公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司总资产为11.8994亿美元，较2021年12月31日的1.7663亿美元增长573.69%[16] - 2022年前三季度，公司总营收为3.4178亿美元，较2021年同期的4651万美元增长634.85%[18] - 2022年前三季度，公司总运营费用为3.0315亿美元，较2021年同期的4622万美元增长555.9%[18] - 2022年前三季度，公司运营收入为3863万美元，而2021年同期仅为29万美元[18] - 2022年前三季度，公司净收入为848万美元，而2021年同期净亏损288万美元[18] - 截至2022年9月30日，公司普通股发行和流通股数为2502.3812万股，较2021年12月31日的467.6301万股增长435.12%[16] - 2022年前三季度，公司额外实收资本为2.16267亿美元，较2021年12月31日的1.49276亿美元增长44.99%[16] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损为1.36196亿美元，较2021年12月31日的1.35888亿美元增加0.23%[16] - 2022年前三季度，公司基本加权流通股数为2454.8385万股，较2021年同期的442.987万股增长454.15%[18] - 2022年前三季度，公司基本每股收益为0.03美元，而2021年同期每股亏损0.07美元[18] - 2022年前九个月净收入为84.8万美元，2021年同期净亏损为28.8万美元[21] - 2022年前九个月经营活动提供的净现金为849.7万美元，2021年同期使用的净现金为1.9万美元[21] - 2022年前九个月投资活动使用的净现金为1710.8万美元，2021年同期为100.2万美元[21] - 2022年前九个月融资活动提供的净现金为728.2万美元，2021年同期为512.2万美元[21] - 2022年9月30日现金及等价物期末余额为309.3万美元，2021年同期为695.5万美元[21] - 2022年和2021年前九个月的实际有效税率分别约为155%和0.0%[70] - 2022年前九个月的所得税收益包括一笔240万美元的离散所得税收益[71] - 2022年和2021年第三季度基本每股净收益分别为0.16美元和0.02美元，前九个月分别为0.03美元和 - 0.07美元[75] - 2022年前九个月现金支付的利息为 - 25.9万美元，2021年为 - 0.3万美元[87] - 2022年前九个月因收购物业发行普通股价值6469.4万美元[87] - 2022年第三季度净收入410万美元，主要源于商品衍生品合约收益400万美元，2021年同期为8.1万美元[105] - 2022年第三季度总营收1182.6万美元，较2021年同期的178.4万美元增加1004.2万美元，增幅563%[106] - 2022年前九个月，公司净收入为85.1万美元，2021年同期净亏损28.8万美元；运营收入为390万美元，商品衍生品合约亏损490万美元，还有240万美元的离散所得税收益[121] - 2022年前九个月，石油和天然气销售收入为3417.8万美元，较2021年同期的465.1万美元增加2952.7万美元，增幅635%[122] - 2022年前9个月经营活动现金流为850万美元，投资活动现金流为-1710万美元，融资活动现金流为730万美元[146] 公司资产收购情况 - 2022年7月27日，公司以1190万美元现金收购ETXENERGY位于德克萨斯州的资产[30] - 2022年1月5日，公司收购资产的总代价及承担负债为8889.8万美元[34] - 2022年5月3日，公司以100万美元现金收购德克萨斯州自由县的油气生产资产[34] - 2022年7月27日，公司以1190万美元现金收购ETXENERGY, LLC约16600英亩油气生产物业，用120万美元现金和1070万美元信贷融资支付[100] - 2022年资产收购使用10%的折现率计算未来现金流，东德克萨斯资产收购使用约1.75倍的现金流倍数，估计现金流为730万美元[85] - 2022年前9个月公司资本支出和收购花费约1850万美元，2022年资本计划预计约2000万美元[144][145] 公司油气业务线数据关键指标变化 - 公司运营的石油生产在合同指定的交付点销售，天然气和天然气液体在租赁地点销售[35] - 公司非运营收入来自其在油气生产销售中的权益，在业绩义务履行时确认收入[38] - 2022年第三季度和前九个月公司在各地区油气销售收入合计分别为1.1826亿美元和3.4178亿美元，2021年同期分别为1784万美元和4651万美元[41] - 2022年前九个月和2021年前九个月，购买方A占公司油气总收入的比例分别为24%和27%，购买方B在2022年前九个月占比21%，购买方C在2021年前九个月占比35%[42] - 2022年第三季度石油产量95429桶，较2021年同期的24349桶增加71080桶，增幅292%[106] - 2022年第三季度天然气及液体产量394659 Mcfe，较2021年同期的53462 Mcfe增加341197 Mcfe，增幅638%[106] - 2022年第三季度石油平均销售价格为94.09美元/桶，较2021年同期的65.42美元/桶增加28.68美元，增幅44%[106] - 2022年第三季度天然气及液体平均销售价格为7.15美元/Mcfe，较2021年同期的3.57美元/Mcfe增加3.58美元，增幅100%[106] - 2022年第三季度BOE产量为161206，平均每天1752 BOE，2021年同期分别为33260和362 BOE，2022年生产组合中石油占比降至59%，天然气及液体升至41%[110] - 2022年第三季度，租赁运营费用为540万美元，较2021年同期的58.6万美元增加480万美元，增幅813%；生产税为81.7万美元，较2021年同期增加68.4万美元，增幅514%；总成本为616.7万美元，较2021年同期增加544.8万美元，增幅758%[111] - 2022年第三季度，折旧、损耗和摊销（DD&A）率为每桶油当量15.66美元，较2021年同期的4.54美元增加[113] - 2022年第三季度，一般和行政费用为270.8万美元，较2021年同期的68.6万美元增加202.2万美元，增幅295%，主要因薪酬福利、股票薪酬和专业费用等增加[114][115] - 2022年第三季度，非运营收入（费用）为371.6万美元，较2021年同期的 - 14.7万美元增加386.3万美元；商品衍生品收益为402.5万美元，较2021年同期增加405万美元[116] - 2022年前九个月，石油产量为294095桶，较2021年同期增加223797桶，增幅318%；天然气和液体产量为900310 Mcfe，较2021年同期增加864681 Mcfe，增幅688%[123] - 2022年前九个月，石油平均销售价格为每桶95.7美元，较2021年同期增加35.5美元，增幅59%；天然气和液体平均销售价格为每Mcfe 6.67美元，较2021年同期增加3.33美元，增幅100%[123] - 2022年前九个月，石油和天然气生产成本为1503.4万美元，较2021年同期的197.4万美元增加1306万美元，增幅662%；其中租赁运营费用为1273.2万美元，较2021年同期增加1110.1万美元，增幅681%；生产税为230.2万美元，较2021年同期增加195.9万美元，增幅571%[126] - 2022年前9个月生产税为230万美元，较2021年同期增加200万美元，增幅571%[127] - 2022年前9个月折旧、损耗和摊销（DD&A）率为每桶油当量15.72美元，2021年同期为4.55美元[128] - 2022年前9个月一般和行政费用为829.6万美元，较2021年同期增加606.3万美元，增幅272%[129] - 2022年前9个月非运营收入（费用）为-540.7万美元，较2021年同期减少509万美元[131] 公司租赁业务数据关键指标变化 - 2022年前九个月，公司因签订休斯顿办公场地67个月不可撤销长期租赁协议，获得使用权资产和经营租赁负债95.3万美元[43] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司使用权资产余额分别为93.3万美元和12万美元，租赁负债余额短期经营租赁分别为18.2万美元和11.4万美元，长期经营租赁分别为101.9万美元和13.3万美元[43][44] - 2022年前九个月和第三季度，公司总租赁成本分别为12.9万美元和5.8万美元，2021年同期分别为5.4万美元和1.7万美元[45] - 截至2022年9月30日，公司加权平均租赁期限为5年，加权平均折现率为4.47%；未来最低租赁承诺总额为113.7万美元，扣除利息后租赁负债为101.9万美元[46] 公司信贷业务数据关键指标变化 - 2022年1月5日公司签订五年期信贷协议，初始借款基数1500万美元，最高信贷额度1亿美元；7月26日借款基数增至2000万美元；7月27日借款1070万美元；截至9月30日，借款余额1250万美元[50][52] - 2022年前九个月和第三季度，信贷协议加权平均利率分别为5.71%和6.25%，利息费用分别为29.2万美元和18.2万美元[50] - 2022年7月26日，公司将信贷协议借款基数从1500万美元提高到2000万美元，收购后已偿还220万美元，截至11月8日欠款1250万美元[101] - 2022年7月27日，公司为收购东德克萨斯州的资产借款1070万美元，截至9月30日，信贷安排的未偿还余额为1250万美元[120] - 2022年7月26日公司在信贷安排下借款1070万美元，截至9月30日信贷安排余额为1250万美元[135] - 2022年前9个月公司通过经营活动现金流和信贷安排借款为资本支出提供资金，借款总额1520万美元，还款270万美元[137] 公司衍生品业务数据关键指标变化 - 公司承接Banner某些套期保值业务，截至交易完成日按市值计价亏损约310万美元[56] - 截至2022年9月30日，公司持有的商品衍生品合约在2022 - 2023年各季度的原油和天然气数量及价格有明确数据，如2022年第四季度原油领口期权数量71,800桶，底价59.86美元，上限价80.34美元等[56] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，商品衍生品合约公允价值中，2022年9月30日衍生负债为199.7万美元，其中流动负债199.1万美元，非流动负债0.6万美元[58] - 2022年和2021年第三季度及前九个月，衍生品结算损失和净衍生品损失有具体数据，如2022年前九个月石油合约衍生品结算损失542.8万美元[59] - 2022年9月30日商品衍生工具资产和负债的净公允价值为 - 199.7万美元[81] - 2022年第三季度和前九个月，公司油气合同净衍生品损失分别为400万美元和490万美元[168] 公司股权及薪酬相关数据关键指标变化 - 2021年3月4日，公司与APEG II完成债务转换协议，将37.5万美元关联方有担保应付票据及3.75万美元应计利息转换为97962股未注册普通股[53] - 2021年3月4日，公司向APEG发行90,846股未注册普通股，发行日价值40.6万美元，用于报销其法律费用[61] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，股票期权情况有变化，2022年前九个月2,913股期权到期，2021年为393股，2022年9月30日未行使和可行使期权为28,122股，行权价54.03美元[63] - 2022年前九个月，非归属时间限制股票奖励有变动，2021年12月31日非归属股数17.4万股，授予98.65万股，归属47.35万股，2022年9月30日非归属股数68.7万股[65] - 2022年和2021年第三季度及前九个月，限制性股票授予的股票薪酬费用有具体数据，如2022年前九个月为259.4万美元[65] 公司其他事项 - 公司在2021年12月支付前首席执行官David Veltri及其律师75万美元解决诉讼，其中37.5万美元由保险公司报销，公司相关诉讼总费用42.7万美元[60] - 2022年10月27日，公司董事会批准每股0.0225美元的季度股息，将于11月22日支付[88] - 2022

