财务数据关键指标变化 - 2021年公司净亏损3960万美元，2020年净收入2.804亿美元，2019年净亏损1920万美元[133] - 截至2021年12月31日，公司累计亏损4760万美元[133] - 2021年公司实现收入35,000美元，较2020年的302,636,000美元大幅下降约99.89%[201] - 2021年公司净亏损39,593,000美元，而2020年净利润为280,429,000美元[201] - 2021年基本和摊薄后每股亏损均为0.56美元，2020年基本每股收益为3.96美元，摊薄后每股收益为3.92美元[201] - 2021年经营活动净现金使用量为51,722,000美元，2020年为提供281,389,000美元[208] - 2021年投资活动净现金提供量为1,028,000美元，2020年使用量为25,953,000美元[208] - 2021年融资活动净现金使用量为196,000美元，2020年使用量为65,663,000美元[208] - 2021年、2020年和2019年的折旧费用分别为4美元、5美元和7美元[237] - 2021年、2020年和2019年的租金费用均为56美元，2022年和2023年的未来最低租金分别为56美元和46美元[238] - 2021年、2020年和2019年，公司因使用飞机向K2 Investment Fund LLC支付的租赁费用和报销费用分别约为791美元、324美元和1,790美元[239] - 2021年和2020年，公司办公家具价值均为79美元，计算机设备价值分别为92美元和81美元，总计分别为171美元和160美元，扣除累计折旧后，净财产和设备分别为18美元和11美元[237] - 2021 - 2019年，股票期权的基于股份的薪酬费用分别为3,067美元、2,872美元、2,756美元；RSUs分别为1,117美元、1,066美元、955美元；总计分别为4,184美元、3,938美元、3,711美元[245] - 2021 - 2019年，股票期权授予的加权平均估计公允价值分别为每股3.32美元、4.62美元、4.63美元；预期股价波动率分别为90.58%、93.45%、92.34%；无风险利率分别为1.06%、0.63%、2.09%；预期期限分别为6.22年、6.21年、6.14年；预期股息均为0%[246] - 2021年和2019年公司亏损，普通股等价物的影响为反摊薄；2021 - 2019年，净（亏损）收入分别为(39,593)美元、280,429美元、(19,180)美元；基本每股（亏损）收益分别为(0.56)美元、3.96美元、(0.28)美元；摊薄每股（亏损）收益分别为(0.56)美元、3.92美元、(0.28)美元[248][251] - 2021年公司通过自动提款机（ATM）计划出售0股普通股；2020年出售1,049,382股，平均售价为每股4.41美元，总收益为4,627美元，相关成本为139美元；2019年出售1,860,483股，平均售价为每股5.84美元，总收益为10,866美元，相关成本为327美元[255] - 2021 - 2019年，公司401k计划的匹配缴款分别约为145美元、112美元、101美元[259] - 2021年末递延所得税资产为19284美元，2020年末为9660美元；2021年末净递延所得税资产为19278美元，2020年末为9049美元[261] - 2021年、2020年和2019年，公司税前亏损分别为49126美元、税前收入为307452美元、税前亏损为19573美元[261] - 2021年末，公司联邦和州净经营亏损结转额分别约为45326美元和107989美元，州净经营亏损结转将于2029年开始到期[261] - 2021年末，公司金融资产调整成本为169322千美元，公允价值为169272千美元；2020年末，调整成本为221255千美元，公允价值为221256千美元[269] - 2021年12月31日，办公场地租赁的使用权资产和租赁负债总计98，2020年12月31日为44，2019 - 2021年租赁费用均为56 [282] - 2021年12月31日和2020年12月31日，公司用于企业宣传和营销的设施使用权资产分别为948和1248，2019 - 2021年租赁费用分别为385、356和300 [283] 股权相关情况 - 截至2021年12月31日，公司有未行使的期权、认股权证和受限股票单位，可购买总计6931592股普通股，约占已发行总股份的9.7%，其中4938709股已归属可行使[108] - 截至2021年12月31日，公司高管和董事实益持有约14%的已发行普通股；截至2007年12月31日，一组股东持有4766666股，约占已发行普通股的7%[109] - 特拉华州普通公司法第203条规定，持有公司15%或以上已发行有表决权股票的大股东，在一定时间内可能被禁止与公司合并或联合[111] - 股东修改公司细则的提案，需至少66 2/3%的已发行普通股的赞成票才能获批[113] - 公司不经常支付普通股股息，股东需依靠股票增值实现投资收益，董事会有权决定是否支付股息[107] - 行使未行使的股票期权、认股权证和受限股票单位会稀释现有股东的投票权和所有权权益，增加公开市场可转售股份数量，可能对股价产生负面影响[108] - 公司修订并重述的公司章程和细则中的保护条款，可能使第三方难以成功收购公司，还可能降低投资者愿意支付的股价[110][112] - 公司可能需要筹集额外资本支持业务增长，但资金可能无法按时获得或条件不理想，发行证券可能导致现有股东股权稀释、股价下跌[116][117] - 2021年4月，董事会批准对2013年股权计划进行修订和重述，将计划下预留的股份增加2,500,000股[242] - 截至2021年12月31日，2013年股权计划下有2,240,296股可供授予[242] - 2013年股权计划将于2023年到期，该计划提供股票期权和受限股票单位购买权[241] - 2021年12月31日，股票期权未行使数量为6,397,437份，加权平均剩余合约期限为5.94年，加权平均行使价格为6.99美元；可行使数量为4,913,709份，加权平均剩余合约期限为5.03年，加权平均行使价格为7.61美元[243] - 2021年12月31日，受限股票单位（RSUs）未行使数量为509,155份，加权平均授予日公允价值为5.38美元[244] - 公司经修订的公司章程授权发行最多1亿股面值0.0001美元的普通股[252] - 2020年公司发行了25,000份购买普通股的认股权证，行使价格为每股5.75美元，授予日加权平均公允价值为每份4.16美元，2025年4月到期[257] 股价相关情况 - 2021年1月1日至12月31日，公司普通股在纽约证券交易所美国有限责任公司（现纽约证券交易所）的最后调整收盘价在每股2.60美元至8.17美元之间波动[126] - 公司股票交易价格可能因大量卖空、市场操纵等因素下跌或变得更不稳定[127] - 公司普通股市场价格自首次公开募股以来一直波动，未来可能继续波动[128] - 公司管理层在资金使用上有广泛自由裁量权，可能无法有效使用资金，导致股价下跌[131] 业务风险相关 - 公司目前从许可活动和特许权使用费中获得的收入极少[71] - 公司业务依赖即时通讯、VoIP、移动服务等下一代互联网应用的增长，这些应用使用量下降可能导致用户数量大幅减少[76] - 公司面临专利诉讼，可能耗时且成本高昂，结果不确定，不利结果可能导致损失、耗尽财务资源等[68][70] - 公司可能无法利用与许可策略或专利组合相关的市场机会，当前业务策略不一定成功[71] - 若不能充分保护专利权利，公司业务将受到负面影响，部分专利可能面临被无效或权利受限的风险[73] - 公司无法保证按公平、合理和非歧视条款许可关键安全专利会成功，第三方可能不愿按合理条款与公司达成许可协议[74] - 公司业务所处环境变化迅速，可能无法成功适应法规、法律和消费者偏好的发展[75] - 公司若遭遇安全漏洞或事件，可能面临责任、声誉受损和业务受影响的风险，修复可能需大量财务资源[81][82] - 公司评估GDPR义务，可能需花费大量费用以合规，或影响营收和产品销售[86] - 公司预计销售周期长且不可预测，若客户订单未实现或延迟，营收和运营结果将受不利影响[88,89] - 公司目前收入来自有限客户，若无法拓展收入来源或维持客户关系，收入可能受限[90] - 公司技术资源有限，可能无法有效实现产品销售盈利、推动产品采用和吸引客户等目标[91,92] - 公司产品可能含未检测到的错误，会损害声誉并对业务产生不利影响[95] - 第三方通信基础设施故障会使公司面临无法控制的风险，影响业务[96] - 公司系统故障或无法满足需求会导致用户流失，影响吸引和保留客户的能力[97,100] - 公司技术支持质量影响产品销售，若无法提供高质量服务，业务将受不利影响[102] - 电话运营商请愿实施监管关税，若获批将增加在线通信成本，影响公司业务[103] - 全球新冠疫情可能损害公司业务、财务状况和运营结果[106] 专利相关情况 - 公司目前拥有约205项专利及待申请专利，包括72项美国专利/专利申请和133项外国专利/验证/待申请专利[212] - 公司部分已发行的美国和外国专利将在2021年至2034年期间陆续到期[212] - 2012年美国根据《莱希 - 史密斯美国发明法案》对专利系统进行全面改革，从“先发明制”过渡到“先申请制”并改变挑战已授权专利的流程[78] - 过去20年美国最高法院修改了美国专利商标局授予专利的一些测试，可能降低公司获得专利的可能性并增加所获或所许可专利被挑战的可能性[78] - 2020年12月31日，公司因专利侵权案从苹果公司获得一笔454,034美元的一次性付款，其中过去特许权使用费302,428美元、故意侵权损害赔偿41,271美元、利息108,221美元、法庭费用和律师费报销2,114美元[219][220] - 在VirnetX Inc. v. Apple, Inc.案中，2020年10月30日陪审团裁决苹果公司向公司赔偿502800千美元，涉及598629580个侵权设备，赔偿标准为每个侵权设备0.84美元[273] - 公司在VirnetX Inc. v. Mangrove Partners Master Fund, Ltd., Apple Inc.等案中，对专利审判和上诉委员会的无效认定提出上诉，目前相关案件的简报已完成，正等待法院安排口头辩论[275][276] - 公司在VirnetX Inc. v. Hirshfeld案中，请求美国联邦巡回上诉法院驳回部分上诉并撤销专利审判和上诉委员会的相关决定，专利商标局的回应将于2022年3月8日到期[277] - 2019年3月18日，公司就美国专利商标局专利审判和上诉委员会（PTAB）对美国专利No. 6,502,135的无效认定向美国联邦巡回上诉法院（USCAFC）提起上诉 [278] - 2021年10月5日，USCAFC发回上诉，允许公司向美国专利商标局局长请求对PTAB的最终书面决定进行重审 [278] - 2021年11月5日，公司向美国专利商标局提交局长重审请求 [278] - 2022年1月10日，公司的局长重审请求被驳回 [278] 其他事项 - 公司合并财务报表编制需遵循美国公认会计原则，涉及长期资产减值、所得税、金融工具公允价值和股份支付等关键会计政策[213] - 公司将多余现金主要投资于高流动性债务工具，包括公司、政府和联邦机构证券[183] - 固定利率证券投资存在利率风险，未来投资收入可能减少[184] - 公司认为短期内短期利率可能出现100个基点的不利变化，但对投资公允价值影响不大[185] - 审计机构认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了财务状况、经营成果和现金流量[190] - 截至2021年12月31日，公司总资产为189,844美元，较2020年的234,793美元下降约19.14%[199] - 2020年5月8日，公司宣布向2020年5月18日收盘时登记在册的股东每股普通股派发1美元的一次性现金股息[256] - 公司2005年及以后的纳税年度可被美国税务机关和各州税务机关审查，相关诉讼时效将在2020年所得税申报文件提交日期三年后到期[265] - 公司政策是将未确认税收优惠产生的利息和罚款确认为所得税费用的一部分，2021年和2020年均无应计利息或罚款[266] - 公司认为2021年无需为递延所得税资产计提估值备抵[262] - 律所McKool向公司索赔约36300美元（占苹果I案付款的8%），仲裁员最终判给McKool 36323美元损害赔偿，加上从2020年3月23日至2021年4月18日5%的简单利息以及5%的复利直至支付裁决，公司于2021年3月31日计提38284美元并于4月20日支付[279] - 2020年3月23日，律所McKool向美国

