变化：现金及赤字状况 - 截至2020年3月31日，公司现金及现金等价物与受限现金总额为330万美元[114][129] - 累计赤字截至2020年3月31日达5540万美元[114][131] - 截至2020年3月31日，现金及等价物与受限现金总额为330万美元[139] 融资活动 - 公司通过股权融资累计筹集3950万美元，可转换票据融资1030万美元[129] - 获得CARES法案下PPP贷款40万美元，利率1%，2022年4月到期[130] - EB-5计划借款总额上限为1000万美元，固定利率4.0%[136] - 2020年3月26日新增EB-5借款50万美元，未偿还本金余额150万美元[136] - 2020年4月发行无息票据总额560万美元，到期日为2021年4月21日[137] - 若在2020年8月22日前完成融资，需使用净收益的20%赎回票据[137] 业务线表现 - OCU300三期临床试验已完成100%患者招募，目标适应症oGVHD美国患者约6.3万人[109] 管理层讨论和指引 - 现有资金无法满足未来12个月资本需求[139] - 公司收到纳斯达克最低股价不符合持续上市要求的通知[141] - 存在对公司持续经营能力的重大疑虑[142] 其他财务数据 - 应付账款及应计费用截至2020年3月31日为290万美元[131]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 ___________________________________________________________ FORM 10-K ___________________________________________________________ (Mark One) ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2019 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 Commission File Number 001-36751 _______________________ ...

Ocugen, Inc. (NASDAQ:OCGN) Q4 2019 Earnings Conference Call March 27, 2020 8:30 AM ET Company Participants Kelly Beck - Vice President, Investor Relations and Administration Shankar Musunuri - Chairman and Chief Executive Officer Sanjay Subramanian - Chief Financial Officer Dan Jorgensen - Chief Medical Officer Conference Call Participants Swayampakula Ramakanth - H.C. Wainwright Keay Nakae - Chardan Operator Good morning and welcome to the Ocugen Conference Call. At this time, all participants are in a l ...

Developing Transformative Therapies to Treat the Whole Eye NASDAQ: OCGN Corporate Deck Forward Looking Statement This presentation contains forward-looking statements that involve substantial risks and uncertainties. All statements, other than statements of historical facts, contained in this presentation, including statements regarding our business strategy, future results of operations and financial position, prospective products, product approvals, research and development costs, timing and likelihood of ...

财务数据关键指标变化：净亏损 - 第三季度净亏损为2277.3万美元，同比增加2084万美元[169] - 前九个月净亏损为3262.5万美元，同比增加2036.2万美元[176] 财务数据关键指标变化：研发费用 - 研发费用为130.6万美元，同比下降16.4%，主要因OCU300临床试验活动减少[170] - 前九个月研发费用为633.9万美元，同比下降14.4%[177] 财务数据关键指标变化：行政费用 - 行政费用为140.8万美元，同比上升67.0%，主要因上市准备相关专业费用增加80万美元[171] 财务数据关键指标变化：其他费用与收益 - 衍生负债公允价值变动造成1851.2万美元损失，而去年同期为146.2万美元收益[172] - 利息支出为79.6万美元，同比减少20.6万美元[174] 财务数据关键指标变化：现金流与资金状况 - 公司现金及等价物与受限现金总额为1550万美元[185] - 累计赤字达6390万美元[186] - 经营活动所用现金为815万美元，投资活动所用现金为233.6万美元，融资活动提供现金2415.9万美元[189] 财务数据关键指标变化：股票薪酬 - 公司股票薪酬支出在2019年第三季度为20万美元，在截至2019年9月的九个月内为70万美元[163] - 截至2019年9月30日，公司未摊销的股票薪酬费用为100万美元，预计在剩余1.6年的加权平均归属期内确认[163] 业务线表现：产品研发与临床试验计划 - 公司计划在2021年启动OCU400的1/2a期临床试验[141] - 公司计划在未来两年内启动OCU200的1/2期临床试验[144][145] 管理层讨论和指引：费用预期 - 公司预计研发费用将大幅增加，以完成OCU300的3期试验并准备启动OCU400和OCU200的1期试验[148] - 公司预计在可预见的未来将继续产生研发费用，以开发其候选产品[148] - 公司预计一般及行政费用将因基础设施扩张和人员增加而上升[151][152] 管理层讨论和指引：患者人数预估 - 公司预计到2020年美国眼部移植物抗宿主病（oGVHD）患者人数约为63,000人[142] 其他重要内容：估值模型使用 - 公司使用蒙特卡洛模拟模型来估算B系列认股权证的公允价值[153][166][168] - 公司使用Black-Scholes期权定价模型确定授予期权的公允价值，该模型需要输入主观假设[156][158]