财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司总资产为10.8976亿美元，较2021年12月31日的1.7663亿美元增长517%[16] - 2022年第二季度，公司总营收为1.348亿美元，较2021年同期的1656万美元增长714%；上半年总营收为2.2352亿美元，较2021年同期的2867万美元增长680%[19] - 2022年第二季度，公司运营收入为2708万美元，较2021年同期的90万美元增长2909%；上半年运营收入为3440万美元，而2021年同期为亏损199万美元[19] - 2022年第二季度，公司净亏损为390万美元，较2021年同期的207万美元亏损扩大88%；上半年净亏损为5683万美元，较2021年同期的369万美元亏损扩大1440%[19] - 截至2022年6月30日，公司普通股发行和流通股数为2492.3812万股，较2021年12月31日的467.6301万股增长433%[17] - 截至2022年6月30日，公司股东权益为7.6304亿美元，较2021年12月31日的1.3435亿美元增长468%[18] - 2022年上半年，公司因发行股份收购资产增加股东权益6.4694亿美元[22] - 2022年上半年，公司支付现金股息57.8万美元[22] - 截至2022年6月30日，公司流动负债为1611.2万美元，较2021年12月31日的274.2万美元增长488%[16] - 截至2022年6月30日，公司长期负债为1656万美元，较2021年12月31日的148万美元增长1019%[16] - 2022年上半年净亏损326.2万美元，2021年同期为36.9万美元[24] - 2022年上半年经营活动提供净现金366.2万美元，2021年同期使用净现金59.1万美元[24] - 2022年上半年投资活动使用净现金517万美元，2021年同期为87.7万美元[24] - 2022年上半年融资活动使用净现金44.7万美元，2021年同期提供净现金519.6万美元[24] - 2022年上半年现金及等价物净减少195.5万美元，2021年同期增加372.8万美元[24] - 2022年和2021年上半年公司实际有效税率分别约为45.5%和0.0%[73] - 2022年上半年公司所得税收益包含一笔240万美元的离散所得税收益[74] - 2022年和2021年第二季度基本每股净收益分别为0.00美元和 - 0.04美元，上半年分别为 - 0.13美元和 - 0.09美元[78] - 2022年6月30日和2021年12月31日，公司持有的可交易股权证券公允价值分别为150,417美元和190,641美元[86] - 2022年和2021年上半年支付的利息现金分别为 - 8.6万美元和 - 3000美元[90] - 2022年第二季度，公司净收入12.2万美元，运营收入270万美元，商品衍生品合约亏损210万美元；2021年同期净亏损20.7万美元[110] - 2022年上半年公司净亏损330万美元，主要因商品衍生品合约亏损900万美元，运营收入340万美元部分抵消损失，2021年同期净亏损36.9万美元[122] - 2022年上半年油气销售收入2235.2万美元，较2021年同期增加1182.4万美元，增幅714%，主要因石油产量增加348%和油价上涨68%[123][124] - 2022年上半年油气生产成本886.7万美元，较2021年同期增加761.2万美元，增幅607%，其中租赁运营费用和生产税分别增加633.7万美元和127.5万美元，增幅606%和607%[126] - 2022年上半年折旧、损耗和摊销（DD&A）率为15.75美元/BOE，较2021年同期的4.55美元/BOE增加[127] - 2022年上半年一般及行政费用558.8万美元，较2021年同期增加404.1万美元，增幅261%，主要因股票薪酬、薪酬福利和专业费用等增加[128] - 2022年上半年非运营费用912.3万美元，较2021年同期增加895.4万美元，增幅5267%，其中商品衍生品净亏损896.9万美元[129] - 2022年上半年，公司可销售权益证券未实现损失4万美元，而2021年同期收益为7.3万美元[130] - 2022年上半年，经营活动提供现金370万美元，2021年同期使用现金60万美元；投资活动使用现金520万美元，2021年同期为90万美元；融资活动使用现金40万美元，2021年同期提供现金520万美元[142][143][144][145] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年第二季度，公司石油和天然气总销售额1348万美元，较2021年同期的165.6万美元增长714%[111] - 2022年第二季度，公司石油产量107845桶，较2021年同期的24077桶增长348%；天然气和液体产量326308 Mcfe，较2021年同期的47979 Mcfe增长580%[111] - 2022年第二季度，公司石油平均销售价格为每桶105.09美元，较2021年同期的62.59美元增长68%；天然气和液体平均销售价格为每Mcfe 6.58美元，较2021年同期的3.10美元增长112%[111] - 2022年第二季度，公司BOE产量为162230桶，平均每天1783桶，较2021年同期的32073桶和每天352桶大幅增长[115] - 2022年第二季度，公司BOE生产组合中，石油占66%，天然气和液体占34%；2021年同期分别为75%和25%[115] - 2022年上半年石油产量19.87万桶，天然气及液体产量50.57万立方英尺，BOE产量28.29万桶，较2021年同期分别增长332%、601%、388%[123] - 2022年上半年石油平均售价96.48美元/桶，天然气及液体平均售价6.3美元/千立方英尺，BOE平均售价79美元，较2021年同期分别增长68%、204%、62%[123] - 2022年上半年公司BOE生产组合中，石油占比70%，天然气及液体占比30%，2021年同期分别为79%和21%[125] 公司收购活动 - 2022年1月5日公司完成三项收购，总购买价6740万美元，包括125万美元现金、价值6470万美元的1990.5736股普通股及140万美元购买价调整[33] - 2022年5月3日公司以100万美元现金收购德克萨斯州自由县的油气生产资产，还承担了20万美元的暂记账户和50万美元的资产报废义务[36] - 2022年6月29日公司签订协议以1180万美元现金收购东德克萨斯州资产，已支付59万美元定金及2000美元交易成本，收购于7月27日完成[37] - 2022年7月27日，公司以1190万美元现金收购东德克萨斯约16,600英亩油气生产资产[91] - 2022年7月27日，公司以1190万美元现金收购ETXENERGY约16600英亩油气生产资产，用120万美元现金和1070万美元信贷融资支付[105] 公司租赁业务 - 2022年截至6月30日的六个月，公司因签订一份67个月不可撤销的长期办公场地租赁协议，获得使用权资产和经营租赁负债95.3万美元[47] - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司的总租赁成本分别为5.4万美元和2.3万美元；六个月的总租赁成本分别为7.1万美元和3.7万美元[49] - 截至2022年6月30日和2021年6月30日，公司加权平均租赁期限分别为5.1年和1.7年，加权平均折现率分别为4.6%和9.26%[50] 公司商品衍生合约 - 公司承接Banner某些套期保值业务，截至交易完成日按市值计价亏损约310万美元[59] - 截至2022年6月30日，公司持有的商品衍生合约公允价值中，流动负债为632.5万美元，非流动负债为130.8万美元，总衍生负债为763.3万美元[60] - 2022年第二季度，石油合约衍生结算损失为259万美元，天然气合约为23.9万美元，总衍生结算损失为282.9万美元；2022年上半年，石油合约衍生结算损失为413.7万美元，天然气合约为35万美元，总衍生结算损失为448.7万美元[61] - 2022年第二季度，石油合约净衍生损失为206.8万美元，天然气合约为6.4万美元，总净衍生损失为213.2万美元；2022年上半年，石油合约净衍生损失为836.4万美元，天然气合约为60.5万美元，总净衍生损失为896.9万美元[61] - 2022年6月30日，商品衍生工具资产和负债的净公允价值为 - 763.3万美元[84] 公司诉讼与赔偿 - 公司于2021年12月支付前首席执行官David Veltri及其律师75万美元解决诉讼，其中37.5万美元由保险公司报销，公司相关诉讼总费用为42.7万美元[62] - 2021年3月4日，公司向APEG发行90,846股未注册普通股，发行日价值为40.6万美元，以补偿其在诉讼中的法律费用[64] 公司股权与期权 - 截至2022年6月30日，公司股票期权可购买和行使的股份为30,285股，加权平均行使价格为60.11美元；2022年上半年有750股股票期权到期[66] - 2022年上半年，公司授予受限股98.65万股，行权37.35万股，截至6月30日未行权受限股为78.7万股；2022年第二季度受限股股票薪酬费用为60.9万美元，上半年为210.9万美元[68] - 截至2022年6月30日，与未行权时间型受限股奖励相关且尚未在公司合并运营报表中确认的总薪酬成本为180万美元，预计在2.3年的加权平均期间内确认[68] 公司资产弃置义务 - 公司在2022年1月5日和5月3日的收购中分别记录了960万美元和50万美元的资产弃置义务；截至2022年6月30日，资产弃置义务负债余额为1221.1万美元[70][72] 公司信贷协议 - 2022年1月5日，公司签订五年期信贷协议，初始借款基数为1500万美元，最高信贷额度为1亿美元，2022年截至6月30日的三个月和六个月，加权平均利率分别为4.7%和4.5%，利息费用分别为5.6万美元和10万美元[53] - 截至2022年6月30日，信贷协议下未偿还金额为400万美元[55] - 2022年7月26日，公司将信贷协议下的借款基数从1500万美元提高到2000万美元[92] - 截至2022年8月10日，信贷协议下的未偿还总额为1430万美元[92] - 2022年7月26日，公司将信贷协议借款基数从1500万美元提高到2000万美元；7月27日借款1070万美元；8月4日偿还40万美元；截至8月10日，信贷协议欠款1470万美元[106] - 2022年1月5日，公司与西南第一银行签订五年期信贷协议，初始借款基数为1500万美元，最高信贷额度为1亿美元；7月26日，借款基数从1500万美元提高到2000万美元[137] - 截至2022年6月30日，公司在信贷安排下借款400万美元，保险费融资票据应付余额40万美元[121] - 截至2022年6月30日，公司信贷安排借款余额为400万美元，保险费融资应付票据余额为40万美元[131] - 2022年上半年，公司主要用经营活动现金流为资本支出提供资金，期间信贷安排借款50万美元，截至6月30日借款余额为400万美元[133] 公司业务风险与影响因素 - 截至2022年6月30日，公司披露控制程序无效，原因包括2021年12月31日财务报告内部控制存在重大缺陷[147] - 2022年1月至8月10日，公司增加四名会计人员，实施新会计系统，并聘请第三方咨询公司协助内部控制设计、实施和测试[150] - 公司目前未涉及可能对业务、前景、财务状况或经营成果产生重大不利影响的法律诉讼，但未来可能涉及[153] - 2022年第一、二季度，行业和美国经济面临超预期通胀压力，部分材料成本显著增加[157] - 俄乌冲突导致天然气、石油和NGL价格波动，2022年上半年原油价格上涨部分归因于此[158] - 公司运营可能受自然或人为因素干扰，如飓风、战争、网络威胁等[160] - 对环境、社会和治理（ESG）事项的关注增加，可能影响公司业务，导致成本上升、需求下降等[161] - 全球经济不确定性影响公司获取资本的能力和成本[162] - 公司注册证书规定对高管和董事进行赔偿并限制其责任，可能产生重大成本并损害股东利益[166] - 反收购条款可能阻碍公司被收购，影响股东获得溢价的机会[170] - 公司注册证书包含专属论坛条款，可能限制股东提起诉讼的能力，或导致额外成本[174] 公司其他事项 - 2022年8月3日，公司完成从怀俄明州到特拉华州的重新注册，未影响股票交易、重大合同、总部等[101][104] - 2022年5月5日公司与Ryan L. Smith签订雇佣协议[182] - 2022年6

财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日，公司总资产为105,018,000美元，较2021年12月31日的17,663,000美元增长494.57%[17] - 2022年第一季度总营收为8,872,000美元，较2021年同期的1,211,000美元增长632.62%[20] - 2022年第一季度净亏损为3,384,000美元，2021年同期净亏损为162,000美元，亏损幅度扩大[20] - 2022年3月31日，已发行和流通的普通股数量为24,923,812股，2021年12月31日为4,676,301股，增长433.00%[18] - 2022年第一季度经营活动提供的净现金为487,000美元，2021年同期使用的净现金为536,000美元[23] - 2022年第一季度投资活动使用的净现金为3,253,000美元，2021年同期为326,000美元[23] - 2022年第一季度融资活动使用的净现金为209,000美元，2021年同期提供的净现金为5,244,000美元[23] - 2022年3月31日现金及等价物为1,447,000美元，较2021年12月31日的4,422,000美元减少67.28%[17] - 2022年和2021年第一季度公司油气总营收分别为887.2万美元和121.1万美元，各地区营收有不同幅度变化[39] - 2022年和2021年第一季度，公司租赁成本分别为1.7万美元和1.2万美元，包括经营租赁成本、短期租赁成本和转租收入[43] - 2022年3月31日，公司使用权资产和租赁负债分别为9.5万美元和10.6万美元，2021年12月31日分别为12万美元和13.3万美元[43] - 2022年和2021年第一季度加权平均租赁期限分别为0.9年和1.9年，加权平均折现率均为9.26% [45] - 2022年和2021年第一季度公司未对油气资产进行上限测试减记，2022年3月31日上限测试中，石油价格为每桶75.24美元，天然气价格为每百万英热单位4.09美元，折现率为10% [47] - 2022年和2021年第一季度，公司的有效税率分别约为44.3%和0.0%[72] - 2022年第一季度，公司的所得税收益包括与释放部分先前设立的估值备抵相关的240万美元离散所得税收益[73] - 2022年和2021年第一季度，归属于普通股股东的净亏损分别为338.4万美元和16.2万美元，基本和摊薄每股净亏损分别为0.14美元和0.04美元[77] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司持有的可交易股权证券公允价值分别为27.16万美元和19.06万美元[84] - 2022年第一季度，公司支付的利息现金为3.6万美元，2021年同期为0[88] - 2022年第一季度净亏损340万美元，主要因商品衍生品合约亏损680万美元；2021年同期净亏损16.2万美元[106] - 