财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为194,539美元和234,793美元[16] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为148,042美元和192,908美元[16] - 截至2021年9月30日，公司投资总额为172,492美元，现金及现金等价物为148,042美元，可供出售投资为24,450美元；截至2020年12月31日，投资总额为221,255美元，现金及现金等价物为192,908美元，可供出售投资为28,348美元[57] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，现金及现金等价物分别为148,042美元和192,908美元，可供出售投资分别为24,450美元和28,348美元[57] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物约1.48042亿美元，短期投资约2445万美元，2020年12月31日分别约为1.92908亿美元和2834.8万美元[116] - 2021年9月30日现金及现金等价物期末余额为148042000美元，2020年同期为225911000美元[24] 财务数据关键指标变化 - 收入相关 - 2021年和2020年第三季度，公司收入分别为4000美元和26000美元；前九个月收入分别为24000美元和302,620,000美元[18] - 2021年第三季度和前九个月收入分别为4000美元和2.4万美元，2020年同期分别为2.6万美元和3.0262亿美元，2020年前九个月获苹果4.54034亿美元专利侵权案赔款[109] - 2021年9月30日止三个月营收4000美元，2020年同期为26000美元；2021年9月30日止九个月营收24000美元，2020年同期为302620000美元[18] 财务数据关键指标变化 - 利润相关 - 2021年和2020年第三季度，公司净亏损分别为333.1万美元和402.5万美元；前九个月净亏损分别为3329.7万美元和净收入2.8788亿美元[18] - 2021年和2020年第三季度，公司基本每股亏损分别为0.05美元和0.06美元；前九个月基本每股亏损分别为0.47美元和每股收益4.07美元[18] - 2021年和2020年前九个月，公司综合收益（亏损）分别为-33,301,000美元和287,882,000美元[20] - 2021年第三季度和前九个月净亏损分别为3,331,000美元和33,297,000美元，2020年分别为4,025,000美元和净收入287,880,000美元[96] - 2021年第三季度和前九个月基本和摊薄后每股亏损分别为0.05美元和0.47美元，2020年分别为基本每股收益4.07美元和摊薄后每股收益4.02美元[96] - 2021年9月30日止三个月净亏损3331000美元，2020年同期为4025000美元；2021年9月30日止九个月净亏损33297000美元，2020年同期净利润为287880000美元[18] 财务数据关键指标变化 - 现金流相关 - 2021年和2020年前九个月，公司经营活动产生的净现金分别为-48,553,000美元和308,120,000美元[24] - 2021年和2020年前九个月，公司投资活动产生的净现金分别为3,883,000美元和-19,681,000美元[24] - 2021年和2020年前九个月，公司融资活动产生的净现金分别为-196,000美元和-65,663,000美元[24] - 2021年9月30日止九个月经营活动净现金使用48553000美元，2020年同期提供308120000美元[24] - 2021年9月30日止九个月投资活动净现金提供3883000美元，2020年同期使用19681000美元[24] - 2021年9月30日止九个月融资活动净现金使用196000美元，2020年同期使用65663000美元[24] 财务数据关键指标变化 - 所得税相关 - 2021年前三季度，公司在亏损41,994美元的情况下确认所得税收益8,697美元，有效税率为20.71%；2020年前三季度，所得税费用为29,036美元；2021年第三季度，在亏损4,226美元的情况下确认所得税收益895美元，有效税率为21.18%；2020年第三季度，所得税收益为1,293美元[59] - 截至2020年12月31日，公司递延所得税资产为9,049美元；截至2021年9月30日，净递延所得税资产为17,749美元[59] - 2021年第三季度所得税收益89.5万美元，前九个月为869.7万美元，有效税率分别为21.18%和20.71%[122] - 2020年第三季度和前九个月所得税收益分别为129.3万美元和费用2903.6万美元[123] - 2020年12月31日递延所得税资产为904.9万美元，2021年9月30日净递延所得税资产为1774.9万美元[124] - 2021年第三季度，公司在4,226美元的税前亏损基础上确认了895美元的所得税收益，有效税率为21.18%；2021年前九个月，在41,994美元的税前亏损基础上确认了8,697美元的所得税收益，有效税率为20.71%[59] - 2020年第三季度和前九个月，公司分别有1,293美元的所得税收益和29,036美元的所得税费用[59] 财务数据关键指标变化 - 费用相关 - 2021年和2020年前三季度，公司向K2 Investment Fund LLC支付飞机使用及相关费用分别为454美元和157美元；2021年和2020年第三季度，费用分别为280美元和67美元[67] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月和九个月，公司向K2 Investment Fund LLC支付的飞机使用费用和报销分别约为280美元、454美元和67美元、157美元[67] - 2021年第三季度研发费用增至115.1万美元，前九个月减至345.2万美元，2020年同期分别为109.1万美元和679.9万美元[112] - 2021年第三季度销售、一般和行政费用减至308.9万美元，前九个月增至4804万美元，2020年同期分别为427万美元和3834.7万美元[113] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，计入一般及行政费用的股份支付费用分别为703美元和576美元，计入研发费用的分别为473美元和496美元；九个月计入一般及行政费用的分别为1549美元和1399美元，计入研发费用的分别为1480美元和1404美元[70] 财务数据关键指标变化 - 股份相关 - 2021年4月，董事会批准对2013年计划进行修订和重述，增加预留股份2,500,000股；截至2021年9月30日，该计划下可供授予的股份为2,265,712股[69] - 2021年4月董事会批准对2013年计划进行修订和重述，将计划下预留的股份增加250万股，2021年6月3日股东批准该修订[69] - 截至2021年9月30日，2013年计划下有2265712股可供授予[69] - 2021年前三季度，公司授予949,500份期权，加权平均授予日公允价值为每份3.39美元；2020年前三季度，授予617,500份期权，加权平均授予日公允价值为每份4.77美元[72] - 2021年截至9月30日的三个月，公司授予了总计170000股期权，加权平均授予日公允价值为每股期权3.10美元；2020年同期为零[71] - 2021年截至9月30日的九个月，公司授予了总计949500股期权，加权平均授予日公允价值为每股期权3.39美元；2020年同期授予617500股，加权平均授予日公允价值为每股期权4.77美元[72] - 2021年前三季度，公司授予236,661份受限股票单位（RSUs），加权平均授予日公允价值为每份4.61美元；2020年前三季度，授予218,329份RSUs，加权平均授予日公允价值为每份6.89美元[74] - 2021年和2020年截至9月30日的九个月，公司分别授予236661和218329个受限股票单位（RSUs），授予日加权平均公允价值分别为4.61美元和6.89美元[74] - 2020年，公司发行25,000份购买普通股的认股权证，行使价格为每股5.75美元，授予日加权平均公允价值为每份4.16美元[80] - 2020年，公司通过ATM出售1,049,382股普通股，平均销售价格为每股4.41美元，总收益为4,627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元；2021年前三季度和第三季度均未通过ATM出售股份[78] - 2020年公司出售1049382股普通股，平均销售价格为每股4.41美元，销售总收益为4627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元；2021年截至9月30日的三个月和九个月均未出售[78] - 2020年12月31日至2021年9月30日，行使价格为5.75美元的认股权证发行数量为25,000份[81] 财务数据关键指标变化 - 租赁相关 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，办公场地租赁的使用权资产和租赁负债分别为4美元和44美元；2021年和2020年第三季度租赁费用均为14美元，前九个月均为42美元[94] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司用于企业推广和营销的设施使用权资产分别为1,023美元和1,248美元；2021年第三季度和前九个月租赁费用分别为75美元和225美元，2020年分别为89美元和282美元[95] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，办公场地租赁的使用权资产和租赁负债分别为4和44 [94] - 2021年第三季度和前九个月办公场地租赁费用分别为14和42，2020年同期分别为14和42 [94] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司用于企业推广和营销的设施使用权资产分别为1,023和1,248 [95] - 2021年第三季度和前九个月该设施租赁费用分别为75和225，2020年同期分别为89和282 [95] - 公司办公场地运营租赁于2021年10月31日到期，已延长至2023年10月31日[94][97] - 公司办公场地的经营租赁原于2021年10月31日到期，现已延长至2023年10月31日[94] - 公司用于企业推广和营销的设施租赁已预付，经修订后于2025年到期[95] 业务线数据关键指标变化 - 专利业务 - 公司从事专利组合商业化业务，通过向原始设备制造商授权技术获得收入，2020年有专利侵权纠纷和解收入[27] - 公司拥有约201项专利及待申请专利，其中美国70项，外国131项[28] - 部分已发布的美国和外国专利在2021 - 2034年期间到期[28] - 公司拥有约201项专利和待申请专利，其中美国70项，外国131项[99] - 公司目前拥有约201项专利及待决申请，包括70项美国专利/专利申请和131项外国专利/验证/待决申请[28] - 部分已发行的美国和外国专利将于2021年至2034年期间到期[28] - 公司从与客户的合同中获得许可和特许权使用费收入，按ASC Topic 606核算[35] - 专利许可的履约义务通常在专利权利转移给客户时在某一时点履行完毕[36] - 2020年10月30日，陪审团在VirnetX Inc. v. Apple, Inc.案中裁定苹果公司侵犯两项网络安全专利，VirnetX获502,800美元赔偿，涉及美国销售的598,629,580个侵权设备，每个设备赔偿0.84美元[85] - 2020年公司就苹果公司侵犯其某些专利提起诉讼，2020年10月30日陪审团作出有利于公司的502800美元裁决，苹果公司于2021年2月4日提起上诉[83][85] - 2020年前九个月许可成本含与苹果专利侵权案相关的9010.1万美元应计费用，2021年前九个月因McKool裁决冲回943.8万美元应计许可成本[111] 会计政策相关 - 截至2021年9月30日的中期合并财务报表未经审计[29] - 财产和设备折旧及摊销年限为5 - 7年[42] - 无形资产摊销年限为3 - 15年[45] - 研发成本在发生时计入费用[47] - 股票期权补偿成本在4年归属期内直线确认[51] - 基本每股收益按普通股股东可获收益除以加权平均流通

财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为196,896美元和234,793美元，总负债和股东权益分别为196,896美元和234,793美元[12] - 2021年和2020年第二季度，公司收入分别为15,000美元和18,000美元；2021年和2020年前六个月，公司收入分别为20,000美元和302,594,000美元[14] - 2021年和2020年第二季度，公司净亏损分别为3,523,000美元和8,040,000美元；2021年和2020年前六个月，公司净亏损分别为29,966,000美元和净收入291,905,000美元[14] - 2021年和2020年前六个月，公司经营活动产生的净现金分别为 - 45,519,000美元和332,937,000美元[18] - 2021年和2020年前六个月，公司投资活动产生的净现金分别为6,439,000美元和 - 226,000美元[18] - 2021年和2020年前六个月，公司融资活动产生的净现金分别为 - 196,000美元和 - 65,663,000美元[18] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司普通股发行和流通股数分别为71,232,856股和71,058,570股[12] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物为153,632美元，可供出售投资为21,908美元，总计175,540美元；截至2020年12月31日，现金及现金等价物为192,908美元，可供出售投资为28,348美元，总计221,256美元[52] - 2021年第二季度，公司在税前亏损4,132美元的情况下确认所得税收益609美元，有效税率为14.78%；上半年，在税前亏损37,768美元的情况下确认所得税收益7,802美元，有效税率为20.66%[55] - 2020年第二季度和上半年，公司分别有2,430美元的所得税收益和30,329美元的所得税费用；截至2020年6月30日，递延所得税资产为8,536美元；截至2021年6月30日，应用部分估值备抵后，净递延所得税资产为16,854美元[56] - 2021年第二季度和上半年，公司向K2 Investment Fund LLC支付的飞机使用费用和报销分别约为95美元和174美元，2020年同期分别为13美元和89美元[63] - 2021年第二季度，计入一般及行政费用的股份支付费用为463美元，计入研发费用的为511美元；上半年，计入一般及行政费用的为846美元，计入研发费用的为1,007美元[67] - 2021年第二季度，公司授予总计779,500股期权，加权平均授予日公允价值为每股期权3.45美元；上半年授予情况相同[68][69] - 2021年第二季度，公司授予236,661份受限股票单位（RSUs），授予日加权平均公允价值为4.61美元；2020年同期授予218,329份，授予日加权平均公允价值为6.89美元[70] - 截至2021年6月30日，与未归属股票期权和RSUs相关的未确认股份支付费用分别为6,588美元和2,802美元，将分别在约2.91年和2.88年的估计加权平均期间内摊销[71] - 截至2021年6月30日，按市价发行（ATM）协议下仍有总计价值达21,964美元的普通股可供发售；2021年第二季度和上半年，公司未通过ATM出售股份[75][76] - 2021年上半年和第二季度未因期权发行股份，2020年同期分别发行262,031股和202,031股[79] - 