2022年第一季度油气总营收887.2万美元，较2021年同期的121.1万美元增长766.1万美元，增幅633%[107] - 2022年第一季度石油产量90821桶，较2021年同期的21872桶增长313%；天然气及液体产量179343 Mcfe，较2021年同期的24195 Mcfe增长641%；BOE产量120712桶，较2021年同期的25905桶增长366%[107] - 2022年第一季度石油平均销售价格为每桶86.25美元，较2021年同期的51.74美元增长67%；天然气及液体平均销售价格为每Mcfe 5.79美元，较2021年同期的3.27美元增长77%；BOE平均销售价格为每桶73.5美元，较2021年同期的46.74美元增长57%[107] - 2022年第一季度油气生产成本总计330.7万美元，较2021年同期的64.7万美元增长266万美元，增幅411%；其中生产税57.2万美元，增长49.3万美元，增幅624%；租赁运营费用273.5万美元，增长216.7万美元，增幅382%[109] - 2022年第一季度折旧、损耗和摊销（DD&A）率为每BOE 15.62美元，2021年同期为每BOE 4.59美元，增长与2022年1月的资产收购有关[111] - 2022年第一季度BOE生产组合中，石油占比75%，天然气及液体占比25%；2021年同期石油占比84%，天然气及液体占比16%[108] - 2022年第一季度一般及行政费用为294.6万美元，较2021年同期的73.5万美元增加221.1万美元，增幅301%[112] - 2022年第一季度非经营收入（支出）为 - 680.6万美元，较2021年同期的12.7万美元减少693.3万美元，降幅5461%[113] - 2022年第一季度商品衍生品净亏损690万美元，较2021年同期的10.7万美元亏损增加694.4万美元，降幅6590%[113][114] - 2022年第一季度可交易股权证券收益为8.1万美元，较2021年同期的5万美元增加3.1万美元，增幅62%[113][115] - 2022年第一季度，公司资本支出约320万美元，2022年资本计划预计约1200万美元[126][127] - 2022年第一季度经营活动提供现金0.5万美元，投资活动使用现金330万美元，融资活动使用现金0.2万美元[128][129][130][131] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年第一季度石油收入为7,833,000美元，较2021年同期的1,132,000美元增长591.96%[20] - 2022年第一季度天然气及液体收入为1,039,000美元，较2021年同期的79,000美元增长1215.19%[20] 收购与出售相关 - 2022年1月5日公司完成三笔收购，总收购价6740万美元，包括125万美元现金、价值6470万美元的19905736股普通股和140万美元的收购价格调整[31][32] - 2022年第一季度无油气资产剥离，2021年第一季度出售约12英亩未开发土地，售价约3万美元[46] - 2022年4月5日，公司出售了2022年1月5日收购的Wildhorse注水单元，出售物业的收益为140万美元[89] - 2022年5月3日，公司以100万美元现金收购德克萨斯州利伯蒂县的油气生产资产，交易生效日期为2022年4月1日，资产包括约1022英亩土地、一条天然气管道及相关基础设施[91] - 2022年1月5日，公司完成三项收购协议，收购位于落基山脉、西德克萨斯、伊格尔福特和中大陆的油气资产，总收购价为现金125万美元、1990.5736万股普通股、偿还330万美元债务及相关套期保值的转让[102] 信贷协议相关 - 2022年1月5日公司与Firstbank Southwest签订五年期信贷协议，初始借款基数1500万美元，最高信贷额度1亿美元，2022年第一季度利率为4.25%，利息费用为3.6万美元[49] - 信贷协议限制公司总债务与EBITDAX比率为3:1，要求合并流动资产与合并流动负债比率保持1:1或更高[50] - 2022年1月5日公司根据信贷协议借款350万美元，用于偿还330万美元收购债务，3月10日再借50万美元用于营运资金并于3月28日偿还，截至3月31日欠款350万美元[51] - 截至2022年3月31日和5月10日，公司在信贷安排下借款350万美元，保险费融资票据应付余额为50万美元[118] - 2022年1月5日，公司与Firstbank Southwest签订五年期信贷协议，初始借款基数为1500万美元，最高信贷额度为1亿美元[123] 商品衍生合约相关 - 截至2022年3月31日，公司商品衍生合约未平仓至2023年第四季度，原油2022年剩余合约量21.97万桶，2023年合约量22.35万桶；天然气2022年剩余合约量18万MMBtu，2023年第一季度合约量6万MMBtu[56] - 截至2022年3月31日，商品衍生合约公允价值中，流动负债为647.8万美元，非流动负债为186.7万美元，总计834.4万美元[56] - 2022年第一季度，石油合约衍生结算损失154.7万美元，天然气合约损失9.7万美元，总计164.4万美元；石油合约净衍生损失629.6万美元，天然气合约损失54.1万美元，总计683.7万美元[58] 诉讼与赔偿相关 - 2021年12月公司支付75万美元解决与前首席执行官的诉讼，其中37.5万美元由保险公司报销，公司相关诉讼总支出42.7万美元[59] 股权相关 - 2021年3月4日公司与APEG II达成债务转换协议，将37.5万美元关联方有担保应付票据及3.75万美元应计利息转换为97,962股未注册普通股，差额2.55万美元记为利息费用[52] - 2021年3月4日公司向APEG发行90,846股未注册普通股，价值40.6万美元，用于报销其法律费用[60] - 2020年9月29日公司因行使认股权证获56.5万美元，2022年3月9日因行使剩余认股权证获19.5万美元，认股权证行使价格从20.5美元降至3.92美元[62][63] - 截至2022年3月31日，公司有30,285股股票期权未行使和可行使，加权平均行使价格为60.11美元，750股股票期权在该季度到期[65] - 2022年第一季度，公司确认限制性股票授予的股票薪酬费用为150万美元，2021年同期为7.9万美元，截至2022年3月31日，与未归属的基于时间的奖励相关且尚未在公司简明合并经营报表中确认的总薪酬成本为260万美元[67] - 2022年3月11日，一名认股权证持有人行使认股权证，以每股3.92美元的行使价购买50,000股普通股，公司获得19.5万美元收益并发行50,000股普通股[142] - 2022年1月1日至1月31日，公司为满足员工税务预扣义务，以每股3.76美元的均价回购81,725股股票[145] 资产退休义务相关 - 2022年1月5日，公司完成资产收购，记录了与收购资产相关的960万美元资产退休义务[69] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司资产退休义务负债余额分别为1129万美元和146.1万美元[71] 股息相关 - 2022年5月2日，公司向2022年4月15日登记在册的股东支付每股0.0225美元的现金股息，股息总额（含费用）为57.8万美元[90] 会计与内部控制相关 - 截至2022年3月31日，公司披露控制程序无效，主要因2021年12月31日财务报告内部控制存在重大缺陷[133] - 2022年1 - 3月，公司增加三名会计人员，实施新会计系统，并致力于职责分离控制[136] - 公司在会计系统逻辑访问方面存在职责分离不足的问题，可能影响防止或发现记录交易中重大错误的能力[141] - 公司缺乏足够的控制措施，以确保与年末后完成的收购会计处理和估值相关披露的准确性[141] 证券销售与注册豁免相关 - 截至2022年3月31日的季度以及2022年4月1日至报告提交日，除特定情况外，未发生未注册证券的销售[142] - 公司依据《证券法》第4(a)(2)条，对上述认股权证行使相关的股票发行申请注册豁免[143] 风险因素相关 - 公司风险因素与2021年年度报告相比无重大变化，投资者投资前应查看年度报告中的风险因素[140] 协议与文件附件相关 - 文档列出了公司多份协议和文件作为附件，包括购买和销售协议、修订章程、注册权协议等，涉及不同日期和相关方[150][151] 购买商占比相关 - 2022年有三家购买商占公司油气总收入的10%以上，分别为Purchaser A（25%）、Purchaser B（16%）、Purchaser C（15%）；2021年有两家，分别为Purchaser D（39%）、Purchaser E（10%）[42] 租赁协议相关 - 2021年第一季度公司因签订休斯顿办公室长期租赁协议，获得使用权资产和经营租赁负债8.2万美元[43] 公司股票回购相关 - 公司《2021年股权绩效和激励计划》允许员工选择让公司扣留受限股票以满足税务预扣义务，相关回购不属于公开宣布的股票回购计划[144] 法律诉讼相关 - 公司目前未卷入可能对业务、前景、财务状况或经营成果产生重大不利影响的法律诉讼，但未来可能会卷入重大法律诉讼[138]

资产收购情况 - 2022年1月5日公司完成对三家卖家油气资产的收购，总购买价为现金125万美元、1990.5736万股普通股、偿还330万美元债务及相关套期保值的创新[50] - 收购资产截至2021年12月31日估计探明储量为134.4626万桶油当量，其中石油占76%，天然气占24%，标准化计量价值为1920万美元[51] 公司油气资产现状 - 截至2021年12月31日，公司油气租约覆盖89846英亩毛面积和5757英亩净面积[51] - 截至2021年12月31日，有146口毛生产井（35.3口净生产井）[51] - 2021年平均日产净产量为337桶油当量[51] - 公司与Zavanna在北达科他州威利斯顿盆地有18口井权益，平均工作权益约16%，净收入权益2% - 31%，占2021年12月31日油气储量PV - 10的37.5%[88] - 公司在新墨西哥州二叠纪盆地与Cimarex Energy有3口井权益，工作权益43.8%，净收入权益36.3%，占2021年12月31日油气储量PV - 10的8.0%[89] - 公司与Contango Resources在得克萨斯州墨西哥湾沿岸有多口井权益，工作权益29%，净收入权益22.4%，占2021年12月31日油气储量PV - 10的6.9%[90] - 2021年12月31日，公司100%的估计已探明储量为已开发生产储量[184] 信贷协议情况 - 2022年1月5日公司与Firstbank签订五年期信贷协议，初始借款基数为1500万美元，最高信贷额度为1亿美元[65] - 信贷协议下的循环贷款可在2026年1月5日前借入、偿还和再借入，届时需偿还所有未偿金额[66] - 信贷协议下借款利率为最高的（i）当日有效优惠利率，（ii）当日有效联邦基金利率加0.50%，再加上根据借款基数利用率在0.25%至1.25%之间的适用利差，前六个月适用利差为0.75%[68] - 若发生违约事件，未偿金额将额外按每年2.00%计息[69] - 公司有权随时提前偿还借款，无罚金或溢价，未使用借款基数平均每日金额需按0.50%计提承诺费，初始借款基数需支付0.75%的前期费用，开信用证需支付参与费、前端费等[70] - 借款协议规定，若借款基数低于贷款总额、未满足债务比率要求、有未偿还贷款且公司合并现金超过500万美元，公司需强制还款，部分情况需支付现金作为抵押[72] - 借款协议规定公司总债务与EBITDAX比率不得超过3:1，合并流动资产与合并流动负债比率需保持在1:1或更高[73] - 借款协议签订后立即借款350万美元，用于偿还330万美元债务[77] 过渡服务协议情况 - 公司与Banner签订的过渡服务协议将持续至2022年6月30日，可按月延长，公司每月支付9万美元并报销合理费用[63] 套期保值情况 - 公司承担Banner某些套期保值，截至交易完成日，市值损失约310万美元[83] 环境法规影响 - 若CERCLA相关场地有“危险物质”，公司作为所有者或经营者可能承担严格连带责任，州法律可能对石油及相关产品规定清理责任[92] - 若目前归类为非危险的油气勘探生产废物未来被归类为危险废物，公司废物管理和处置成本可能增加，影响经营和财务状况[93] - 2015年1月1日起，水力压裂天然气井所有者和经营者需使用“绿色完井”技术回收天然气[96] - 2015年10月1日，EPA将臭氧国家环境空气质量标准从75磅/桶降至70磅/桶[97] - 公司认为地方、州和联邦环境立法和监管趋势将趋于更严格标准[109] - 公司运营受各级政府对油气勘探、生产、运输等方面的广泛监管，不遵守规定会面临巨额罚款，且监管负担可能增加公司成本、影响盈利能力，未来合规成本和影响难以预测[124] - 1995年1月1日起，FERC实施基于通胀的石油管道运输费率指数系统，允许管道每年最多按规定上限提高费率，且每五年审查指数水平与行业成本变化的适配性[126] 公司人员情况 - 截至2022年3月22日，公司有23名全职员工和2名兼职员工，因2022年1月5日的收购增加13名员工[113] 公司业务战略与计划 - 2022年及以后，公司打算在石油和天然气领域寻求更多机会，包括资产收购、参与项目等[116] - 2022年公司发展活动将集中在使2022年1月收购的闲置油井恢复生产和参与联合钻探项目[120] - 公司业务战略包括保守战略部署资本、评估和寻求提升价值的交易[119] 市场价格波动情况 - 2020年第二季度，受新冠疫情和原油供应过剩影响，原油现货和期货价格跌至历史低点[118] - 过去五年原油价格波动显著，2020年初跌破20美元/桶，2022年3月初涨超125美元/桶，近期在90 - 100美元/桶附近交易[145] - 2020年12月31日止年度，WTI原油现货日价格在63.27美元/桶至 - 