2020年发行购买25,000股普通股的认股权证，行使价每股5.75美元，授予日加权平均公允价值每份认股权证4.16美元，股息收益率0%，预期股价波动率97%，无风险利率0.27%，预期期权期限5年[80] - 截至2021年6月30日，办公室租赁使用权资产和租赁负债总计18，2020年12月31日为44；2021年第二季度和上半年租赁费用分别为14和28，2020年同期分别为13和26[94] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司宣传营销设施使用权资产分别为1,098和1,248；2021年第二季度和上半年租赁费用分别为75和150，2020年同期分别为96和193[95] - 2021年第二季度和上半年净亏损分别为3,523和29,966，2020年同期分别为8,040和盈利291,905[97] - 2021年第二季度和上半年基本加权平均流通股分别为71,111和71,085，2020年同期分别为70,915和70,640[97] - 2021年第二季度和上半年稀释加权平均流通股分别为71,111和71,085，2020年同期分别为70,915和72,098[97] - 2021年第二季度和上半年基本每股亏损分别为0.05和0.42，2020年同期分别为0.11和每股盈利4.13；2021年第二季度和上半年摊薄每股亏损分别为0.05和0.42，2020年同期分别为0.11和4.05[97] - 2021年第二季度和上半年收入分别为1.5万美元和2万美元，2020年同期分别为1.8万美元和302,594万美元，2020年上半年获苹果454,034万美元一次性付款[109] - 2021年第二季度研发费用降至1,149万美元，上半年降至2,301万美元，较2020年同期分别减少2,654万美元和3,407万美元[111] - 2021年第二季度销售、一般和行政费用降至3,008万美元，上半年增至44,951万美元，较2020年同期分别减少3,693万美元和增加10,874万美元[112] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物约153,632万美元，短期投资约21,908万美元，较2020年12月31日有所减少[115] - 2021年公司未通过股权销售协议出售股份，2020年上半年出售1,049,382股，平均售价4.41美元，总收益4,627万美元[120] - 2021年第二季度公司所得税收益609万美元，有效税率14.78%；上半年所得税收益7,802万美元，有效税率20.66%[121] - 截至2021年6月30日，公司总资产为196,896美元，较2020年12月31日的234,793美元下降了16.14%[12] - 2021年第二季度，公司净亏损3,523美元，较2020年同期的8,040美元亏损有所收窄[14] - 2021年上半年，公司净亏损29,966美元，而2020年同期净利润为291,905美元[14] - 2021年第二季度，公司基本每股亏损0.05美元，稀释每股亏损同样为0.05美元[14] - 2021年上半年，公司基本每股亏损0.42美元，稀释每股亏损同样为0.42美元[14] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物为153,632美元，较2020年12月31日的192,908美元减少了20.36%[12] - 2021年上半年，公司经营活动净现金使用量为45,519美元，而2020年同期为提供332,937美元[18] - 2021年上半年，公司投资活动净现金提供量为6,439美元，而2020年同期为使用226美元[18] - 2021年上半年，公司融资活动净现金使用量为196美元，而2020年同期为使用65,663美元[18] 专利相关情况 - 公司目前拥有约194项专利和待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[22] - 公司部分已发行的美国和外国专利将于2021年至2034年期间到期[22] - 公司通过向原始设备制造商授权技术获取收入，2020年有来自专利侵权纠纷和解的收入[21] - 公司拥有约194项专利及待申请专利，其中美国70项，外国124项[99] 财务报表编制与核算方法 - 截至2021年6月30日的中期合并财务报表未经审计，按美国公认会计原则编制[23] - 公司综合财务报表包含自身及全资子公司账户，消除了所有公司间余额和交易[26] - 公司收入来自客户合同的许可和特许权使用费，按ASC Topic 606核算，专利许可履约义务一般在某一时点满足，特定托管安排收入随时间确认[29][30] - 公司投资分类为可供出售，按公允价值记录，未实现损益计入其他综合收益，已实现损益在实现期间计入收入[35] - 财产和设备按历史成本减累计折旧和摊销列示，折旧和摊销采用加速和直线法，资产估计使用寿命为5至7年[36] - 公司现金及现金等价物主要存于美国两家主要金融机构，部分余额由FDIC保险，2021年上半年有时存在未保险资金[37] - 无形资产按成本减累计摊销记录，摊销期限为3至15年，采用直线法或随资产产生收入摊销[40] - 公司研发成本在发生时计入费用[42] - 公司采用资产负债法核算所得税，评估递延所得税资产时考虑是否很可能无法实现，必要时提供估值备抵[43][44] - 公司采用公允价值确认法核算股份支付，补偿成本在授予的必要服务期（一般为4年）内直线确认[46] - 公司于2021年1月1日采用ASU 2019 - 12《所得税（主题740）》，对财务状况或现金流无重大影响[53] - 公司无形资产按成本减累计摊销记录，摊销期限为3至15年[40] - 公司研发成本在发生时计入费用[42] - 公司采用资产负债法核算所得税，会根据情况对递延所得税资产计提估值准备[43][44] - 公司股票薪酬按公允价值确认法核算，补偿成本在4年归属期内直线确认[46] - 公司基本每股收益按普通股股东可获收益除以加权平均流通股数计算，摊薄每股收益考虑潜在稀释证券[48] - 公司金融工具按等于或近似公允价值列示，采用收入和市场法估值[50] - 公司投资分类为可供出售，按公允价值记录，未实现损益计入其他综合收益[35] 公司股份计划相关 - 2021年4月，董事会批准对2013年计划进行修订和重述，将计划下预留的股份增加2,500,000股；截至2021年6月30日，2013年计划下有2,419,049股可供授予[66] - 2021年8月2日，公司根据2013年计划向一名新员工授予50,000份期权[98] 法律诉讼相关 - VirnetX诉苹果案中，2018年8月31日地区法院确认陪审团502,600美元裁决，2020年10月30日陪审团再次裁决502,800美元，涉及598,629,580个侵权设备，每个设备赔偿0.84美元[83][85] - McKool Smith诉VirnetX案中，仲裁员于2021年4月19日裁决McKool获36,323美元赔偿，加上5%的预付利息和判决后利息，公司于4月20日支付38,284美元[91] - 2020年9月15日，公司就美国专利商标局专利审判和上诉委员会（PTAB）在涉及美国专利No. 6,502,135和No. 7,490,151的双方复审程序中的无效认定向美国联邦巡回上诉法院（USCAFC）提起上诉[87] - 2020年7月23日，美国和美国专利商标局（USPTO）就美国联邦巡回上诉法院的多项裁决向美国最高法院（SCOTUS）申请调卷令，包括VirnetX Inc. v. Cisco Systems, Inc.和VirnetX Inc. v. Iancu案[89] - 2021年6月21日，美国最高法院裁定专利审判和上诉委员会行政专利法官（APJ）在双方复审期间行使的不可审查权力与其任命方式不符，适当的补救措施是让美国专利商标局局长审查和重新审理APJ发布的最终决定[90] - 2021年6月28日，美国最高法院批准美国在Iancu v. Luoma案中的调卷令申请，撤销美国联邦巡回上诉法院的所有基础发回重审命令，并根据Arthrex案发回美国联邦巡回上诉法院进一步审议[90] - 2020年2月22日，美国地方法院（USDC）发布调度命令，要求各方就重新计算损害赔偿进行新审判的必要性向法院提交简报[85] - 2020年8月10日，美国地方法院批准苹果的延期动议，将日期重新设定为2020年10月26日[85] - 2021年1月15日，地方法院驳回苹果作为法律事项的判决动议，2021年2月4日，苹果向美国联邦巡回上诉法院提起上诉[85] 风险相关 - 公司认为短期内利率不利变动100个基点对有价证券公允价值影响不大，但股价波动可能对财务报表产生重大影响[127][128]

专利侵权赔偿相关 - 2019年11月联邦巡回上诉法院部分维持、部分撤销地区法院判决，判VirnetX获5.959亿美元赔偿；2020年10月陪审团判VirnetX获超5.02亿美元赔偿；2021年1月地区法院维持陪审团裁决；2021年2月苹果就该判决上诉[8] - 2012年11月6日，法院陪审团判公司获苹果专利侵权赔偿超368,000美元；2016年9月30日，陪审团再次判公司获苹果专利侵权赔偿302,400美元；2017年9月29日，最终判决总金额为439,700美元[78][80] - 2020年3月13日，公司收到苹果支付的454,034美元，为案件终审判决及利息[82] - 2018年8月31日，美国地方法院终审判决苹果赔偿公司502,600美元，并支持公司补充损害赔偿等诉求，每台侵权产品收取1.20美元特许权使用费[84] - 2020年10月30日，陪审团裁定苹果侵犯公司两项网络安全专利，需赔偿502,800美元，自2013年iOS 7系统发布以来，每台侵权设备赔偿0.84美元，美国市场侵权设备达598,629,580台[86] - 2020年11月6日，公司在VirnetX Inc. v. Apple, Inc.（“Apple II”）案中获陪审团裁决502,800美元赔偿，代表自2013年苹果iOS 7操作系统推出以来美国销售的598,629,580台侵权设备，每台设备赔偿0.84美元[86] 财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，现金及现金等价物为197,198美元，较2020年12月31日的192,908美元有所增加；总资产为237,996美元，较2020年12月31日的234,793美元有所增加[12] - 2021年第一季度营收为5000美元，远低于2020年同期的302,576,000美元；净亏损为26,443,000美元，而2020年同期净利润为299,945,000美元[16] - 2021年第一季度基本每股亏损为0.37美元，2020年同期基本每股收益为4.26美元；摊薄后每股亏损为0.37美元，2020年同期摊薄后每股收益为4.20美元[16] - 2021年第一季度综合亏损为26,441,000美元，2020年同期综合收益为299,948,000美元[18] - 截至2021年3月31日，股东权益总计为198,875,000美元，较2020年12月31日的224,437,000美元有所减少[12] - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为4,225,000美元，2020年同期经营活动净现金提供量为426,360,000美元[22] - 2021年第一季度投资活动净现金提供量为8,515,000美元，2020年同期为1,061,000美元[22] - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为0，2020年同期为5,256,000美元[22] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加4,290,000美元，2020年同期净增加432,677,000美元[22] - 2021年第一季度，公司确认所得税收益7,193美元，税前亏损33,636美元，有效税率为21.38%；2020年第一季度，所得税费用为32,759美元，税前收入为332,704美元，有效税率为9.9%[57][58] - 2021年第一季度，公司净营业亏损使递延所得税资产增加7,196美元至16,245美元[57] - 2021年第一季度，公司净亏损26,443,000美元，基本和摊薄后每股亏损0.37美元；2020年第一季度，公司净收入299,945,000美元，基本每股收益4.26美元，摊薄后每股收益4.20美元[98] - 2021年第一季度，因净亏损，6,341,844股潜在摊薄证券未计入摊薄每股收益计算；2020年第一季度，2,161,955股潜在摊薄证券未计入计算[98] - 2021年3月31日，加权平均基本股数为71,059,000股，加权平均摊薄股数为71,059,000股；2020年3月31日，加权平均基本股数为70,365,000股，加权平均摊薄股数为71,384,000股[98] - 截至2021年3月31日，公司总资产为237,996美元，较2020年12月31日的234,793美元增长1.37%[14] - 2021年第一季度，公司营收为5,000美元，较2020年同期的302,576,000美元下降99.99%[16] - 2021年第一季度，公司净亏损26,443,000美元，而2020年同期净利润为299,945,000美元[16] - 2021年第一季度，基本每股亏损0.37美元，2020年同期每股收益4.26美元[16] - 截至2021年3月31日，股东权益总额为198,875,000美元，较2020年12月31日的224,437,000美元下降11.39%[14] - 2021年第一季度，经营活动净现金使用4,225,000美元，2020年同期提供426,360,000美元[22] - 2021年第一季度，投资活动净现金提供8,515,000美元，2020年同期提供1,061,000美元[22] - 2021年第一季度，融资活动净现金为0美元，2020年同期提供5,256,000美元[22] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为197,198美元和192,908美元，可供出售投资分别为19,835美元和28,348美元[55] - 2021年第一季度，公司在税前亏损33,636美元的情况下确认了7,193美元的所得税收益，有效税率为21.38%[57] - 