36.98美元/桶之间，NYMEX天然气亨利枢纽现货价格在3.14美元/百万英热单位至1.33美元/百万英热单位之间[145] - 2021年12月31日止年度，WTI原油现货日价格在85.64美元/桶至47.47美元/桶之间，NYMEX天然气亨利枢纽现货价格在23.86美元/百万英热单位至2.43美元/百万英热单位之间[145] - 2021年公司在威利斯顿盆地的加权平均实现油价为61.74美元/桶，因运输成本比WTI原油平均现货价格约低6.25美元/桶[160] - 油价和天然气价格下跌会减少公司收入，可能导致资本支出进一步缩减，影响公司业务、财务状况和流动性[145] 公司保险情况 - 公司有一般责任和财产保险，但无业务中断损失收入和油气储备损失的保险[112] 公司业务季节性影响 - 公司业务受季节性影响，冬季天气和租赁规定会限制或暂停钻探和生产活动，春秋季会增加设备、物资和人员竞争，导致成本上升或业务暂停[122] 公司业务竞争情况 - 油气业务竞争激烈，公司在获取额外储量和销售油气方面面临来自各类公司和生产者的竞争，未来成功取决于以有竞争力的成本开发或获取额外储量的能力[134] - 油和天然气业务竞争激烈，公司在寻找投资机会、获取土地位置及筹集投资资本方面面临竞争[168] 公司投资风险 - 投资公司证券风险高，包括获取现金流、油气价格波动、监管变化、勘探开发风险、储量替代、环境风险等多方面[138] 公司资金需求与风险 - 公司可能需额外资金完成收购、运营和业务发展，但获取资金的能力不确定，若资金不足可能影响运营和证券价值[141] - 若无法获取足够资金进行开发活动或收购额外资产，公司收入可能随油气储量耗尽而持续下降[142] 公司面临的其他风险 - 公司面临经济衰退、疫情、资产减记、诉讼、井下机械问题等风险[144] - 新冠疫情导致公司运营、分包商、客户和供应商的业务出现延误、中断和临时暂停，影响公司财务状况和经营业绩[153] - 行业伙伴在2022年及以后进行公司不愿或无法参与的钻探活动时，非同意条款可能使公司面临150% - 300%的非同意处罚[166] - 公司部分物业非自身运营，对运营活动和相关成本影响力有限，可能影响资本目标回报实现[150] - 若不参与经多数工作权益持有者批准的新工作提案，公司将丧失油井收入份额直至参与者获得150% - 300%投资回报，某些情况下会失去油井全部权益[180] - 页岩地层作业涉及水平钻井和完井技术风险，包括井眼定位、套管下入、压裂级数及井筒清理等[169][171] - 个别油井成本因多种因素而异，页岩井成本高于典型陆上浅层常规井，不成功的勘探或开发活动会影响经营业绩[172] - 若无法进入油和天然气市场，公司生产和收入将受负面影响，在威利斯顿盆地及蒙大拿州和怀俄明州新收购物业获取运输能力困难[173] - 公司未来运营依赖于寻找、开发和收购经济可采储量，若无法替换储量，生产将难以为继[174] - 公司进行收购面临合适候选对象难寻、收购风险大及整合困难等问题[175][176][177] - 《多德 - 弗兰克法案》及相关法规或增加商品衍生品合约成本、改变合约条款、限制交易能力，若减少衍生品使用，经营业绩或更不稳定，现金流更难预测，若商品价格降低，公司收入或受不利影响[193] - 商品衍生品合约和商品衍生品领口合约中油气价格上限值与实际价格差异增加，过去已对公司业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，预计未来仍会如此[194] - 公司租约土地需在3 - 5年内钻探以维持租约，若未达要求，租约续约成本或大幅增加，甚至失去租约和钻探机会，商品价格下跌时，租约到期风险增加[195] - 2021年及2022年上半年，衍生品工具标的价格与实际收到价格存在差异，这可能对公司产生不利影响[196] - 公司生产资产集中在威利斯顿盆地、蒙大拿州、怀俄明州、新墨西哥州、得克萨斯州、俄克拉何马州和堪萨斯州，易受地区事件影响，如监管问题、自然灾害、油气价格波动等[197] - 公司依赖信息技术系统，但该系统易受计算机病毒、网络攻击等影响，可能导致运营延迟、信息泄露、数据损坏等，对现金流、竞争地位、财务状况和经营业绩产生重大不利影响[201] - 替代能源技术的改进或新发现可能增加替代能源使用，减少对油气及其相关产品的需求，对公司业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响[203] - 可再生燃料的发展可能降低对公司产品的需求，影响公司盈利能力[204] - 公司依赖现任管理层，尤其是首席执行官和首席财务官Ryan L. Smith，其雇佣协议于2022年1月1日到期，若其离职且未得到充分替代，公司业务运营可能受不利影响[211] - 2022年1月收购的资产可能存在未知或评估不当的负债和风险，公司可能无法实现收购预期收益，并承担意外负债[217][218] 公司财务相关问题 - 过去三个财年公司未产生研发支出[111] - 2020年公司油气资产资本化成本超过上限，记录了总计290万美元的上限测试减记[224] - 截至2021年12月31日，未评估资产未折旧、损耗和摊销成本总计约160万美元[225] - 2020年公司对210万美元的未评估资产进行减值处理，并重新分类至完全成本池[225] - 2021年公司进行上限测试时，使用的石油平均价格为每桶66.56美元，天然气为每百万立方英尺当量3.60美元[224] - 2017 - 2021年公司财务报告内部控制存在重大缺陷，披露控制和程序无效[226] - 2017年12月27日，公司用普通股偿还债务，导致公司所有权变更49.3% [236] - 2022年1月5日，公司发行19905736股普通股用于资产收购，导致公司所有权变更81.0% [236] - 公司因会计人员和资源有限，职责分离不足，可能影响防止或发现合并财务报表重大错误的能力[234] - 公司会计系统逻辑访问的职责分离不足，可能影响防止或发现记录交易重大错误的能力[234] 公司合规问题 - 2018和2019年，公司为霍夫曼关联实体支付约2350美元车辆费用，虽已获报销，但可能违反2002年《萨班斯 - 奥克斯利法案》第402条[164] - 公司前首席执行官2017 - 2019年部分报销业务费用无足够详细收据[163] 商品衍生品合约情况 - 2021年3月9日，公司签订商品衍生品合约，以每桶61.90美元的价格固定2021年3月1日至12月31日每天100桶原油价格，该年度此固定价格掉期商品衍生品合约亏损26万美元[187] - 2022年1月12日，公司签订2022 - 2023年NYMEX WTI原油商品衍生品合约，2022年2月1日至12月31日210,500桶原油下限价65.00美元、上限价89.40美元，2023年1月1日至12月31日211,500桶原油下限价60.00美元、上限价81.04美元[187] 公司交付承诺情况 - 公司截至2021年12月31日无重大交付承诺[133] 油气市场情况 - 油气市场波动大，受季节、经济、进口、政治、OPEC行动和政府政策等因素影响，公司产量由行业伙伴销售，按协议以大宗商品现行价格定价[133]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为1.7597亿美元和1.2363亿美元，增长42.34%[15] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总负债分别为2919万美元和3796万美元，下降23.10%[15] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司股东权益分别为1.4678亿美元和8567万美元，增长71.33%[16] - 2021年第三季度和2020年第三季度，公司总营收分别为1784万美元和401万美元，增长344.9%[18] - 2021年前九个月和2020年前九个月，公司总营收分别为4651万美元和1513万美元，增长207.4%[18] - 2021年第三季度和2020年第三季度，公司净收入分别为81万美元和 - 1713万美元，扭亏为盈[18] - 2021年前九个月和2020年前九个月，公司净亏损分别为288万美元和5670万美元，亏损大幅收窄[18] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司普通股发行和流通股数分别为4676301股和3317893股，增长40.94%[16] - 2021年前九个月净亏损28.8万美元，2020年同期为567万美元[20] - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为1.9万美元，2020年同期为54.9万美元[20] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为100.2万美元，2020年同期为66.5万美元[20] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为512.2万美元，2020年同期为72.1万美元[20] - 2021年前九个月现金及等价物净增加410.1万美元，2020年同期净减少49.3万美元[20] - 2021年和2020年第三季度运营收入分别占总收入的30%和5%，前九个月分别占31%和5%[44] - 2021年和2020年第三季度总收入分别为178.4万美元和40.1万美元，前九个月分别为465.1万美元和151.3万美元[44] - 2021年和2020年前九个月，公司估计的有效税率均为0%[70] - 截至2021年9月30日，公司无递延所得税资产，维持对所有递延所得税资产的全额估值备抵[71] - 2020年12月31日，公司有890万美元净经营亏损结转；2021年前九个月和2020年全年，分别发行约130万股和200万股普通股[72] - 2021年第三季度净收入为8.1万美元，2020年同期净亏损为171.3万美元；2021年前九个月净亏损为28.8万美元，2020年同期净亏损为567万美元[75] - 2021年9月30日和2020年12月31日流通在外的认股权证数量均为5万份，行使价格均为3.92美元，股息收益率均为0%，无下一轮事件概率均为0%，无风险利率均为0.11%；2021年9月30日平均波动率为106%，2020年12月31日为120% [80] - 2021年9月30日公司持有的市场able股权证券数量为242.118万股，公允价值为24.761万美元；2020年12月31日数量相同，公允价值为18.05万美元[83] - 2021年9月30日，一级、二级、三级公允价值计量的流动资产总计24.8万美元，流动负债总计20.9万美元，非流动负债中认股权证为9.5万美元；2020年12月31日，一级公允价值计量的流动资产为18.1万美元[90] - 截至2021年9月30日，公司营运资金740万美元，较2020年12月31日增加490万美元，主要因发售普通股所得净收益约530万美元[159][161] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物700万美元，应付账款及应计负债70万美元；截至11月10日，现金及现金等价物约530万美元，应付账款及应计负债约70万美元[162] - 2021年前9个月经营活动使用现金1.9万美元，2020年同期为54.9万美元，减少53万美元[164] - 2021年前9个月投资活动使用现金100.2万美元，2020年同期为66.5万美元，增加33.7万美元[166] - 2021年前9个月融资活动提供现金510万美元，2020年同期为72.1万美元，增加440.1万美元[167] 公司股票相关数据 - 2021年前九个月，公司通过承销发行股票净收入5283万美元，发行股份用于相关方有担保票据转换收入438万美元，用于解决相关方法律成本收入406万美元[19] - 2021年前九个月，公司基于股票的薪酬分别为79万美元、116万美元和115万美元[19] - 截至2021年9月30日和2020年，九个月内无股票期权相关补偿费用；2021年和2020年九个月内，分别有332股和166股期权到期；2021年9月30日，有31,035股股票期权流通且可行使，加权平均行使价格为62.79美元[63] - 2021年前九个月，非归属限制性股票期初为71,000股，授予150,000股，归属47,000股，期末为174,000股；2021年第三季度和前九个月，限制性股票补偿费用分别为11.5万美元和31万美元[65] - 2016年12月，公司完成100,000股普通股注册直接发行，净收益约130万美元；2020年9月29日，因行使认股权证获得56.5万美元收益；2021年9月30日和2020年12月31日，剩余50,000股认股权证公允价值分别为9.3万美元和9.5万美元[60] - 2021年9月30日，公司有4,676,301股普通股流通在外；2021年2月17日，出售1,131,600股普通股，净收益530万美元[59] 公司收购相关情况 - 2020年3月1日收购New Horizon，支付现金15万美元，发行59498股普通股，收购净资产公允价值36.2万美元[30][31] - 2020年9月25日收购FieldPoint Properties，总花费59.7万美元，记录资产退休义务20.3万美元[32] - 2020年12月1日收购Liberty County Properties，发行67254股普通股价值28.5万美元，总花费32.6万美元，记录资产退休义务19.2万美元[34] - 2021年10月4日，公司与Lubbock、Banner和Synergy签订资产购买协议，收购油气资产，总购买价格为125万美元现金、1990.5736万股普通股和承担330万美元债务[91][92] - 公司需向每个卖方支付50万美元定金存入托管账户，总计150万美元[93] - 购买协议预计2022年第一季度完成交易，交易完成后卖方将持有公司约80.98%的普通股并实现控制权变更[97][98] - 交易完成时，公司董事会将增至七人，任命新的董事长、首席执行官、首席财务官和首席运营官[99] - 收购资产的初始基础购买价格为现金125万美元、19905736股普通股，并承担330万美元债务[114] - 公司需将150万美元存入托管账户作为定金[116] - 收购协议若在特定情况下终止，卖家可保留定金，公司需报销其合理费用；在其他条件下，公司可收回定金[118] - 交易完成后，卖家将持有公司约80.98%的流通普通股，公司控制权将发生变更[120] - 卖家持有公司15%或以上普通股时，有权任命两名董事会成员；持有5% - 15%时，有权任命一名成员[121][122] - 收购资产初始基础购买价为现金125万美元、19905736股普通股，承担330万美元债务，特定套期保值按市值计价损失约340万美元[195] - 收购完成后，卖方将持有公司约80.8%的流通普通股，美国能源现有普通股股东将持有约19.2% [195] - 收购完成后，美国能源七人董事会最初将由卖方选定的三名成员组成，卖方有权再任命成员，最多可达六人[196] 公司资产处置情况 - 2021年第三季度出售怀俄明州办公楼及相关土地，净收入44万美元，记录损失14.1万美元[35] - 截至2021年9月30日，公司持有约13英亩土地，估计公允价值扣除销售成本后为25万美元[36] - 截至2021年9月30日的九个月，公司出售了约12净英亩未开发土地，售价约为3万美元[50] 公司油气业务线数据关键指标变化 - 2021年和2020年，Zavanna, LLC分别占公司油气总收入的35%和47%，Infinity Hydrocarbons, LLC分别占27%和5%，CML Exploration, LLC分别占9%和32%[45] - 2021年第三季度油气总营收为178.4万美元，较2020年同期的40.1万美元增加138.3万美元，增幅345%[130] - 2021年第三季度石油产量为24349桶，较2020年同期的10354桶增加13995桶，增幅135%[130] - 2021年第三季度天然气产量为53462千立方英尺，较2020年同期的18591千立方英尺增加34871千立方英尺，增幅188%[130] - 2021年第三季度油气生产成本为71.9万美元，较2020年同期的32万美元增加39.9万美元，增幅125%[133] - 2021年第三季度折旧、损耗和摊销率为每桶油当量3.93美元，总计15.1万美元，2020年同期为每桶油当量5.32美元，总计8.1万美元[134] - 2020年第三季度公司因油气资产净资本化成本超过完全成本上限限制，记录了110万美元的减值损失，2021年第三季度无此限制[135] - 2021年第三季度一般和行政费用为68.6万美元，较2020年同期的60.7万美元增加7.9万美元，增幅13%[136] - 2021年第三季度非经营收入（费用）总计亏损14.7万美元，较2020年同期的收入4.3万美元减少19万美元，降幅442%[139] - 2021年前9个月油气收入465.1万美元，较2020年增加313.8万美元，增幅207%，主要因石油产量增加66%和油价上涨80%[145] - 2021年前9个月石油产量70298桶，天然气产量125629 Mcfe，BOE产量91236，分别较2020年增加66%、74%、68%[145] - 2021年前9个月石油平均销售价格60.2美元/桶，天然气3.34美元/Mcfe，BOE 50.98美元，分别较2020年上涨80%、155%、83%[145] - 2021年前9个月油气生产成本197.4万美元，较2020年增加83.2万美元，增幅73%，其中生产税增加23.1万美元，增幅212%，租赁运营费用增加59.9万美元，增幅58%[147] - 2021年前9个月DD&A率为3.9美元/BOE，总计41.5万美元，2020年为5.05美元/BOE，总计29.1万美元[149] - 2020年前9个月油气资产减值290万美元，2021年前9个月无此类减值[150] - 2021年前9个月一般及行政费用223.3万美元，较2020年增加68.7万美元，增幅44%，主要因专业费用增加40.1万美元[151] - 2021年前9个月非经营收入（费用）总计亏损31.7万美元，较2020年减少94.4万美元，减幅75%[153] 公司租赁业务相关数据 - 截至2021年9月30日的九个月，公司获得了价值8.2万美元的使用权资产和经营租赁负债[46] - 2021年和2020年第三季度租赁总成本分别为1.7万美元和1.3万美元，前九个月分别为5.4万美元和4.2万美元[47] - 截至2021年9月30日，加权平均租赁期限为1.4年，加权平均折现率为9.26%[48] 公司其他事项 - 2020年第二季度原油现货和期货价格跌至历史低点，多数时间处于低迷状态[123] - 2020年第一季度起，新冠疫情和商品价格下跌影响公司运营和现金流，虽近期需求和价格回升，但未来财务结果仍可能受影响[124] - 编制财务报表需进行假设和估计，实际结果可能与估计不同[126] - 截至2021年9月30日，公司披露控制程序无效[172] - 截至2020年12月31日，公司财务报告内部控制存在重大缺陷，正进行整改[173] - 2021年前3个月，公司财务报告内部控制系统无重大变化[174] - 若收购未完成，公司可能面临供应商等负面反应、承担损害赔偿和费用等风险[184][185] - 公司为收购存入托管账户150万美元，若违约可能被没收[189] - 收购完成可能触发某些协议控制权变更等条款，公司可能需支出资源应对[191] - 收购进行期间，公司面临不确定性和业务限制，可能影响业务和运营[192][193] - 收购可能使美国能源难以吸引、激励和留住高管及其他员工，或需提供额外补偿[194] - 收购整合过程可能复杂、昂贵且耗时，面临诸多挑战，可能影响公司业绩和股价[200] - 收购整合预计会产生重大成本，包括法律、会计等费用，净收益短期内可能无法实现[204] - 收购可能使美国能源进行资产减记、重组等，可能失去使用净运营亏损的能力

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司总资产为1.7627亿美元，较2020年12月31日的1.2363亿美元增长42.58%[16] - 2021年第二季度，公司总营收为1656万美元，较2020年同期的189万美元增长776.19%[19] - 2021年上半年，公司总营收为2867万美元，较2020年同期的1112万美元增长157.82%[19] - 2021年第二季度，公司净亏损为20.7万美元，较2020年同期的365.1万美元大幅收窄[19] - 2021年上半年，公司净亏损为36.9万美元，较2020年同期的395.7万美元大幅收窄[19] - 截至2021年6月30日，公司普通股发行和流通股数为467.6301万股，较2020年12月31日的331.7893万股增加40.94%[17] - 2021年上半年净亏损36.9万美元，2020年同期为395.7万美元[22] - 2021年上半年经营活动净现金使用量为59.1万美元，2020年同期为47万美元[22] - 2021年上半年投资活动净现金使用量为87.7万美元，2020年同期为13.3万美元[22] - 2021年上半年融资活动净现金提供量为519.6万美元，2020年同期使用量为15.2万美元[22] - 2021年上半年现金及等价物净增加372.8万美元，2020年同期净减少75.5万美元[22] - 2021年和2020年第二季度运营收入分别占总收入的32%和14%，2021年和2020年上半年分别占32%和3%[44] - 2021年和2020年第二季度总收入分别为165.6万美元和18.9万美元，2021年和2020年上半年分别为286.7万美元和111.2万美元[44] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月和六个月，商品衍生品净损失分别为31.7万美元和21万美元[56] - 2021年和2020年Q2及H1基本和摊薄每股净亏损：2021年Q2基本和摊薄每股净亏损均为0.04美元，2020年Q2为2.68美元；2021年H1均为0.09美元，2020年H1为3.01美元[78] - 2021年和2020年Q2及H1加权平均普通股等价物因反摊薄效应未计入摊薄每股收益计算：2021年Q2为25.5万股，2020年Q2为28.7万股；2021年H1为23.1万股，2020年H1为27.6万股[78] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，公司估计的有效税率为0%[73] - 2021年第二季度净亏损20.7万美元，2020年同期净亏损365.1万美元[108] - 2021年上半年公司净亏损36.9万美元，2020年同期为395.7万美元[122] - 2021年上半年油气收入286.7万美元，较2020年同期增加175.5万美元，增幅158%，主要因石油产量增加44%和油价上涨74%[123] - 2021年上半年油气生产成本125.5万美元，较2020年同期增加43.3万美元，增幅53%，其中生产税增加13万美元，增幅163%，租赁运营费用增加30.3万美元，增幅41%[125] - 2021年上半年DD&A率为每BOE 3.88美元，2020年同期为每BOE 4.76美元[127] - 2021年上半年一般及行政费用154.7万美元，较2020年同期增加60.8万美元，增幅65%，主要因专业费用增加37.8万美元和薪酬福利增加23万美元[129] - 2021年上半年非运营收入（费用）总计亏损17万美元，较2020年同期减少113.4万美元，减幅87%[131] - 2021年上半年固定价格互换商品衍生品合约亏损21万美元，该合约占上半年石油产量约32%[132] - 2021年上半年可交易股权证券未实现收益7.3万美元，2020年同期为未实现亏损12.1万美元[133] - 截至2021年6月30日，公司现金及等价物为660万美元，较2020年12月31日的285.4万美元增加372.8万美元；营运资金为740万美元，较2020年12月31日的249.9万美元增加491.7万美元；总资产为1762.7万美元，较2020年12月31日的1236.3万美元增加526.4万美元；股东权益总额为1448.2万美元，较2020年12月31日的856.7万美元增加591.5万美元；流动比率为5.7:1，而2020年12月31日为2.2:1[137] - 截至2021年6月30日，公司营运活动使用现金59.1万美元，较2020年同期的47万美元增加12.1万美元；投资活动使用现金87.7万美元，较2020年同期的13.3万美元增加74.4万美元；融资活动提供现金520万美元，而2020年同期使用现金15.2万美元[143] 公司股票相关数据变化 - 2021年上半年，公司通过承销发行股票，扣除发行成本48.8万美元后，获得净收益528.3万美元[21] - 2021年上半年，公司因相关方有担保应付票据转换发行股票，获得收益43.8万美元[21] - 2021年上半年，公司因结算相关方法律费用发行股票，获得收益40.6万美元[21] - 2021年上半年，公司基于股票的薪酬为195万美元[21] - 2020年9月29日，公司因行使认股权证获得56.5万美元收益，对应购买50,000股普通股[63] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，剩余50,000股普通股认股权证的公允价值分别为11.9万美元和9.5万美元[63] - 2021年上半年，受限股票授予的股票薪酬费用为19.5万美元[68] - 2021年6月30日和2020年12月31日认股权证相关数据：数量均为5万份，行使价均为3.92美元，2021年6月30日起始股价4.74美元，2020年12月31日为3.68美元，股息收益率均为0%，平均波动率均为120%，降价事件概率均为0%，无风险利率均为0.11%[82] - 2021年和2020年三级认股权证公允价值负债：2021年上半年初为9.5万美元，损失2.4万美元，期末为11.9万美元；2020年末初为7.3万美元，损失2.2万美元，期末为9.5万美元[92] - 2021年2月17日，公司以每股5.10美元的公开发行价格出售113.16万股普通股，扣除承销折扣、佣金和发行费用后，净收益为530万美元[141] 公司收购相关情况 - 2020年3月1日公司收购New Horizon，支付现金15万美元，发行59498股普通股，公允价值为24万美元[31][32] - 2020年9月25日公司收购FieldPoint Properties，总花费59.7万美元，包括资产退休义务20.3万美元[33] - 2020年12月1日公司收购Liberty County Properties，发行67254股普通股，价值28.5万美元，总花费32.6万美元，包括资产退休义务19.2万美元[35] 公司房地产相关情况 - 2020年公司对房地产确认损失105.4万美元，预计2021年完成出售，估计净收益97.5万美元[36] - 2021年上半年New Horizon Properties记录收入约9.3万美元，租赁运营和修井费用约3万美元[32] - 2021年上半年，公司出售德克萨斯州米德兰县约12英亩未开发土地，售价约3万美元[52] - 公司位于怀俄明州里弗顿的房地产资产可实现价值在95万美元至120万美元之间[140] 公司油气业务线数据关键指标变化 - 2021年和2020年，Zavanna, LLC分别占公司油气总收入的37%和44%，Infinity Hydrocarbons, LLC分别占29%和3%，CML Exploration, LLC分别占10%和37%[45] - 2021年第二季度油气收入165.6万美元，较2020年同期的18.9万美元增加146.7万美元，增幅776%[109] - 2021年第二季度石油产量24077桶，较2020年同期的11710桶增加106%；天然气产量47979千立方英尺，较2020年同期的13124千立方英尺增加266%[109] - 