2020年第一季度，公司所得税费用为32,759美元，税前收入为332,704美元，有效税率为9.9%[58] - 2021年第一季度，公司净运营亏损使递延所得税资产增加7,196美元至16,245美元[57] - 2020年第一季度，公司因转回先前为递延所得税资产设立的总计38,112美元的估值备抵准备金，有效税率受到有利影响[58] 公司专利情况 - 公司拥有约194项专利及待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[26] - 部分美国和外国已授权专利在2021 - 2034年期间到期[26] - 公司目前拥有约194项专利及待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[26] - 部分已发行的美国和外国专利将于2021年至2034年期间到期[26] 公司会计政策及相关规定 - 公司股票期权奖励的归属期一般为4年[49] - 公司财产和设备折旧和摊销年限为5 - 7年[39] - 公司无形资产摊销年限为3 - 15年[42] - 公司现金等价物为购买时原始期限三个月或更短的高流动性投资[37] - 公司投资主要为合同期限少于两年的高流动性债务工具[38] - 公司研发成本在发生时计入费用[44] - 公司于2021年1月1日采用ASU 2019 - 12，对财务状况或现金流无重大影响[56] - 公司将所有购买时原始期限在三个月或更短时间内的高流动性投资视为现金等价物[37] - 公司投资主要分类为可供出售，按公允价值记录，未实现损益计入其他综合收益[38] - 公司财产和设备按历史成本减累计折旧和摊销列示，折旧和摊销采用加速和直线法，资产估计使用寿命为5至7年[39] - 公司无形资产按成本减累计摊销记录，摊销期限为3至15年，采用直线法或按资产产生的收入进行摊销[42] - 2019年公司因诉讼时效到期释放了所有ASC 740 - 10不确定税务头寸，2020年12月31日和2021年3月31日无不确定税务头寸[62] 公司租赁及费用情况 - 公司与K2 Investment Fund LLC签订飞机使用服务协议，2021年和2020年第一季度分别产生费用和报销约79美元和76美元，协议每小时收费8美元，无最低使用要求[65] - 公司办公室运营租赁协议于2021年10月31日到期[64] - 2021年3月31日，办公室租赁使用权资产和租赁负债总计31美元，2020年12月31日为44美元；2021年和2020年第一季度租赁费用分别为14美元和13美元[95] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司用于企业推广和营销的设施使用权资产分别为1,173美元和1,248美元；2021年和2020年第一季度租赁费用分别为75美元和96美元[96] - 公司办公场地经营租赁于2021年10月31日到期，公司用于企业推广和营销的设施租赁经修订后于2025年到期[95][96] - 2021年和2020年第一季度，公司向K2 Investment Fund LLC支付飞机使用费用和报销分别约为79美元和76美元[65] - 2021年3月31日，办公场地租赁的使用权资产和租赁负债总计31，2020年12月31日为44；2021年和2020年第一季度租赁费用分别为14和13[95] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司用于企业推广和营销的设施使用权资产分别为1,173和1,248；2021年和2020年第一季度租赁费用分别为75和96[96] 公司股权及激励计划 - 公司的股票激励计划“VirnetX Holding Corporation 2013 Equity Incentive Plan”获批，可授予最多16,624,469股普通股，将于2024年到期，截至2021年3月31日，剩余545,210股可供授予[66] - 2021年和2020年第一季度，计入一般及行政费用的股份支付费用分别为383美元和348美元，计入研发费用的分别为496美元和430美元[67] - 截至2021年3月31日，ATM协议下可供发售的普通股总价值最高为21,964美元；2020年第一季度，公司通过ATM出售1,049,382股，平均售价为每股4.41美元，总收益为4,627美元[71][72] - 2020年，公司发行购买25,000股普通股的认股权证，行使价为每股5.75美元，2025年4月到期，授予日加权平均公允价值为每份认股权证4.16美元[74] - 公司“VirnetX Holding Corporation 2013 Equity Incentive Plan”最多可授予16,624,469股普通股，将于2024年到期，截至2021年3月31日，还有545,210股可授予[66] - 2020年第一季度公司授予240,000股期权，加权平均授予日公允价值为每股4.30美元，假设股息收益率为0%，波动率为93.4%，无风险利率为0.8%，预期期限为6.25年[68] - 截至2021年3月31日，与未归属股票期权和RSU相关的未确认股份支付费用分别为4,602美元和1,983美元，将分别在约2.17年和2.08年的估计加权平均期间内摊销[69] - 公司ATM协议下可发售的普通股总价值最高达50,000美元，截至2021年3月31日，还有价值21,964美元的普通股可发售[70][71] - 2020年第一季度公司通过ATM出售1,049,382股普通股，平均售价为每股4.41美元，总收益为4,627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元[72] - 2020年公司发行25,000份购买普通股的认股权证，行使价格为每股5.75美元，授予日加权平均公允价值为每份4.16美元，假设股息收益率为0%，预期股价波动率为97%，无风险利率为0.27%，预期期权期限为5年[74] 仲裁及法律诉讼相关 - 2021年4月19日，仲裁员裁定公司向McKool支付36,323美元损害赔偿，加上自2020年3月23日至2021年4月18日5%的单利预判决利息，以及每年5%复利的判决后利息，公司于2021年4月20日支付38,284美元[91] - 2020年6月2日股东Neal Hurwitz起诉公司相关人员，2021年1月12日Hurwitz自愿撤诉[92] - 2020年7月23日美国和美国专利商标局就美国联邦巡回上诉法院的多项判决向最高法院申请调卷令[89] - 2020年10月13日最高法院批准美国在第19 - 1434号案件中的调卷令申请[90] - 2021年3月1日最高法院听取相关合并案件的口头辩论，目前等待裁决[90] - 律所McKool向公司索赔苹果I案约36,300美元（苹果I付款的8%），仲裁员最终判给McKool 36,323美元损害赔偿，加上从2020年3月23日至2021年4月18日5%的单利预判决利息和5%的复利判决后利息，公司于2021年4月20日支付38,284美元[91]

专利侵权诉讼判决及赔偿情况 - 2019年11月联邦巡回上诉法院部分维持、部分撤销地区法院判决，判VirnetX获5.959亿美元赔偿；2020年10月陪审团判VirnetX获超5.02亿美元赔偿；2021年1月地区法院维持陪审团裁决；2021年2月苹果就该判决向联邦巡回上诉法院上诉[16] - 2020年公司从苹果获得一笔4.54亿美元的一次性付款，源于专利侵权诉讼有利判决[211] - 2012年11月6日，陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿超368,000千美元[294] - 2016年9月30日，陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿302,400千美元，最终判决总额439,700千美元，2020年3月13日公司收到含利息的454,034千美元[296][298] - 2018年8月31日，法院确认苹果II案陪审团裁决502,600千美元；2020年10月30日，新陪审团裁决苹果侵犯两项专利，赔偿502,800千美元[299][301] 财务数据关键指标变化 - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为192908000美元，2019年为3135000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司投资可供出售为28348000美元，2019年为2394000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司应收账款为8000美元，2019年为5000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司预付所得税为2905000美元，2019年无此项[214] - 截至2020年12月31日，公司总资产为234793000美元，2019年为7498000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司总负债为10356000美元，2019年为1870000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司股东权益为224437000美元，2019年为5628000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司普通股发行及流通股数为71058570股，2019年为69586764股[214] - 2020年和2019年公司收入分别为302,636千美元和85千美元，同比大幅增长[217] - 2020年和2019年公司总运营费用分别为144,743千美元和19,750千美元，同比增长[217] - 2020年和2019年公司净收入分别为280,429千美元和 - 19,180千美元，实现扭亏为盈[217][219][225] - 2020年和2019年基本每股收益分别为3.96美元和 - 0.28美元，同比转正[217] - 2020年和2019年加权平均流通股基本股数分别为70,850,311股和68,564,321股，有所增加[217] - 2020年和2019年经营活动提供的净现金分别为281,389千美元和 - 15,080千美元，同比改善[225] - 2020年和2019年投资活动使用的净现金分别为 - 25,953千美元和 - 606千美元，同比增加[225] - 2020年和2019年融资活动使用的净现金分别为 - 65,663千美元和提供11,210千美元，情况转变[225] - 2020年和2019年12月31日，公司主要财产和设备净值分别为11美元和16美元，折旧费用分别为5美元和7美元[257] - 2020年和2019年12月31日止年度，公司租金费用均为56美元，2021年租赁到期时未来最低租金总额为46美元[258] - 2020年和2019年12月31日止年度，公司向K2 Investment Fund LLC支付飞机租赁和报销费用分别约为324美元和1,790美元[259] - 2020年和2019年，股票期权行使带来的现金收入分别为1,046美元和816美元，行使期权的总内在价值分别为151美元和2,473美元[262] - 2020年和2019年，基于股票的薪酬费用分别为3,938美元和3,711美元，其中股票期权分别为2,872美元和2,756美元，RSUs分别为1,066美元和955美元[263] - 截至2020年12月31日，未行使员工股票期权和未归属RSUs的未确认基于股票的薪酬费用分别为5,249美元和2,215美元，预计分别在2.24年和2.33年内确认[265] - 2020年和2019年，基本每股收益分别为3.96美元和 - 0.28美元，摊薄每股收益分别为3.92美元和 - 0.28美元[268] - 2020年和2019年，通过自动上架发行（ATM）计划分别出售1,049,382股和1,860,483股普通股，平均销售价格分别为4.41美元和5.84美元，总收益分别为4,627美元和10,866美元[272] - 2020年和2019年，公司对401k计划的匹配缴款分别约为112美元和101美元[276] - 2020年和2019年，公司所得税费用（收益）分别为27,023美元和 - 393美元，有效所得税税率分别为8.79%和1.99%[277] - 截至2020年12月31日，公司金融资产调整成本为221,255千美元，公允价值为221,256千美元；2019年调整成本为5,526千美元，公允价值为5,529千美元[290] - 2020年末办公室租赁使用权资产和租赁负债总计44，2019年末为97，2020年和2019年租赁费用均为56[309] - 2020年末公司用于企业宣传和营销的设施使用权资产为1248，2019年末为1604；2020年租赁费用为356，2019年为385[310] 专利情况 - 公司目前拥有约194项专利和待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[229] 收入确认方式 - 公司收入来自与客户的许可和特许权使用费合同，按ASC Topic 606准则确认收入[235] 专利侵权案相关收入及成本 - 2020年12月31日，公司因专利侵权案获苹果公司一次性付款454,034美元，其中过去特许权使用费302,428美元、故意侵权损害赔偿41,271美元、利息108,221美元、法庭费用和律师费报销2,114美元[237][238] - 2020年12月31日止年度，与苹果公司专利侵权案收益相关的许可成本为90,101美元[239] 未投保资金情况 - 2020年和2019年12月31日止年度，公司有时存在未投保资金[244] 股票激励计划情况 - 公司2013年股票激励计划将于2023年到期，2020年12月31日，该计划下有545,210股可供授予[260][261] 股份支付费用核算方法 - 公司采用公允价值确认法核算股份支付费用，在授予奖励的必要服务期（通常为4年）内直线确认[252] 会计准则采用情况 - 公司于2020年1月1日采用ASU 2016 - 13，该采用对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响[256] - 公司正在评估ASU 2019 - 12对合并财务报表及相关披露的影响，该准则于2020年12月15日后开始的财年及其中期有效[255] 