2021年第二季度石油平均销售价格为每桶62.59美元，较2020年同期的17.18美元增加264%；天然气平均销售价格为每千立方英尺3.10美元，2020年同期为 - 0.95美元[109] - 2021年第二季度油气生产成本60.8万美元，较2020年同期的34.6万美元增加26.2万美元，增幅76%[112] - 2021年第二季度生产税13.1万美元，较2020年同期的1.3万美元增加11.8万美元，增幅908%[112] - 2021年第二季度租赁经营费用47.7万美元，较2020年同期的33.3万美元增加14.4万美元，增幅43%[112] - 2021年第二季度折旧、损耗和摊销率为每桶油当量3.93美元，2020年同期为6.45美元[113] - 2020年第二季度油气资产减值180万美元，2021年第二季度无此类减值[114] - 2021年第二季度一般及行政费用81.2万美元，较2020年同期的36.7万美元增加44.5万美元，增幅121%[114] - 2021年上半年石油产量45949桶，天然气产量72173 Mcfe，BOE产量57978，较2020年同期分别增加44%、35%、42%[123] 公司资产及负债相关数据变化 - 2021年上半年，公司获得使用权资产和经营租赁负债8.2万美元[46] - 2021年6月30日和2020年12月31日，使用权资产余额分别为16.7万美元和12.7万美元，租赁负债余额分别为18.5万美元和14.3万美元[46] - 2021年上半年公司未对油气资产进行上限测试减记，2020年上半年减记180万美元[53] - 2021年6月30日上限测试计算中，公司使用每桶49.78美元的油价和每百万英热单位2.43美元的天然气价格，折现率为10%[53] - 截至2021年6月30日，公司在仲裁事项中已产生11.7万美元辩护成本，并为未来辩护成本预提1万美元[57] - 2021年6月30日可销售权益证券相关数据：持有Anfield Energy股票242.118万股，报价0.10486美元，公允价值25.3896万美元[85] - 2021年6月30日和2020年12月31日资产和负债公允价值定期计量：2021年6月30日，一级市场可销售权益证券25.4万美元，二级商品衍生品17万美元，三级认股权证11.9万美元；2020年12月31日，一级市场可销售权益证券18.1万美元，三级认股权证9.5万美元[92] - 截至2021年6月30日，资产退休义务负债余额为149.2万美元[71] 公司债务及合约相关情况 - 2021年3月4日，公司与APEG II达成债务转换协议，将37.5万美元关联方有担保应付票据及3.75万美元应计利息转换为97962股未注册普通股[54] - 公司签订固定价格互换商品衍生品合约，从2021年3月1日至12月31日，以每桶61.90美元的价格保护100桶/日原油免受价格下跌影响[55] - 2021年上半年公司签订固定价格掉期衍生合约[87] 公司其他事项 - 2020年12月31日，公司赎回50,000股A系列可转换优先股，支付现金200万美元并发行32.8万股普通股，总赎回价格320万美元[60] - 公司评估油气资产公允价值使用10%的折现率[89] - 公司使用贴现现金流法评估资产退休义务公允价值[88] - 公司非经常性评估业务合并中收购的物业公允价值[89] - 截至2021年6月30日，公司评估认为披露控制程序无效[150] - 截至2020年12月31日，公司内部控制存在重大缺陷，正处于整改过程中[151] - 2021年第二季度及7月1日至报告提交日，公司没有未注册证券的销售[159] - 截至2021年6月30日的三个月内，公司财务报告内部控制系统没有发生重大变化[152] - 公司设计了整改计划以加强财务报告内部控制，并将继续采取措施改善披露控制程序和内部控制[153] - 公司认为风险因素与2020年年报相比没有重大变化[158]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总资产为1.765亿美元，较2020年12月31日的1.2363亿美元增长42.77%[16] - 2021年第一季度，公司总营收为121.1万美元，较2020年同期的92.3万美元增长31.2%[19] - 2021年第一季度，公司净亏损为16.2万美元，较2020年同期的30.6万美元减少46.73%[19] - 截至2021年3月31日，公司现金及等价物为723.6万美元，较2020年12月31日的285.4万美元增长153.54%[16] - 2021年第一季度，公司经营活动净现金使用量为53.6万美元，较2020年同期的18.1万美元增加196.13%[23] - 2021年第一季度，公司投资活动净现金使用量为32.6万美元，较2020年同期的12.8万美元增加154.69%[23] - 2021年第一季度，公司融资活动净现金提供量为524.4万美元，而2020年同期为净现金使用量8.7万美元[23] - 截至2021年3月31日，公司发行并流通的普通股数量为467.6301万股，较2020年12月31日的331.7893万股增长40.94%[17] - 2021年和2020年第一季度，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.04美元和0.30美元[74] - 截至2021年3月31日，公司营运资金为820万美元，较2020年12月31日的250万美元增加570万美元；现金及现金等价物为720万美元，较2020年12月31日的285.4万美元增加438.2万美元[118] - 2021年第一季度经营活动使用现金53.6万美元，较2020年同期增加35.5万美元；投资活动使用现金32.6万美元，较2020年同期增加19.8万美元；融资活动提供现金524.4万美元，较2020年同期增加533.1万美元[124] 各业务线收入数据关键指标变化 - 2021年第一季度，公司石油收入为113.2万美元，较2020年同期的85.5万美元增长32.4%[19] - 2021年第一季度，公司天然气及液体收入为7.9万美元，较2020年同期的6.8万美元增长16.18%[19] - 2021年和2020年第一季度，公司在北达科他州的收入分别为60.1万美元和53.8万美元，在得克萨斯州分别为63.6万美元和38.5万美元，其他地区分别为 - 2.6万美元和0[43] - 2021年和2020年，Zavanna, LLC分别占公司油气总收入的39%和31%，CML Exploration, LLC分别占10%和52%[44] - 2021年第一季度石油收入113.2万美元，2020年同期85.5万美元，增长32%；天然气收入7.9万美元，2020年同期6.8万美元，增长16%；总收入121.1万美元，2020年同期92.3万美元，增长31%[104] 公司收购与出售相关情况 - 2020年3月1日，公司收购New Horizon全部股权，支付59,498股受限普通股、15万美元现金并承担部分负债，该物业含9口总井（5口净井）和约1300净英亩土地，工作权益平均63%[31] - 截至2021年3月31日的三个月，New Horizon物业录得约3.6万美元收入和2.1万美元租赁运营及修井费用；假设2020年1月1日完成收购，2020年第一季度将录得3.2万美元收入和2.5万美元费用[32] - 2020年9月25日，公司收购FieldPoint Properties，截至2020年12月31日共支付59.7万美元，包括50万美元购买价和9.7万美元交易成本，记录资产退休义务20.3万美元[33] - 2020年11月9日，公司签订协议收购Liberty County Properties，2020年12月1日完成交易，发行67,254股普通股，截至2020年12月31日共支付32.6万美元，记录资产退休义务19.2万美元[35] - 2020年公司决定出售怀俄明州Riverton的房地产，预计建筑和土地售价80万美元，额外土地售价27.5万美元，销售成本10万美元，预计净收益97.5万美元，2020年确认损失105.4万美元[36] - 2021年第一季度，公司出售约12英亩未开发土地，获得约3万美元[50] - 公司拥有怀俄明州里弗顿的房地产资产，可变现价值在95万美元至120万美元之间，计划在2021年出售[121] 公司租赁相关情况 - 截至2021年3月31日的三个月，公司因签订休斯顿办公空间长期租赁协议，获得8.2万美元使用权资产和经营租赁负债[45] - 2021年3月31日，公司使用权资产余额为19万美元，租赁负债余额为21.1万美元；2020年12月31日，使用权资产余额为12.7万美元，租赁负债余额为14.3万美元[45] - 2021年第一季度总租赁成本为1.2万美元，2020年同期为1.6万美元[46] - 截至2021年3月31日，加权平均租赁期限为1.9年，加权平均折现率为9.26%；2020年同期分别为2.8年和8.75%[47] - 截至2021年3月31日，未来最低租赁承诺总额为22.9万美元，租赁负债为21.1万美元[47] 公司衍生品相关情况 - 2021年第一季度，公司签订原油衍生掉期合约以应对价格下跌，但未指定为现金流量套期，合约公允价值变动计入合并利润表[29] - 2021年3月1日至12月31日，公司签订100桶/日原油固定价格互换商品衍生品合同，价格为61.9美元/桶[53] - 2021年第一季度，商品衍生品净收益为10.7万美元，2020年同期为0[54] - 公司在2021年第一季度签订了一份固定价格掉期衍生合约，采用基于合同价格、原油远期曲线等的收入估值技术计量公允价值，属于第二层次[83] 公司法律诉讼及仲裁相关成本 - 截至2021年3月31日，公司在仲裁就业索赔案中已发生辩护成本9万美元，已计提未来辩护成本1万美元[55] - 截至2021年3月31日，公司在APEG II诉讼案中已发生法律成本约170万美元[56] - 截至2021年3月31日，公司在与前首席执行官的仲裁案中已产生辩护成本9万美元，并为未来辩护成本预提1万美元[97] - 截至2021年3月31日，公司因2019 - 2020年的诉讼已产生法律成本约170万美元，2021年3月4日，公司向APEG发行90,846股未注册普通股，价值40.6万美元，以补偿其法律成本[99] 公司股权及证券相关情况 - 2020年12月31日，公司赎回50,000股A系列可转换优先股，总赎回价格为320万美元[58] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，流通且可行使的股票期权数量均为31,367股，加权平均行使价格均为64.78美元[63] - 2021年第一季度，公司确认限制性股票授予的股票薪酬费用为7.9万美元，2020年同期为4.2万美元[65] - 截至2021年3月31日，非归属限制性股票数量为17.4万股，加权平均授予日公允价值为每股4.75美元[65] - 截至2021年3月31日，公司持有的Anfield Energy可交易股权证券数量为242.118万股，公允价值为23.0714万美元[80][81] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，可交易股权证券公允价值分别为23.1万美元和18.1万美元，商品衍生品公允价值分别为10.9万美元和0美元，认股权证公允价值分别为11.5万美元和9.5万美元[88] - 截至2021年3月31日的三个月，3级工具的公允价值负债期初为9.5万美元，期末为11.5万美元，认股权证估值损失为2万美元；2020年全年，3级工具的公允价值负债期初为7.3万美元，期末为9.5万美元，认股权证估值损失为2.2万美元[88] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，流通的认股权证数量均为5万份，行使价格均为3.92美元[78] 公司产量及成本相关情况 - 2021年第一季度石油产量21,872桶，2020年同期20,305桶，增长8%；天然气产量24,195千立方英尺，2020年同期40,313千立方英尺，下降40%；油当量产量25,905桶，2020年同期27,204桶，下降5%[104] - 2021年第一季度石油平均销售价格为每桶51.74美元，2020年同期42.11美元，增长23%；天然气平均销售价格为每千立方英尺3.27美元，2020年同期1.69美元，增长94%；油当量平均销售价格为每桶46.74美元，2020年同期34.16美元，增长37%[104][105] - 2021年第一季度油气收入增加28.8万美元，原因是石油产量增长8%和油价上涨23%[106] - 2021年第一季度，公司从2020年收购的运营性资产中生产了7,056桶石油，产量增加部分被2018年末和2019年初在南德克萨斯州钻井的产量下降所抵消[106] - 2021年第一季度公司生产25,905桶油当量，日均288桶油当量，2020年同期为27,204桶油当量，日均299桶油当量；2021年油当量生产组合中油占比84%，天然气占比16%，2020年同期油占比75%，天然气占比25%[107] - 2021年第一季度生产税为7.9万美元，较2020年同期增加1.3万美元，增幅20%；租赁运营费用为56.8万美元，较2020年同期增加16万美元，增幅39%；总成本为64.7万美元，较2020年同期增加17.3万美元，增幅36%[108] - 2021年第一季度折旧、损耗和摊销率为每桶油当量3.82美元，2020年同期为每桶油当量3.89美元[109] - 2021年第一季度一般和行政费用为73.5万美元，较2020年同期增加16.3万美元，增幅28%，其中薪酬和福利增加11.6万美元，增幅52%，专业费用等增加4.7万美元，增幅13%[110] - 2021年第一季度非运营收入（费用）总计为12.7万美元，较2020年同期增加19.8万美元，增幅279%，其中商品衍生品收益10.7万美元，有价证券收益5万美元，认股权证重估损失2万美元等[112] 公司其他财务指标及事项 - 2021年和2020年第一季度，公司估计所得税使用的有效税率均为0%[69] - 截至2020年12月31日，公司净经营亏损结转额约为890万美元[71] - 2021年2月17日，公司以每股5.10美元的公开发行价格出售113.16万股普通股，扣除承销折扣、佣金和发行费用后，净收益为530万美元[122] - 截至2021年3月31日，公司披露控制和程序经评估被认定为无效[131] - 截至2020年12月31日，公司财务报告内部控制存在重大缺陷，正进行整改[132] - 2021年第一季度，公司财务报告内部控制系统无重大变化[133] - 自2021年4月1日至报告提交日，未发生未登记证券销售[139] - 2021年1月1 - 31日，公司为满足员工税务代扣义务，回购9000股，均价4.34美元[141] - 2021年2月和3月，公司未因税务代扣义务回购股份[141] - 2021年2月11日，公司与Kingswood Capital Markets签订承销协议[145] - 2020年12月31日，公司与Mt. Emmons Mining Company签订交换协议[145] - 2021年3月4日，公司与APEG Energy II, L.P.签订债务转换协议和认购协议[145] - 报告日期为2021年5月13日，由首席执行官兼首席财务官Ryan L. Smith签署[150]

油价与天然气价格数据 - 2019年12月31日，库欣市西德克萨斯中质油（WTI）每日现货价格每桶在46.31 - 66.24美元之间，纽约商品交易所亨利枢纽天然气每日现货价格每百万英热单位在1.75 - 4.25美元之间；2020年12月31日，WTI每日现货价格每桶在 - 36.98 - 63.27美元之间，亨利枢纽天然气每日现货价格每百万英热单位在1.33 - 3.14美元之间[119] - 2020年初，每桶油价跌破20美元，近期涨至每桶55 - 65美元[119] - 2020年，公司在威利斯顿盆地的加权平均实际油价为每桶32.63美元，比WTI原油平均现货价格低约每桶6.60美元[133] - 2020 - 2018年平均油价分别为39.57美元/桶、55.69美元/桶、65.56美元/桶，平均气价分别为1.99美元/Mcfe、2.58美元/Mcfe、3.10美元/Mcfe[235] - 2020年石油平均销售价格为35.18美元/桶，2019年为55.85美元/桶，降幅37%；天然气平均销售价格为1.75美元/Mcfe，2019年为2.03美元/Mcfe，降幅14%[293] - 2020年末计算上限测试时，公司使用的石油平均价格为每桶39.57美元，天然气为每百万立方英尺当量1.99美元[192] 费用报销合规问题 - 2018和2019年，公司为与前董事约翰·霍夫曼有关联的实体支付约2350美元车辆费用，虽已获报销，但可能违反2002年《萨班斯 - 奥克斯利法案》第402条[137] - 若SEC对公司费用报销等事项展开调查或诉讼，结果可能对公司业务产生重大不利影响[138] 资金获取与业务影响 - 公司可能需额外资金完成未来收购、运营业务，但获取资金能力不确定，若发行股权证券筹资会稀释现有股东权益[116] - 若无法获取额外资金，公司可能无法收购更多资产或开发储备，导致收入下降，还可能被迫缩减业务计划，使证券价值下降[117][118] 价格波动对公司影响 - 油价和天然气价格波动会对公司业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，还会影响资本支出和财务承诺[119] - 油价和天然气价格下跌会降低公司融资、收购和履行财务义务的能力，减少可经济开采的油气量和预计未来现金流，影响已探明储量[120] 油井停产情况 - 公司威利斯顿盆地的油井曾因油价环境不利而临时停产，若市场条件恶化可能再次停产[124] 疫情对公司影响 - 新冠疫情已对公司业务和运营造成不利影响，未来可能继续产生影响，且难以预测影响程度和持续时间[125][126] 油井收入分配规则 - 非同意条款下，参与者获得150% - 300%的投资成本后，非参与者才能获得油井收入[139] 公司储量情况 - 2020年12月31日，公司89%的估计已探明储量为已开发生产储量，11%为已开发非生产储量[159] - 截至2020 - 2018年底，总探明储量分别为1255236 BOE、995720 BOE、874260 BOE[236] - 截至2020年底，探明储量中89%为探明已开发，11%为探明未生产；81%来自975745桶石油，19%来自1676948 Mcfe天然气和NGLs[237] 商品衍生品合同 - 2021年3月9日，公司签订商品衍生品合同，以61.90美元的价格固定2021年3月1日至12月31日每天100桶原油的价格[162] - 2021年3月9日，公司签订商品衍生品合约，以61.90美元的价格对冲2021年3月1日至12月31日每天100桶原油的价格[274] 行业竞争与风险 - 行业伙伴可能开展公司不愿或无法参与的钻探活动，公司需评估获取额外资本的选项[139] - 石油和天然气业务面临高风险，意外成本可能导致生产收入低于预期，需重新分配资本或获取新资本[141] - 公司在石油和天然气业务的投资机会、获取土地和筹集资本方面面临激烈竞争[142] 技术作业风险 - 页岩地层作业涉及水平钻井和完井技术风险，单井成本高，不成功的勘探活动可能影响经营结果[143][145] 市场通道与运输问题 - 公司获取石油和天然气市场的通道受限，可能影响生产和收入，在威利斯顿盆地获取运输能力较困难[146] 储量开发与收购风险 - 公司未来运营依赖于寻找、开发和收购经济可采储量，收购存在风险且整合可能面临问题[148][149] 法案对衍生品影响 - 多德 - 弗兰克法案及实施条例或增加商品衍生品合约成本、改变合约条款、限制交易能力，若减少衍生品使用，经营业绩将更不稳定，现金流更难预测，若商品价格降低，公司收入会受不利影响[167] 租约风险 - 公司租约需在3 - 5年内钻探以维持生产，若未钻足够井，会导致高昂续租成本或失去租约及钻探机会，商品价格下跌时租约到期风险增加[168] 区域集中风险 - 公司生产资产集中在威利斯顿盆地、新墨西哥州、得克萨斯湾沿岸和南得克萨斯州，易受区域事件影响，如监管问题、自然灾害、价格波动等[169] 信息技术系统风险 - 公司依赖信息技术系统，该系统易受多种因素干扰，虽已采取措施管理风险，但仍可能导致运营延迟、信息泄露等不利影响[172] 替代能源影响 - 替代能源技术的改进或新发现会增加替代能源使用、减少油气需求，从而对公司业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响[173] - 可再生燃料的发展可能降低公司产品需求、影响盈利能力，非石油基产品和石油替代品的扩张会减少油气总体需求[174] 关键人员依赖 - 公司运营依赖现任管理层，尤其是首席执行官和首席财务官瑞安·L·史密斯，其雇佣协议于2020年3月5日开始，原至2021年1月1日，后自动续约至2022年1月1日，若关键人员离职且未妥善替换，业务运营将受不利影响[181] 储量估计风险 - 公司油气储量估计可能不准确，受数据质量、解释、人员判断和假设准确性影响，有限生产历史使估计与实际产量差异可能更大，估计差异会影响储量数量和现值[183][184][185] 会计核算与减值 - 公司采用成功努力法核算油气勘探生产活动，会每年或必要时评估长期资产可收回性，若未来净未折现现金流低于资产账面价值，将记录减值损失，降低收益和股东权益[187] - 公司采用完全成本法核算，净资本化成本不得超过基于估计未来净收入现值（折现率10%）加未探明资产成本或公允价值较低者的“上限限制”，油价低迷等情况会增加上限测试减记风险[189] - 2020年公司油气资产资本化成本超过上限，记录了290万美元的上限测试减记[192] - 2020年末未评估资产未折旧、折耗和摊销的成本总计约160万美元，当年减值210万美元并重新分类至完全成本池[193] 财务报告内部控制缺陷 - 2017 - 2020年公司财务报告内部控制存在重大缺陷，披露控制和程序无效[194] 税收法规影响 - 1986年修订的《国内税收法》第382条规定，所有权变更超过50个百分点，公司利用净营业亏损和已实现内置亏损抵减未来应税收入的能力受限[201] - 2017年12月27日，公司用普通股偿还债务，导致49.3%的所有权变更，使用净营业亏损和已实现内置亏损的能力大幅降低[202] - 拟议的美国税法变更若通过，可能对公司业务、财务状况、经营成果和现金流产生不利影响[208] 环境与监管风险 - 油气业务受环境、立法和监管举措影响，不遵守相关法律法规会触发多种执法措施[203][204] 水资源问题 - 公司无法获得足够的水或合理处置、循环利用水，可能影响业务运营[209] 股权相关情况 - 公司目前有无限数量的普通股授权，未来发行或出售普通股可能影响股价并稀释股东所有权，纳斯达克一般要求超过20%已发行股份的交易需股东批准[211] - 公司已设立优先股，授权100,000股，包括50,000股A系列可转换优先股和50,000股P系列优先股，目前均未发行[212] - 董事会有权发行优先股，若发行超过当时已发行普通股20%或代表超过20%投票权的股份，通常需股东批准（某些例外情况除外）[232] - 截至2021年3月22日，公司有4,676,301股已发行和流通的普通股[264] - 2021年2月11日，公司以每股5.10美元的公开发行价出售1,131,500股普通股，净收益为530万美元[271] - 2021年3月4日，APEG II将总计约41.3万美元的债务转换为97,962股未注册普通股，转换价格较VWAP折扣价有9.9%的折扣[272] - 2021年3月4日，APEG II认购90,846股未注册普通股，总价约38.3万美元[273] 股价与上市要求 - 过去52周，公司普通股最高交易价格为每股18.57美元，最低为每股2.44美元[214] - 纳斯达克要求公司维持至少250万美元的股东权益，或在过去两年或过去三年中的两年实现50万美元的净收入，保持多数独立董事，且股价维持在每股1美元以上[215] - 公司股票价格历史上波动较大，预计未来仍将受多种因素影响而大幅波动[214] - 若公司无法满足纳斯达克持续上市要求，股票可能被摘牌，这将使股票交易更困难，可能导致股价和流动性下降[215] - 若公司股票被摘牌，可能被定义为“低价股”，适用规则15g - 9，会影响经纪交易商销售意愿和股东出售股票能力[216] - 公司普通股在纳斯达克资本市场交易，需维持最低出价1.00美元，若连续30个交易日收盘价低于该价格，需在180天宽限期内连续10个交易日达到或超过该价格以恢复合规[263] 股息情况 - 公司从未支付过现金股息，且预计在可预见的未来不会对普通股支付现金股息[229] - 2020年和2019财年公司未宣布或支付普通股现金股息，且在可预见的未来不打算宣布[265] 反收购防御条款 - 公司治理文件和怀俄明州法律包含各种反收购防御条款，可能阻碍一些有利交易[213] 上市合规成本 - 公司作为上市公司需遵守多项法规，这将占用大量时间、增加成本，可能影响吸引和留住合格董事及高管[217][218][220] 产量数据 - 2020 - 2018年石油产量分别为60469桶、110090桶、75003桶，天然气产量分别为116082 Mcfe、209518 Mcfe、286692 Mcfe[243] - 2020年石油产量60469桶，2019年为110090桶，降幅45%；天然气产量116082 Mcfe，2019年为209518 Mcfe，降幅45%[293] 销售价格数据 - 2020 - 2018年石油净售价分别为35.18美元/桶、55.85美元/桶、61.45美元/桶，天然气净售价分别为1.75美元/Mcfe、2.03美元/Mcfe、3.24美元/Mcfe[243] 成本费用数据 - 2020 - 2018年每BOE租赁经营费用和生产税分别为21.34美元、15.70美元、18.65美元，折耗、折旧和摊销分别为5.09美元、4.78美元、3.20美元[243] - 2020年租赁经营费用为153.5万美元，2019年为184.8万美元，降幅17%；生产税为16.8万美元，2019年为42.9万美元，降幅60%[295] - 2020年折旧、损耗和摊销率为5.09美元/BOE，2019年为4.78美元/BOE[297] 勘探井数据 - 2020 - 2019 - 2018年勘探井中高产井分别为0口、4口、1口，净高产井分别为0口、0.16口、0.30口[247] 生产井与工作权益数据 - 截至2020年底，共有134口总生产井，30.7口净生产井，平均工作权益为22.89%[249] 租赁土地数据 - 截至2020年底，估计开发和未开发租赁土地总面积分别为86071英亩和4065英亩，净面积分别为5615英亩和449英亩[251] 房地产出售情况 - 公司正在出售怀俄明州30400平方英尺办公楼和14英亩土地，预计2021年出售相邻13.84英亩三块城市地块[252] 财务指标变化 - 2020年净亏损640万美元，2019年净亏损60万美元[292] - 2020年石油收入212.7万美元，2019年为614.9万美元，降幅65%；天然气收入20.3万美元，2019年为42.4万美元，降幅52%[293] - 2020年油气资产减值290万美元，2019年无此类减值[298] - 2020年非经营损失111.1万美元，2019年非经营收入24万美元，降幅563%[299] - 2020年12月31日现金及等价物为285.4万美元，2019年为153.2万美元，增加132.2万美元[307] - 2020年12月31日未偿还债务为37.5万美元，2019年无未偿还债务[307] - 截至2020年12月31日，公司营运资金盈余为250万美元，较2019年12月31日的150万美元增加100万美元[309] - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为290万美元，应付账款及应计负债为150万美元；截至2021年3月22日，现金及现金等价物为730万美元，应付账款及应计负债约为90万美元[310] 投资与发行收益 - 2020年7月，公司出售1210455股安菲尔德能源公司的投资，获得约