股票期权及受限股票单位情况 - 2020年末，股票期权未行使数量为5,812,521份，加权平均行使价格为8.55美元，加权平均剩余合约期限为5.89年，内在价值为3,650美元；受限股票单位（RSUs）未行使数量为504,323份，加权平均授予日公允价值为5.69美元，内在价值为230美元[262] 普通股发行授权情况 - 公司经修订的公司章程授权发行最多1亿股面值为0.0001美元的普通股[269] 现金股息派发情况 - 2020年5月8日，公司宣布向2020年5月18日收盘时登记在册的股东每股普通股派发1美元的一次性现金股息[273] 净运营亏损及税务审查情况 - 公司未发生超过50%的控制权变更，净运营亏损无使用限制[281] - 2019年公司因诉讼时效到期释放所有ASC 740 - 10不确定税务头寸，2020年末无不确定税务头寸[282] - 2005年及以后的税务年度因净运营亏损和税收抵免在2020年使用，受美国和各州税务机关审查，诉讼时效在提交2020年所得税申报表日期后三年到期[283] - 2019和2020年末公司均无应计利息或罚款[284] - 2019年初不确定税务头寸余额为316美元，年末为0美元[286] 法律诉讼相关情况 - 2020年9月15日，公司就专利无效裁决向美国联邦巡回上诉法院上诉，12月15日申请撤销专利审判和上诉委员会决定并将上诉发回重审，该申请仍在审理中[302] - 律所McKool向公司索赔约36300美元，占苹果I付款的8%[305] - 2020年3月23日，律所McKool向美国仲裁协会对公司提起仲裁[305] - 2020年6月2日，股东Neal Hurwitz对公司相关人员提起衍生诉讼，2021年1月12日自愿撤诉[306] - 2020年7月23日，美国和美国专利商标局就美国联邦巡回上诉法院的多项裁决向最高法院提交调卷令申请[303] - 2020年10月13日，最高法院批准美国在第19 - 1434号案件中的调卷令申请[304] 租赁情况 - 公司办公室租赁合同于2021年10月31日到期[309] - 公司用于企业宣传和营销的设施租赁原于2024年到期，2020年9月延长至2025年[310] 财务报告内部控制情况 - 会计师事务所认为公司截至2020年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[312]

专利侵权赔偿相关 - 2020年10月30日，美国德州东区联邦地区法院陪审团裁定苹果向公司支付5.02848847亿美元赔偿，自2013年苹果iOS 7操作系统推出以来，每台被控侵权设备赔偿0.84美元，涉及美国销售的5.9862958亿台侵权设备[8] - 2020年3月13日，公司在另一起针对苹果的案件中获得4.54033859亿美元判决赔偿[8] - 2020年9月30日止九个月，公司因专利侵权案从苹果公司获得一笔454,034美元的一次性付款，其中过去特许权使用费302,428美元、故意侵权损害赔偿41,271美元、利息108,221美元、诉讼费和律师费报销2,114美元[39] - 2020年3月13日，公司收到苹果支付的454,034美元，代表此前宣布的最终判决及利息；2020年9月1日，美国地方法院驳回苹果的判决救济动议，此案结案[83] - 2020年10月30日，美国德州东区联邦地方法院陪审团裁定苹果侵犯公司两项网络安全专利，公司获502,800美元赔偿，自2013年苹果iOS 7操作系统推出以来，每台侵权设备赔偿0.84美元，仅美国销售的侵权设备就达598,629,580台[86][101] - 2012年11月6日，美国东区地方法院陪审团因苹果侵犯公司四项专利判给公司超36.8万美元及每日利息直至最终判决[77] - 2016年9月30日，美国东区地方法院陪审团因苹果侵犯公司四项专利判给公司30.24万美元；2017年9月29日最终判决总金额为43.97万美元，包括30.24万美元（陪审团裁决）、4.13万美元（增强损害赔偿）和9.6万美元（费用和利息）[81] - 2018年8月31日，美国东区地方法院确认陪审团对苹果II案的50.26万美元裁决，并批准公司补充损害赔偿等多项请求[84] 财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为22.5911万美元，较2019年12月31日的3135美元大幅增加；总资产为258.545万美元，较2019年12月31日的7.498万美元显著增长[14] - 2020年第三季度，公司营收为2.6万美元，2019年同期为4000美元；2020年前九个月营收为30.262万美元，2019年同期为5万美元[15] - 2020年第三季度，公司净亏损4025美元，2019年同期净亏损4956美元；2020年前九个月净利润为28.788万美元，2019年同期净亏损1.4694万美元[15] - 2020年第三季度，公司基本每股亏损0.06美元，2019年同期为0.07美元；2020年前九个月基本每股收益4.07美元，2019年同期为亏损0.22美元[15] - 2020年第三季度，公司综合亏损4025美元，2019年同期综合亏损4955美元；2020年前九个月综合收益28.7882万美元，2019年同期综合亏损1.4692万美元[18] - 截至2020年9月30日，公司普通股发行及流通股数为7105.857万股，较2019年12月31日的6958.6764万股有所增加[14] - 2020年前九个月，公司研发费用为6799美元，销售、一般及行政费用为3.8347万美元[15] - 2019年12月31日至2020年9月30日，公司普通股股数从69,586,764股增至71,058,570股[20] - 2020年9月30日止九个月，公司净收入为287,880千美元，2019年同期净亏损为14,694千美元[26] - 2020年9月30日止九个月，经营活动提供净现金308,120千美元，2019年同期使用净现金11,908千美元[26] - 2020年9月30日止九个月，投资活动使用净现金19,681千美元，2019年同期使用净现金816千美元[26] - 2020年9月30日止九个月，融资活动使用净现金65,663千美元，2019年同期提供净现金7,685千美元[26] - 2020年9月30日，公司现金及现金等价物期末余额为225,911千美元，2019年同期为2,572千美元[26] - 2020年9月30日止三个月和九个月，每股股息分别为0美元和1.00美元，2019年无股息宣告或支付[20][23] - 截至2020年9月30日，现金及现金等价物为225,911美元，可供出售投资为22,077美元，总计247,988美元；截至2019年12月31日，现金及现金等价物为3,135美元，可供出售投资为2,394美元，总计5,529美元[49][50] - 2020年第三季度，公司在税前亏损5,318美元的情况下确认了1,293美元的所得税收益，有效税率为24.3%；2020年前九个月，公司在税前收入316,916美元的情况下确认了29,036美元的所得税费用，有效税率为9.2%[53] - 2019年第三季度和前九个月，公司的所得税收益分别为零和393美元[53] - 2020年前九个月的有效税率因转回总计37,585美元的估值备抵储备而受到有利影响[53] - 截至2020年9月30日，公司的递延所得税资产为8,754美元[53] - 2020年和2019年第三季度未授予期权或受限股票单位（RSUs），2020年前九个月授予617,500份期权，加权平均公允价值为每份4.77美元，2019年前九个月授予345,000份期权，加权平均公允价值为每份4.63美元[61][62][63] - 2020年和2019年前九个月分别授予218,329和229,996份RSUs，加权平均公允价值分别为每份6.89美元和6.06美元[64] - 2020年第三和前九个月，一般及行政费用中的股份支付费用分别为576美元和1,399美元，研发费用中的股份支付费用分别为496美元和1,404美元；2019年对应数据分别为565美元、1,437美元、434美元和1,275美元[65] - 截至2020年9月30日，非归属股票期权和RSUs的未确认股份支付费用分别为5,571美元和2,522美元，将分别在约2.2年和2.6年内摊销[66] - 2020年前九个月，因行使期权和归属RSUs分别发行262,031股和160,393股普通股；2019年前九个月对应数据分别为663,816股和182,618股[67] - 截至2020年9月30日，按市价发行股票销售协议（ATM）下可供发售的普通股总价值最高为21,964美元[69] - 2020年前九个月，通过ATM出售1,049,382股普通股，平均每股价格4.41美元，总收益4,627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元；2019年前九个月，出售1,232,020股，平均每股价格5.79美元，总收益7,131美元，相关成本总计214美元[70][71] - 2020年5月8日，公司宣布向2020年5月18日收市时登记在册的股东每股普通股派发1美元的一次性现金股息[72] - 2020年，公司发行25,000份购买普通股的认股权证，行使价格为每股5.75美元，授予日加权平均公允价值为每份4.16美元[73] - 截至2020年9月30日，公司流动负债为27,787美元，较2019年12月31日的1,826美元增加；其他负债为4美元，较2019年12月31日的44美元减少；总负债为27,791美元，较2019年12月31日的1,870美元增加；股东权益为230,754美元，较2019年12月31日的5,628美元大幅增加[14] - 2020年第三季度营收2.6万美元，2019年同期为4000美元；2020年前九个月营收3.0262亿美元，2019年同期为5万美元[15] - 2020年前九个月许可成本为9010.1万美元，2019年同期无此项成本[15] - 2020年第三季度研发费用为109.1万美元，2019年同期为96.4万美元；2020年前九个月为679.9万美元，2019年同期为288.6万美元[15] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用为427万美元，2019年同期为401.6万美元；2020年前九个月为3834.7万美元，2019年同期为1232.6万美元[15] - 2020年第三季度运营亏损533.5万美元，2019年同期为497.6万美元；2020年前九个月运营收入为1.67373亿美元，2019年同期运营亏损151.62万美元[15] - 2020年前九个月收益为4127.1万美元，2019年同期无此项收益[15] - 2020年第三季度利息和其他净收入为1.7万美元，2019年同期为2万美元；2020年前九个月为1.08272亿美元，2019年同期为7.5万美元[15] - 2020年第三季度净亏损402.5万美元，2019年同期为495.6万美元；2020年前九个月净收入为2.8788亿美元，2019年同期净亏损146.94万美元[15] - 截至2020年9月30日的三个月和九个月，每股股息分别为0美元和1美元；2019年未宣布或支付股息[20][23] - 2020年9月30日，加权平均基本流通股为7105.9万股，加权平均摊薄流通股为7105.9万股；2019年同期分别为6894.3万股和6894.3万股[15] - 2020年前9个月净收入为287,880千美元，2019年同期净亏损为14,694千美元[26] - 2020年前9个月经营活动提供的净现金为308,120千美元，2019年同期使用的净现金为11,908千美元[26] - 2020年前9个月投资活动使用的净现金为19,681千美元，2019年同期为816千美元[26] - 2020年前9个月融资活动使用的净现金为65,663千美元，2019年同期提供的净现金为7,685千美元[26] - 2020年前9个月现金及现金等价物净增加222,776千美元，2019年同期净减少5,039千美元[26] - 截至2020年9月30日，公司总投资调整后成本为247,986美元，公允价值为247,988美元；截至2019年12月31日，总投资调整后成本为5,526美元，公允价值为5,529美元[49][50] - 2020年前九个月，公司授予了总计617,500股的期权，授予日的加权平均公允价值为每股4.77美元；2019年前九个月，授予了总计345,000股的期权，授予日的加权平均公允价值为每股4.63美元[62][63] - 2020年前九个月和2019年前九个月，公司分别授予了218,329和229,996个受限股票单位（RSUs），授予日的加权平均公允价值分别为每个6.89美元和6.06美元[64] - 截至2020年9月30日，与未归属股票期权和RSUs相关的未确认股票薪酬费用分别为5,571美元和2,522美元，将分别在约2.2年和2.6年的估计加权平均期间内摊销[66] - 2020年前九个月，公司因行使期权发行了262,031股普通股，因RSUs归属发行了160,393股普通股；2019年前九个月，因行使期权发行了663,816股普通股，因RSUs归属发行了182,618股普通股[67] - 2018年公司提交了100,000美元的通用暂搁注册声明，并与Cowen & Company, LLC签订了价值高达50,000美元的市价发行股权销售协议；截至2020年9月30日，该协议下仍有价值高达21,964美元的普通股可供发售[68][69] - 2020年前九个月，公司通过市价发行协议出售了1,049,382股普通股，平均每股价格为4.41美元，销售总收入为4,627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元[70] - 2019年前九个月，公司通过市价发行协议出售了1,232,020股普通股，平均每股价格为5.79美元，销售总收入为7,131美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计214美元[71] - 2020年第三季度加权平均基本流通股为71,059千股，2019年为68,943千股[98] - 2020年前九个月加权平均基本流通股为70,780千股，2019年为68,278千股[98] - 2020年前九个月稀释性证券的影响为883千股[98] - 2020年第三季度加权平均摊薄流通股为71,059千股，2019年为68,943千股[98] - 2020年前九个月加权平均摊薄流通股为71,663千股，2019年为68,278千股[98] - 2020年第三季度基本每股收益（亏损）为