公司收购与股权交易 - 9月25日收购FieldPoint Properties，价格50万美元现金支付；与APEG II签订37.5万美元有担保本票，年利率10%，2021年9月24日到期，提前还款有10%本金减应计利息的罚金；截至9月30日，APEG II持有约40%公司流通普通股[121] - 11月9日，子公司New Horizon拟收购Newbridge Properties，预计四季度完成；资产含约680净英亩土地，100%由生产持有，平均100%工作权益和86%净收入权益；收购价25万美元，以受限普通股支付[123] - 2020年前9个月投资活动主要用于以12.2万美元收购New Horizon和以52.9万美元收购FieldPoint某些资产[176] 股票发行 - 10月2日完成315,810股普通股注册直接发行，每股5.25美元，总收益约165.8万美元，净收益约152.35万美元；发行后12个月内，公司需向购买者提供后续融资交易最多50%的参与权；发行后180天内，公司高管和董事按锁定协议限制出售或转让证券[122] - 11月16日完成115万股普通股包销发行，每股3美元，净收益预计约300万美元，用于一般公司用途、资本支出、营运资金和潜在油气资产收购[124] - 2020年10月2日，公司完成了31.581万股普通股的定向增发，总收益约为165.8万美元，净收益约为152.35万美元[172] - 2020年11月16日，公司完成115万股普通股承销发行，每股发行价3美元，预计净收益约300万美元[174] 疫情对公司的影响 - 2020年3月新冠疫情致原油需求下降、价格暴跌，二季度降至历史低点且持续低迷；北达科他州威利斯顿盆地运营商减少钻井和完井活动，关闭或削减大量油井产量；油价下跌影响公司收入、财务状况和运营结果[125] 资产减值 - 截至9月30日，因原油价格下跌对已探明储量价值的影响，公司进行减值审查，记录额外上限测试减记110万美元；计算时使用油价43.40美元/桶、天然气价1.97美元/mcf，折现率10%[127] - 2020年第三季度公司记录了110万美元的油气资产减值，2019年同期无此情况[138] - 2020年前9个月因油气资产净资本化成本超过全额成本上限限制，记录了290万美元的减值，2019年同期无此情况[153] - 2020年3 - 9月，公司分别记录了110万美元和290万美元的上限测试减记[169] 诉讼相关 - 2020年7月，公司收到前首席执行官仲裁请求，公司将积极抗辩，认为索赔无依据；已为这类索赔投保，截至9月30日已计提10万美元辩护成本[128] - 2020年7 - 8月，APEG与公司及前首席执行官的诉讼自愿撤诉并正式驳回[129] 财务报表编制说明 - 公司编制合并财务报表需进行假设和估计，实际结果可能与估计不同；2019年年报详细总结了重要会计政策[130] - 如需了解最近采用的会计准则，可参考报告第一部分第一项未经审计的合并财务报表附注中“最近采用的会计准则声明”部分[131] 净亏损情况 - 2020年第三季度公司净亏损171.3万美元，2019年同期净亏损28.1万美元；2020年前九个月净亏损567万美元，2019年同期净亏损24.6万美元[132][147] 油气业务收入情况 - 2020年第三季度油气收入40.1万美元，较2019年同期的163.3万美元减少123.2万美元，降幅75%；2020年前九个月油气收入151.3万美元，较2019年同期的506.6万美元减少355.3万美元，降幅70%[133][148] 油气产量情况 - 2020年第三季度石油产量10354桶，较2019年同期的28266桶减少17912桶，降幅63%；天然气产量18591千立方英尺，较2019年同期的37978千立方英尺减少19387千立方英尺，降幅51%；2020年前九个月石油产量42369桶，较2019年同期的83006桶减少40637桶，降幅49%；天然气产量72025千立方英尺，较2019年同期的151381千立方英尺减少79356千立方英尺，降幅52%[133][148] 油气销售价格情况 - 2020年第三季度石油平均销售价格为34.96美元/桶，较2019年同期的55.58美元/桶减少20.62美元，降幅37%；天然气平均销售价格为2.10美元/千立方英尺，较2019年同期的1.63美元/千立方英尺增加0.47美元，增幅29%；2020年前九个月石油平均销售价格为33.47美元/桶，较2019年同期的57.18美元/桶减少23.71美元，降幅42%；天然气平均销售价格为1.31美元/千立方英尺，较2019年同期的2.11美元/千立方英尺减少0.80美元，降幅38%[133][148] 油气生产成本情况 - 2020年第三季度油气生产成本32万美元，较2019年同期的51.7万美元减少19.7万美元，降幅38%；2020年前九个月油气生产成本114.2万美元，较2019年同期的167.1万美元减少52.9万美元，降幅32%[136][151] 折旧、损耗和摊销率情况 - 2020年第三季度折旧、损耗和摊销率为5.32美元/桶油当量，2019年同期为5.04美元/桶油当量[137] - 2020年前9个月折旧、损耗和摊销（DD&A）率为每桶油当量5.05美元，2019年同期为4.90美元[152] 一般和行政费用情况 - 2020年第三季度一般和行政费用60.7万美元，较2019年同期的98.9万美元减少38.2万美元，降幅39%[139] - 2020年前9个月一般和行政费用为154.6万美元，较2019年同期减少157.1万美元，降幅50% [154] 非经营收入（费用）情况 - 2020年第三季度非经营收入（费用）为4.3万美元，较2019年同期的 - 22.8万美元增加27.1万美元，增幅119%[141] - 2020年前9个月非经营收入（费用）总计亏损126.1万美元，较2019年同期减少128.7万美元，降幅4950% [155] 应收账款收回情况 - 2018年公司核销了一笔37.4万美元的应收账款，2020年前三季度收回2.5万美元，2019年前三季度收回5万美元，截至2020年9月30日共收回25万美元[144] 调整后息税折旧摊销前利润情况 - 2020年前9个月调整后息税折旧摊销前利润（Adjusted EBITDAX）为亏损99.1万美元，2019年同期为盈利37.4万美元[164] 营运资金情况 - 截至2020年9月30日，公司营运资金为80.2万美元，较2019年12月31日减少66.8万美元[165] 现金及负债情况 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为103.9万美元，应付账款和应计负债为114.5万美元；截至11月5日，现金及现金等价物约为241.5万美元，应付账款和应计负债约为69万美元[167] 股票出售收益情况 - 2020年7月，公司出售了121.0455万股Anfield Energy Inc.的股票，获得约4.5万美元的收益[171] 经营活动现金流量情况 - 2020年前9个月经营活动使用现金54.9万美元，2019年同期为提供现金29.7万美元，变化为 - 84.6万美元[175] - 2020年前9个月经营活动现金使用增加主要因收入减少355.3万美元，部分被租赁运营费用等减少210万美元抵消[175] 投资活动现金流量情况 - 2020年前9个月投资活动使用现金66.5万美元，2019年同期为12.2万美元，变化为 - 54.3万美元[176] 融资活动现金流量情况 - 2020年前9个月融资活动提供现金72.1万美元，2019年同期使用现金113万美元，变化为185.1万美元[177] - 2020年前9个月融资活动现金提供主要来自认股权证行权获56.5万美元和有担保应付票据获37.5万美元，部分被偿还15.7万美元和6.1万美元抵消[177] - 2019年前9个月融资活动使用现金包括偿还信贷安排93.7万美元和偿还应付票据19.3万美元[177] 交易相关说明 - 公司未参与产生与非合并实体或金融伙伴关系的交易，未涉及非合并SPE交易[178][180] 信息披露说明 - 因是“较小报告公司”，公司无需按规定提供市场风险定量和定性披露信息[181]

投资出售情况 - 2020年7月22日，公司出售1210455股Anfield Energy Inc.普通股，约获4.5万美元，出售后持有2420910股，预计在2020年9月30日前出售[112] - 2020年7月，公司出售1210455股Anfield Energy Inc.的投资，获得约4.5万美元收益，该出售占总投资的三分之一，公司计划在2020年第三财季处置剩余股份[159] 资产减值情况 - 2020年6月30日，公司进行减值审查，因原油价格下跌对已探明储量价值的影响，记录了180万美元的上限测试减记[114] - 2020年第二季度因油气资产净资本化成本超过全额成本上限限制，记录了180万美元的减值，2019年同期无此情况[127] - 2020年上半年油气资产减值180万美元，2019年同期无此类减值[141] - 2020年第二季度公司记录了180万美元的上限测试减记，计算时使用的油价为47.17美元/桶，天然气价格为2.07美元/千立方英尺，折扣率为10%[157] 股东及诉讼情况 - 截至2020年6月30日，公司最大股东APEG II持有约42%的流通普通股，相关诉讼预计在2020年8月正式驳回[116] 员工仲裁及保险情况 - 2020年7月，公司收到前员工仲裁请求，已向保险公司报案，2020年6月30日已计提10万美元保险免赔额[117] 财务关键指标变化 - 净利润 - 2020年第二季度净亏损365.1万美元，而2019年同期净利润为2万美元[121] - 2020年上半年公司净亏损395.7万美元，而2019年同期为净收入3.5万美元[134] - 2020年上半年持续经营业务GAAP收入亏损395.7万美元，2019年为盈利3.5万美元；调整后EBITDAX（非GAAP）2020年为亏损55万美元，2019年为盈利20.4万美元[152] 财务关键指标变化 - 油气收入 - 2020年第二季度油气收入18.9万美元，较2019年同期的187.2万美元减少168.3万美元，降幅90%，主要因石油产量下降60%和油价下跌71%[122] - 2020年上半年油气销售收入为111.2万美元，较2019年同期的343.3万美元减少232.1万美元，降幅68%[136] 财务关键指标变化 - 油气产量 - 2020年第二季度生产13897桶油当量，日均153桶油当量，较2019年同期的39410桶油当量和日均433桶油当量下降65%[123] - 2020年上半年石油产量32014桶，较2019年同期的54739桶减少22725桶，降幅42%；天然气产量53437 Mcfe，较2019年同期的113402 Mcfe减少59965 Mcfe，降幅53%[136] 财务关键指标变化 - 油气生产成本 - 2020年第二季度油气生产成本34.6万美元，较2019年同期的58.9万美元减少24.3万美元，降幅41%，其中生产税减少10.5万美元，降幅89%，租赁运营费用减少13.8万美元，降幅29%[125] - 2020年上半年油气生产成本为82.2万美元，较2019年同期的115.4万美元减少33.2万美元，降幅29%[138] 财务关键指标变化 - 折旧、损耗和摊销率 - 2020年第二季度折旧、损耗和摊销率为每桶油当量6.45美元，2019年同期为4.98美元[126] - 2020年上半年折旧、损耗和摊销（DD&A）率为4.76美元/BOE，2019年同期为4.87美元/BOE[140] 财务关键指标变化 - 一般及行政费用 - 2020年上半年一般及行政费用为93.9万美元，较2019年同期的212.8万美元减少118.9万美元，降幅56%[142] 财务关键指标变化 - 非经营收入（费用） - 2020年上半年非经营收入（费用）总计亏损130.4万美元，较2019年同期的收入25.4万美元减少155.8万美元，降幅613%[144] 财务关键指标变化 - 现金及等价物与营运资金 - 截至2020年6月30日，现金及等价物为77.7万美元，较2019年12月31日的153.2万美元减少75.5万美元；营运资金为134.3万美元，较2019年12月31日的147万美元减少12.7万美元[153] - 截至2020年6月30日，公司营运资金为134.3万美元，较2019年12月31日减少12.7万美元，主要归因于经营活动使用现金46.1万美元和收购New Horizon及偿还其信贷安排支付现金18.3万美元，部分被待售房地产重分类72.5万美元所抵消[154] - 截至2020年8月7日，公司现金及现金等价物为78.3万美元，应付账款和应计负债约为48.5万美元[155] 财务关键指标变化 - 现金流量 - 2020年上半年经营活动使用现金47万美元，2019年同期为17.9万美元，增加29.1万美元；投资活动使用现金13.4万美元，2019年同期为20.1万美元，减少6.7万美元；融资活动使用现金15.2万美元，2019年同期为107.6万美元，减少92.4万美元[161] - 2020年上半年经营活动现金使用增加归因于收入减少232.1万美元，部分被租赁经营费用、生产税和一般及行政成本减少152.1万美元和营运资金变化45.3万美元所抵消[162] - 2020年上半年投资活动现金主要用于以12.2万美元净现金收购New Horizon[163] - 2020年上半年融资活动现金使用主要归因于偿还保险费融资票据9万美元和New Horizon信贷安排6.1万美元；2019年同期包括偿还信贷安排93.7万美元和保险费融资票据13.9万美元[164] 非GAAP指标说明 - 2020年上半年调整后EBITDAX是一项非GAAP指标，用于为投资者和分析师提供有用的额外信息[150]