财务数据关键指标变化 - 截至2020年6月30日，公司现金及现金等价物为270,183千美元，较2019年12月31日的3,135千美元大幅增长[16] - 2020年第二季度，公司实现收入18千美元，较2019年同期的38千美元有所下降；上半年实现收入302,594千美元，较2019年同期的46千美元大幅增长[18] - 2020年第二季度，公司净亏损8,040千美元，较2019年同期的4,130千美元有所扩大；上半年实现净利润291,905千美元，而2019年同期净亏损9,738千美元[18] - 截至2020年6月30日，公司总资产为283,423千美元，较2019年12月31日的7,498千美元大幅增长[16] - 截至2020年6月30日，公司总负债为49,716千美元，较2019年12月31日的1,870千美元有所增长[16] - 截至2020年6月30日，公司股东权益为233,707千美元，较2019年12月31日的5,628千美元大幅增长[16] - 2020年上半年，公司经营费用为129,886千美元，较2019年同期的10,231千美元大幅增长，主要是由于许可成本增加[18] - 2020年上半年，公司实现利息及其他收入净额108,254千美元，较2019年同期的54千美元大幅增长[18] - 2020年上半年，公司基本每股收益为4.13美元，稀释每股收益为4.05美元；2019年同期基本每股亏损为0.14美元，稀释每股亏损为0.14美元[18] - 2020年上半年净收入为291,905千美元，2019年上半年净亏损为9,738千美元[25] - 2020年上半年公司经营活动提供的净现金为332,937千美元，2019年上半年使用的净现金为8,954千美元[25] - 2020年上半年公司投资活动使用的净现金为226千美元，2019年上半年使用的净现金为968千美元[25] - 2020年上半年公司融资活动使用的净现金为65,663千美元，2019年上半年提供的净现金为6,466千美元[25] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加267,048千美元，2019年上半年净减少3,456千美元[25] - 2020年6月30日现金及现金等价物期末余额为270,183千美元，2019年6月30日为4,155千美元[25] - 2020年第二季度，公司确认所得税收益2,430美元，税前亏损10,470美元，有效税率为23.2%；2020年上半年，确认所得税费用30,329美元，税前收入322,234美元，有效税率为9.4%[54] - 2020年上半年，公司递延税项资产估值备抵减少，原因是实现了可观的应税收入，认为更有可能收回递延税项资产；截至2020年6月30日，递延税项资产为8,536美元[54][56] - 2020年3个月和6个月收入分别为1.8万美元和30259.4万美元，2019年同期分别为3.8万美元和4.6万美元[118] - 2020年6个月从苹果获得一次性付款45403.4万美元，包括专利侵权案的过往版税、损害赔偿、利息、诉讼费和律师费[118] - 2020年6个月许可成本为9010.1万美元，与苹果专利侵权案收益相关[120] - 2020年3个月研发费用为380.3万美元，2019年同期为98.6万美元，增长281.7万美元；2020年6个月研发费用为570.8万美元，2019年同期为192.1万美元，增长378.7万美元[121] - 2020年3个月销售、一般和行政费用为670.1万美元，较2019年同期增加309.7万美元；2020年6个月为3407.7万美元，较2019年同期增加2576.7万美元[123] - 2020年6个月实现收益4127.1万美元，利息收入10825.4万美元，其中包括从苹果获得的10822.1万美元利息[124] - 2020年3个月和6个月净收入（亏损）分别为 - 804万美元和29190.5万美元，2019年同期分别为 - 413万美元和 - 973.8万美元[125] - 2020年3个月所得税收益为243万美元，有效税率为23.2%；2020年6个月所得税费用为3032.9万美元，有效税率为9.4%[126] - 截至2020年6月30日，公司递延所得税资产为853.6万美元[127] - 截至2020年6月30日，公司现金及现金等价物约为270,183美元，短期投资约为2,622美元；2019年12月31日，现金及现金等价物约为3,135美元，短期投资约为2,394美元；2020年6月30日营运资金为223,683美元，2019年12月31日为3,945美元[133] 股息相关 - 2020年3月31日至6月30日，公司支付了每股1美元的一次性现金股息，共计70,841千美元[23] - 2020年5月8日公司宣布每股1美元的一次性现金股息，5月26日支付给5月18日收盘时登记在册的股东[75] - 2020年5月8日，公司宣布每股普通股一次性现金股息为1美元，于2020年5月26日支付给2020年5月18日收盘时登记在册的股东[134] 专利相关 - 公司目前拥有约194项专利及待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[29] - 2020年上半年公司因专利侵权案从苹果公司获得454,034千美元一次性付款，其中专利使用费302,428千美元、侵权赔偿41,271千美元、利息108,221千美元、诉讼费和律师费报销2,114千美元[38] - 公司拥有约194项专利及待申请专利，其中美国70项，外国124项[100][112] - 2012年11月6日，公司在与苹果的诉讼中获超过368,000美元赔偿；2016年9月30日获302,400美元赔偿；2017年9月29日最终判决总金额439,700美元；2020年3月13日收到含利息的454,034美元赔偿[80][83][85] - 公司与苹果的另一诉讼中，2018年8月31日判决金额502,600美元，后增加93,300美元，最终判决总金额595,900美元，案件被发回重审损害赔偿[86][87] - 2018年3月18日公司就美国专利6,502,135无效裁决向美国联邦巡回上诉法院上诉，2020年5月20日案件被撤销并发回专利审判和上诉委员会[162] - 苹果II案中，最终判决总金额为595,900美元，美国联邦巡回上诉法院部分维持原判、部分撤销原判并将案件发回重审损害赔偿问题；地区法院已下令就损害赔偿进行新的陪审团审判，定于2020年8月17日进行[158][160][161] 租赁相关 - 2020年6月30日其他资产中包含一项价值1,412千美元的设施租赁使用权资产和一项价值71千美元的办公室经营租赁使用权资产[44] - 公司与K2 Investment Fund LLC签订飞机使用服务协议，2020年第二季度和上半年产生的租赁费用和报销费用分别约为13美元和89美元，2019年同期分别为326美元和885美元[61] - 截至2020年6月30日，办公室租赁使用权资产和租赁负债总计71美元，2020年第一、二季度租赁费用分别为13美元和26美元，2019年同期分别为14美元和28美元[95] - 截至2020年6月30日，用于宣传营销的设施租赁使用权总计1,412美元，2020年第一、二季度租赁费用分别为96美元和193美元，2019年同期相同[96] 股权期权相关 - 公司的VirnetX Holding Corporation 2013 Equity Incentive Plan获批，预留股份增加2,500,000股，计划提供16,624,469股普通股，将于2023年到期；截至2020年6月30日，剩余675,210股可供授予[62] - 2020年第二季度，公司授予377,500股期权，加权平均授予日公允价值为每股5.07美元；2019年同期授予345,000股期权，加权平均授予日公允价值为每股4.63美元[63] - 2020年上半年，公司授予617,500股期权，加权平均授予日公允价值为每股4.77美元；2019年上半年授予345,000股期权，加权平均授予日公允价值为每股4.63美元[64][65] - 截至2020年6月30日，非归属股票期权和受限股票单位的未确认股票薪酬费用分别为6,353美元和2,812美元，预计分别在约2.40年和2.83年内摊销[67] - 公司于2018年提交100,000美元的通用暂搁注册声明，并与Cowen & Company, LLC签订股权销售协议，可出售最高价值50,000美元的普通股；截至2020年6月30日，仍有价值21,964美元的普通股可供出售[70][71][72] - 2020年上半年，公司通过股权销售协议出售1,049,382股普通股，平均每股价格4.41美元，总收益4,627美元，相关销售佣金、费用和其他成本共计139美元[73] - 2019年第一季度公司通过ATM出售467,928股普通股，平均每股价格6.28美元，总收益2,937美元，相关成本88美元；上半年出售1,028,266股，平均每股价格5.71美元，总收益5,873美元，相关成本176美元[74] - 2020年公司发行购买25,000股普通股的认股权证，行使价每股5.75美元，2025年4月到期，授予日加权平均公允价值为每份认股权证4.16美元，相关假设包括股息收益率0%、预期股价波动率97%、无风险利率0.27%、预期期权期限5年[76] - 2018年7月30日，公司提交了100,000美元的通用暂搁注册声明，于2018年8月16日生效；2018年8月31日，与Cowen & Company, LLC签订了最高50,000美元的市价发行股权销售协议；截至2020年6月30日，根据该协议仍有最高21,964美元的普通股可供发售[135][136] - 2020年上半年，公司通过市价发行协议出售了1,049,382股普通股，平均每股售价4.41美元，总收益4,627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元；2020年第二季度未进行销售[137] 法律诉讼相关 - 2020年3月23日，McKool Smith律师事务所向美国仲裁协会对公司提起仲裁，索赔3630万美元（赔偿款的8%），公司否认该索赔[90] - 2020年6月2日，股东Neal Hurwitz对公司相关人员提起诉讼，被告于7月1日提出驳回动议，预计10月完成简报[91][92] - 律所McKool Smith向公司索赔3630万美元，占苹果2020年付款的8%[163] - 2020年3月23日McKool Smith向美国仲裁协会对公司提起仲裁，公司否认索赔并将积极抗辩[163] - 2020年6月2日股东Neal Hurwitz对公司相关人员提起衍生诉讼，被告于7月1日提出驳回动议，预计10月完成陈述[164] - 公司目前未参与其他未决法律程序，也未察觉有针对公司的威胁或计划中的程序[166] 风险因素相关 - 公司业务和财务受多种风险影响，包括专利诉讼、市场机会利用、专利保护、FRAND许可、法规变化等[168] - 公司专利诉讼耗时且成本高，结果不确定，可能影响产品开发和商业化[169] - 公司业务依赖专利许可，但目前许可收入少，未来许可关系建立和收益不确定[170] - 公司专利可能面临第三方挑战和美国专利商标局审查，不利结果会影响业务[171] - 公司可能需筹集额外资金支持业务，但资金获取不确定，可能导致股权稀释或增加债务负担[181] - 公司需投入大量时间和资金维护或提升产品、设施和基础设施的安全性，新冠疫情增加了网络攻击风险[182] - 欧盟《通用数据保护条例》于2018年5月25日全面生效，英国《数据保护法》基本落实该条例，加州《消费者隐私法案》已颁布，《隐私权利法案》将在2020年11月3日选举中投票，这些法规可能使公司产生大量费用并影响营收和产品销售[186] - 公司产品销售周期长且不可预测，受教育客户、疫情影响、客户资源和预算等因素制约，政府销售流程复杂且易受经济和疫情影响[188][189][190] - 公司目前从有限客户处获得收入，GABRIEL协作套件创收有限，难以保证从新客户处获得收入或维持现有客户收入[192] - 公司技术资源有限，仅一款商业产品，技术团队小，可能无法有效实现产品销售盈利、吸引客户等目标[193] - 公司产品高度技术化，可能存在未检测到的错误，会导致市场接受度低、收入损失、客户流失等问题，还可能面临法律索赔[195] - 公司业务依赖第三方通信基础设施，无法控制其运营、质量和维护，若服务供应不足或流量增加，可能导致运营中断和用户流失[196] - 公司系统和运营易受多种因素影响，系统故障或中断会导致收入损失、客户不满或法律诉讼，影响域名注册和客户支持服务[197][199] - 公司销售依赖高质量技术支持，若无法提供有效支持，会影响产品销售和声誉，国际业务拓展会使技术支持团队面临更多挑战[200] - 隐私和数据安全法规不断演变，

诉讼相关情况 - 公司在VirnetX Inc. v. Cisco Systems, Inc.等诉讼中获4.398亿美元赔偿，2020年3月13日收到苹果含利息的最终付款4.5403385987亿美元，苹果已申请撤销判决并要求返还付款[7] - 在VirnetX Inc. v. Apple, Inc.诉讼中，联邦巡回上诉法院部分维持、部分撤销原判，地区法院拒绝公司基于先前陪审团裁决作出新判决的动议，并下令就损害赔偿进行新的陪审团审判，定于2020年8月17日进行[8] - 2012年11月6日，美国地方法院陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿超36.8万美元[69] - 2016年9月30日，美国地方法院陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿30.24万美元；2017年9月29日最终判决总金额43.97万美元，包括30.24万美元（陪审团裁决）、4.13万美元（加重赔偿）和9.6万美元（费用和利息）[71] - 2018年8月31日，美国地方法院对“Apple II”案作出最终判决，确认陪审团裁决的50.26万美元，并批准公司补充损害赔偿等请求；9月20日，双方同意增加9.33万美元费用和利息，最终判决总金额59.59万美元[74] - 苹果另一侵权案最终判决金额为595,900美元，美国联邦巡回上诉法院部分改判并发回重审损害赔偿，地方法院于2020年5月1日下令就损害赔偿进行新的陪审团审判，定于8月17日进行[74][76] - 律师事务所McKool Smith向美国仲裁协会对公司提起仲裁，称根据2010年协议应获得苹果2020年付款的8%即3630万美元应急费用，公司否认该索赔[78] - 2020年3月23日，McKool Smith, P.C.向美国仲裁协会对公司提起仲裁，称有权获得苹果2020年付款的8%即3630万美元应急费用，公司否认该索赔[78] 财务数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日，公司现金及现金等价物为435,812美元，较2019年12月31日的3,135美元大幅增加；总资产为448,119美元，较2019年12月31日的7,498美元显著增长[14] - 2020年第一季度，公司营收为302,576千美元，而2019年同期仅为8千美元；净收入为299,945千美元，2019年同期为亏损5,608千美元[15] - 2020年第一季度，公司运营费用为119,382千美元，主要包括90,101千美元的许可成本、1,905千美元的研发费用和27,376千美元的销售、一般及行政费用[15] - 2020年第一季度，公司基本每股收益为4.26美元，摊薄后每股收益为4.20美元；2019年同期基本和摊薄后每股亏损均为0.08美元[15] - 2020年第一季度，公司综合收入为299,948千美元，2019年同期为综合亏损5,607千美元[17] - 截至2020年3月31日，公司普通股发行及流通股数为70,838,177股，较2019年12月31日的69,586,764股有所增加[14] - 2019年3月31日公司股东权益为8730千美元，2019年12月31日为5628千美元，2020年3月31日为311610千美元[19] - 2020年第一季度净收入为299945千美元，2019年第一季度净亏损为5608千美元[21] - 2020年第一季度经营活动提供的净现金为426360千美元，2019年第一季度使用的净现金为4819千美元[21] - 2020年第一季度投资活动提供的净现金为1061千美元，2019年第一季度使用的净现金为1229千美元[21] - 2020年第一季度融资活动提供的净现金为5256千美元，2019年第一季度为3664千美元[21] - 2020年第一季度，公司所得税费用为32,759美元，税前收入为332,704美元，有效税率为9.9%；2019年同期所得税费用为2美元，税前亏损为5,606美元，有效税率为0.04%[52] - 截至2020年3月31日，公司递延所得税资产为8,722美元，因2020年第一季度有重大应税收入，公司认为更有可能收回递延所得税资产，因此转回了总计38,112美元的估值备抵[52] - 2020年和2019年第一季度，公司因使用飞机向K2 Investment Fund LLC支付的费用和报销分别约为76美元和559美元[58] - 2020年和2019年第一季度，计入一般及行政费用的股份支付费用分别为348美元和374美元，计入研发费用的分别为430美元和411美元[60] - 2020年第一季度，公司授予240,000股期权，加权平均授予日公允价值为每股4.30美元[61] - 截至2020年3月31日，与未归属股票期权和受限股票单位相关的未确认股份支付费用分别为4,088美元和1,581美元，将分别在约2.24年和2.08年的估计加权平均期间内摊销[62] - 截至2020年3月31日，公司根据ATM协议可发售的普通股总价值最高达21,964美元[64] - 2020年第一季度，公司通过ATM出售1,049,382股普通股，平均销售价格为每股4.41美元，总收益为4,627美元；2019年同期出售560,338股，平均销售价格为每股5.24美元，总收益为2,936美元[65] - 2019年1月1日，办公室租赁记录使用权资产和租赁负债45美元；2020年3月31日，使用权资产和租赁负债总计84美元；2020年第一季度租赁费用13美元[82] - 2020年第一季度，公司净收入29.9945万美元，基本每股收益4.26美元，摊薄后每股收益4.20美元；2019年第一季度净亏损5608美元，基本和摊薄后每股收益均为 - 0.08美元[84] - 2020年第一季度，加权平均基本流通股为70,365千股，2019年为67,596千股[84] - 2020年第一季度，稀释性证券的影响为1,019千股，2019年为0[84] - 2020年第一季度，加权平均稀释流通股为71,384千股，2019年为67,596千股[84] - 2020年第一季度，基本每股收益为4.26美元，2019年为 - 0.08美元[84] - 2020年第一季度，摊薄每股收益为4.20美元，2019年为 - 0.08美元[84] - 2020年第一季度，2,161,955股潜在稀释性证券因反稀释作用未计入摊薄每股收益计算；2019年第一季度，5,865,014股潜在稀释性证券因反稀释作用未计入摊薄每股收益计算[84] - 2020年3月31日，公司现金及现金等价物为435,812美元，可供出售投资为1,336美元，总计437,148美元；2019年12月31日，现金及现金等价物为3,135美元，可供出售投资为2,394美元，总计5,529美元[47] 业务活动相关情况 - 公司开展产品和专利组合商业化活动，但面临诸多障碍和风险，可能无法获得更多许可协议或达成创收安排[9] - 公司目前拥有约194项专利和待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[25] - 2020年第一季度，公司因苹果专利侵权案有利判决，应计90101千美元[25] - 2020年第一季度，公司从苹果获得454034千美元一次性付款，其中专利许可收入302428千美元[35] - 公司专利许可的履约义务通常在专利权利转移给客户时的某一时点履行完毕，某些托管安排收入在服务合同期内确认[34] - 公司不提前记录或有收益，管理层通常仅在收到现金时才认为此类收益已实现[38] 公司政策及计划相关 - 公司提醒投资者不要过度依赖前瞻性陈述，这些陈述受多种风险和不确定因素影响，实际结果可能与陈述存在重大差异[6] - 公司依据美国公认会计原则编制合并财务报表，需对资产、负债、收入和费用等进行估计和假设，实际结果可能与估计存在重大差异[29] - 公司确定租赁安排是否为租赁，使用权资产和租赁负债在租赁开始日按租赁付款额的现值确认[32] - 公司收入来自客户合同的许可和特许权使用费，依据ASC Topic 606确认收入，专利许可的履约义务通常在专利权利转移时满足，某些托管安排收入在服务合同期内确认[33][34] - 公司积极维护知识产权，因专利侵权纠纷收到的款项按各要素公允价值分配，许可和特许权使用费相关要素确认为收入，报销成本要素冲减费用，损害赔偿和利息要素计入其他收入[35] - 公司不提前确认或有收益，管理层通常在收到现金时才认为收益实现[38] - 2020年第一季度因应税收入显著，公司确定很可能收回递延所得税资产，期间转回估值备抵；2019年因经营亏损历史未确认递延所得税资产收益[54] - 公司“VirnetX Holding Corporation 2013 Equity Incentive Plan”获股东批准，可授予最多16,624,469股普通股，2020年3月31日剩余1,271,039股可授予，计划2024年到期[59] - 2018年公司提交100,000美元通用暂搁注册声明，与Cowen & Company, LLC签订股权销售协议，可出售最高50,000美元普通股；2020年3月31日，协议下剩余最高21,964美元普通股可供发售[63][64] 公司近期交易及决策 - 2020年4月2日，公司向员工授予5万份期权，加权平均授予日公允价值为每份3.87美元；4月29日，发行2.5万份认股权证，行权价每股5.75美元，2025年4月29日到期[86] - 2020年5月8日，公司董事会批准每股1美元的特别现金股息，5月26日左右支付给5月18日收盘时登记在册的股东[87]

知识产权侵权诉讼赔偿情况 - 2019年11月，联邦巡回上诉法院部分维持、部分撤销德州东区联邦地方法院判决，苹果需赔偿VirnetX 5.959亿美元，目前地方法院尚未对发回重审作出裁决[21] - 在VirnetX诉苹果等案中，公司获总赔偿4.398亿美元，2020年3月13日收到苹果最终付款4.5403385987亿美元，苹果已申请撤销判决并要求返还付款，地方法院未裁决[21] - 2012年11月6日，美国东区地方法院陪审团判定苹果侵犯公司四项专利，赔偿超36.8万美元[362] - 2016年9月30日，美国东区地方法院陪审团判定苹果侵犯公司四项专利，赔偿30.24万美元；2017年9月29日最终判决总金额为43.97万美元，包括30.24万美元（陪审团裁决）、4.13万美元（增强损害赔偿）和9.6万美元（费用、律师费和利息）[364] - 2018年8月31日，美国东区地方法院最终判决苹果II案陪审团裁决金额为50.26万美元，加上9.33万美元的费用和利息，最终判决总金额为59.59万美元[367] - 2020年3月13日，公司收到苹果支付的45.4034万美元，代表此前宣布的苹果I案最终判决及利息[371] - 2020年3月13日，公司收到苹果公司支付的454034美元，为之前宣布的诉讼最终判决及利息[392] 公司财务数据关键指标变化 - 截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司总资产分别为7498000美元和1.1751亿美元[279] - 2019年和2018年，公司总营收分别为85000美元和63000美元[281] - 2019年和2018年，公司总运营费用分别为1.975亿美元和2.552亿美元[281] - 2019年和2018年，公司净亏损分别为1.918亿美元和2.5406亿美元[281] - 2019年和2018年，公司基本和摊薄后每股亏损分别为0.28美元和0.40美元[281] - 2019年和2018年，公司综合亏损分别为1.918亿美元和2.5407亿美元[283] - 截至2019年12月31日和2018年12月31日，公司股东权益分别为5628000美元和9888000美元[279] - 2017年12月31日普通股股份为59,051,978股，股东权益为1,553美元；2018年12月31日股份为66,879,847股，权益为9,888美元；2019年12月31日股份为69,586,764股，权益为5,628美元[286] - 2019年净亏损19,180千美元，2018年净亏损25,406千美元[289] - 2019年经营活动净现金使用量为15,080千美元，2018年为22,298千美元[289] - 2019年投资活动净现金使用量为606千美元，2018年为370千美元[289] - 2019年融资活动净现金提供量为11,210千美元，2018年为27,144千美元[289] - 2019年现金及现金等价物净减少4,476千美元，2018年净增加4,476千美元[289] - 2019和2018年净亏损分别为19180和25406，基本和摊薄加权平均流通股数分别为68564和62986，每股亏损分别为0.28和0.40[337] - 2019和2018年通过ATM计划分别出售1860483和7510555股普通股，平均售价分别为每股5.84和3.71，总收益分别为10866和27837[343] - 2019和2018年公司401k计划匹配缴款分别约为101和95[345] - 2019和2018年所得税费用分别为393和 - 3，有效所得税税率分别为1.99%和 - 0.01%[346] - 2019和2018年税前亏损分别为19573和25403，可结转以抵消未来应税收入，2019年底递延所得税资产估值备抵增加1816[347][348] - 截至2019年12月31日，金融资产调整成本为5526，未实现收益为3，公允价值为5529[358] - 截至2018年12月31日，公司现金及现金等价物为5048美元，投资总额为9414美元，其中可供出售投资为1803美元[359] - 2019年第一至四季度公司营收分别为8000美元、38000美元、4000美元、35000美元；运营亏损分别为5634000美元、4552000美元、4976000美元、4503000美元；净亏损分别为5608000美元、4130000美元、4956000美元、4485000美元；基本和摊薄后每股亏损分别为0.08美元、0.06美元、0.07美元、0.07美元[386] - 2018年第一至四季度公司营收分别为6000美元、16000美元、7000美元、34000美元；运营亏损分别为7608000美元、6462000美元、4948000美元、6439000美元；净亏损分别为7605000美元、6450000美元、4934000美元、6417000美元；基本和摊薄后每股亏损分别为0.13美元、0.10美元、0.08美元、0.09美元[386] - 2020年1月1日至2月21日，公司通过ATM计划出售1049382股普通股，平均售价每股4.41美元，总收益4627美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计139美元[391] 公司资产及费用相关情况 - 公司拥有约194项专利及待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[293] - 公司曾预付4,000美元用于设施租赁，未摊销的非流动部分计入预付费用-非流动项[304] - 投资主要为高流动性债务工具，合同期限少于两年[305] - 财产和设备按历史成本减累计折旧和摊销列示，折旧和摊销采用加速和直线法，使用年限为5至7年[306] - 2018年1月1日采用修改追溯法采用Topic 606标准，使累计亏损和递延收入均减少2500美元[324] - 2019年和2018年12月31日止年度折旧费用分别为7美元和18美元[325] - 2019年和2018年12月31日止年度租金费用均为56美元，未来最低租金2019年总计102美元，2020年到期56美元，2021年到期46美元[326] - 2019年和2018年12月31日止年度飞机租赁费用和报销分别约为1790美元和1590美元[327] - 2019年1月1日公司将385美元促销和营销设施的预付租赁付款从流动资产重新分类为非流动资产；记录办公租赁使用权资产和租赁负债45美元，到12月31日余额为97美元[389] 公司期权及股份相关情况 - 2013年计划将于2023年到期，2019年12月31日有1208070股可供授予[330] - 2019年12月31日，行使价格2.35 - 6.95美元的期权未行使数量为4376396股，加权平均剩余合约期限7.08年，加权平均行使价格4.29美元[331] - 2019年12月31日，行使价格14.52 - 35.25美元的期权未行使数量为1253625股，加权平均剩余合约期限2.71年，加权平均行使价格23.16美元[331] - 2019年12月31日期权未行使总数为5630021股，加权平均剩余合约期限6.11年，加权平均行使价格8.49美元，总内在价值516美元[331] - 2019年12月31日期权可行使数量为4079687股，加权平均剩余合约期限5.32年，加权平均行使价格10.10美元，总内在价值314美元[331] - 2019年12月31日RSU未行使数量为498489股，加权平均授予日公允价值4.71美元，总内在价值86美元[331] - 2019和2018年行使股票期权现金收入分别为816和135，期权总内在价值分别为2473和46[332] - 2019和2018年股票薪酬费用分别为3711和4055，截至2019年底未确认费用中员工股票期权为4801，RSUs为1882[333] - 2019和2018年员工股票期权授予的加权平均估计公允价值分别为每股4.63和2.58，对应预期股价波动率为92.34%和85.26%，无风险利率为2.09%和2.73%[334] - 公司授权发行最多1亿股面值0.0001美元的普通股，2015年提交1亿美元证券的货架注册声明，2018年替换为新的10万美元声明[338][339][341] - 2020年1月1日至3月10日，公司员工行使151308份期权[391] 知识产权侵权诉讼进展情况 - 2019年7月1日，苹果就美国联邦巡回上诉法院在VirnetX Inc. v. Cisco Systems, Inc. (USCAFC Case 18 - 1751)案的判决影响申请提交补充简报[371][374] - 2019年11月22日，美国联邦巡回上诉法院维持地方法院关于苹果侵犯'135和'151专利的裁决，推翻侵犯'504和'211专利的裁决，并将案件发回重审损害赔偿[376] - 2020年2月27日，美国联邦巡回上诉法院批准公司基于Arthrex, Inc. v. Smith & Nephew, Inc.案提出的撤销和发回重审动议[377] - 公司多项知识产权侵权诉讼正在美国德克萨斯东区地方法院和美国联邦巡回上诉法院审理中[360] - 2019年6月28日，美国联邦巡回上诉法院撤销专利审判和上诉委员会对部分专利权利要求的无效认定并要求重审，思科于8月12日请求重审，10月1日请求被驳回[379] - 2018年10月1日公司就专利无效认定向美国联邦巡回上诉法院上诉，2020年1月21日法院维持专利审判和上诉委员会的决定[380] - 2018年3月18日公司就另一专利无效认定上诉，2020年1月24日法院批准公司撤销和发回重审的动议[381][382] - 2019年3月29日公司就又一专利无效认定上诉，2020年1月24日法院批准公司发回重审的动议，思科2月24日请求重审，仍在审理中[383]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司总资产分别为7240千美元和11751千美元，下降约38.4%[13] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司总负债和股东权益分别为7240千美元和11751千美元，下降约38.4%[13] - 2019年和2018年第三季度，公司收入分别为4千美元和7千美元，2019年和2018年前三季度收入分别为50千美元和28千美元[14] - 2019年和2018年第三季度，公司净亏损分别为4956千美元和4934千美元，2019年和2018年前三季度净亏损分别为14694千美元和18989千美元[14] - 2019年和2018年第三季度，公司综合亏损分别为4955千美元和4935千美元，2019年和2018年前三季度综合亏损分别为14692千美元和18990千美元[15] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司普通股发行和流通数量分别为68958301股和66879847股[13] - 2019年，公司因现金发行股票增加额外实收资本6916千美元（2848 + 2849 + 1219）[18] - 2019年，公司股票薪酬费用为2712千美元（785 + 928 + 999）[18] - 2019年前三季度，公司累计亏损从198422千美元增加到213116千美元，增加约7.4%[13][18] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司股东权益分别为5640千美元和9888千美元，下降约42.9%[13] - 2017年12月31日普通股股份为59,051,978股，股东权益为1,553美元；2018年9月30日普通股股份为66,376,184股，股东权益为13,363美元[22] - 2019年和2018年前九个月净亏损分别为14,694千美元和18,989千美元[23] - 2019年和2018年前九个月经营活动净现金使用量分别为11,908千美元和17,759千美元[23] - 2019年和2018年前九个月投资活动净现金（使用）提供量分别为 - 816千美元和789千美元[23] - 2019年和2018年前九个月融资活动净现金提供量分别为7,685千美元和25,231千美元[23] - 2019年和2018年前九个月现金及现金等价物净增加（减少）分别为 - 5,039千美元和8,261千美元[23] - 2019年和2018年期末现金及现金等价物分别为2,572千美元和11,396千美元[23] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司证券调整成本分别为5191美元和9414美元，公允价值分别为5193美元和9414美元[46] - 2019年前九个月公司所得税收益为393美元，2018年同期所得税费用为 - 5美元；2019年和2018年第三季度所得税费用均为0美元[51] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司净递延税资产估值备抵分别约为37000美元和36000美元[52] - 截至2019年9月30日，公司联邦和州净经营亏损结转额分别约为127000美元和108000美元，分别于2027年和2028年开始到期[53] - 2019年和2018年第三季度及前九个月，公司向K2 Investment Fund LLC支付的飞机租赁及报销费用分别为442美元、1327美元和579美元、1262美元[56] - 截至2019年9月30日，VirnetX Holding Corporation 2013股权奖励计划剩余1128903股可供授予[57] - 2019年前九个月公司授予345000份期权，加权平均授予日公允价值为每份4.63美元；2018年同期授予1095000份期权，加权平均授予日公允价值为每份2.58美元[59][60] - 2019年和2018年前九个月公司分别授予229996份和243997份受限股票单位（RSUs），加权平均授予日公允价值分别为每份6.06美元和3.26美元[62] - 截至2019年9月30日，ATM协议下可供发售的普通股总价值最高达30327美元[66] - 2019年第三季度公司通过ATM出售203754股，平均每股售价6.17美元，总收益1257美元；前九个月出售1232020股，平均每股售价5.79美元，总收益7131美元[67] - 2019年第三季度和前九个月，公司收入分别为4000美元和50000美元，2018年同期分别为7000美元和28000美元[116] - 2019年第三季度研发费用为964000美元，较2018年增加32000美元；前九个月为2886000美元，较2018年减少237000美元[117] - 2019年第三季度销售、一般和行政费用降至4016000美元，较2018年减少7000美元；前九个月降至12326000美元，较2018年减少3597000美元，主要因专利侵权诉讼法律费用减少3955000美元[119] - 2019年第三季度利息收入增至20000美元，较2018年增加6000美元；前九个月增至75000美元，较2018年增加41000美元[120] - 2019年第三季度净亏损为4956000美元，2018年为4934000美元；前九个月净亏损为14694000美元，2018年为18989000美元，主要因专利侵权诉讼法律费用减少[121] - 截至2019年9月30日，公司现金及现金等价物约为2572000美元，短期投资约为2621000美元，营运资金为3914000美元；2018年12月31日现金及现金等价物约为7611000美元，短期投资约为1803000美元，营运资金为8275000美元[122] - 截至2019年9月30日，股权销售协议下至多30,327美元的普通股仍可发售[125] - 2019年第三季度，公司出售203,754股普通股，平均售价6.17美元，总收益1,257美元，相关成本38美元；前九个月出售1,232,020股，平均售价5.79美元，总收益7,131美元，相关成本214美元[126] - 2019年前九个月公司所得税收益393美元，2018年同期费用为5美元；2019年和2018年第三季度所得税费用均为0美元[127] - 截至2019年9月30日，公司递延所得税资产估值备抵约37,000美元，2018年12月31日为36,000美元[128] - 截至2019年9月30日，公司联邦和州净运营亏损结转额分别约为127,000美元和108,000美元，分别于2027年和2028年开始到期[129] 公司专利相关情况 - 公司目前拥有约191项专利及待申请专利，包括75项美国专利/专利申请和116项外国专利/验证/待申请专利[27] - 公司目前拥有约191项专利和待申请专利，包括75项美国专利/专利申请和116项外国专利/验证/待申请专利，专利有效期从2019年至2024年[101] 公司历史合同付款情况 - 2013 - 2016年公司收到合同付款总计10,000美元[37] 公司现金存放情况 - 公司现金及现金等价物主要存于美国两家主要金融机构，2019年前九个月有未保险资金[39] 公司与苹果专利诉讼赔偿情况 - 2012年11月6日，美国地方法院陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿超36.8万美元[72] - 2014年9月16日，美国联邦巡回上诉法院确认公司四项专利有效，但撤销地方法院陪审团的损害赔偿裁决[73] - 2016年9月30日，美国地方法院陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿30.24万美元[74] - 2017年9月29日，美国地方法院最终判决总额为43.97万美元，包括30.24万美元（陪审团裁决）、4.13万美元（增强损害赔偿）和9.6万美元（费用和利息）[74] - 2018年8月31日，美国地方法院确认苹果II案陪审团裁决50.26万美元，并批准公司补充损害赔偿等请求[76] - 2018年9月20日，双方同意在苹果II案陪审团裁决基础上增加9.33万美元，最终判决总额为59.59万美元[76] - 2012年11月6日，公司在与苹果的诉讼中获超368,000美元赔偿；2016年9月30日获302,400美元赔偿，最终判决总额439,700美元[144][146] - 2018年8月31日，公司在与苹果的另一诉讼中获最终判决，陪审团裁决502,600美元，最终判决总额595,900美元[148] 公司与苹果、思科专利诉讼进展情况 - 2019年7月8日，美国联邦巡回上诉法院撤销并发回两项关于专利无效的裁决[79] - 2019年7月1日，苹果就美国联邦巡回上诉法院6月28日的裁决申请提交补充简报[81][83] - 2019年8月1日，美国联邦巡回上诉法院驳回苹果的小组重审和全体重审请求[81] - 2019年10月1日，美国联邦巡回上诉法院驳回苹果的动议和思科的重审请求[81][90] - 2019年7月8日，美国联邦巡回上诉法院撤销并发回两项关于专利无效裁决的决定[151] - 2019年8月1日，美国联邦巡回上诉法院（USCAFC）同意公司观点，指示专利审判和上诉委员会（PTAB）终止'504专利的1 - 35项权利要求和'211专利的36 - 59项权利要求的重新审查程序[156] - 2019年1月24日苹果提交开场辩论摘要，3月1日公司提交回应摘要，4月5日苹果提交答复摘要，10月4日进行口头辩论，USCAFC尚未作出裁决[157] - 2017年8月23日公司就PTAB对美国专利No. 8,504,696的无效认定向USCAFC提起上诉，2018年12月10日USCAFC维持PTAB的无效认定[158] - 2018年3月30日公司就PTAB对美国专利No. 7,418,504的无效认定向USCAFC提起上诉，2019年6月4日进行口头辩论，6月28日USCAFC撤销PTAB对部分权利要求的无效认定并要求进一步审理[160][161] - 公司目前在多起与苹果、思科的专利诉讼中，部分案件结果待定，部分请求被驳回[156][157][161][162][163][164] 公司租赁相关情况 - 公司于2019年1月1日采用ASU 2016 - 02，将385美元促销和营销设施的预付租赁付款从流动资产重新分类为非流动资产，记录了45美元的使用权资产和租赁负债，截至2019年9月30日余额为4美元，2019年10月31日租赁延期时增加111美元，其中9美元在2019年到期，56美元在2020年到期，46美元在2021年到期[98] 公司ATM计划股票出售情况 - 2019年10月1日至11月6日，公司通过ATM计划出售551,795股普通股，平均每股售价6.09美元，总收益3,360美元，相关销售佣金、费用和其他成本总计101美元[100] 公司产品市场应用情况 - 超过80家中小企业已在其企业网络中安装公司的GABRIEL安全通信平台和GABRIEL协作套件产品[102] 公司证券公允价值影响情况 - 公司认为短期内短期利率不利变动100个基点对可交易证券公允价值影响不大[135] 公司业务面临的风险情况 - 公司业务和财务结果面临多种风险，包括专利诉讼耗时且成本高、结果不确定[168][169] - 公司可能需要筹集额外资本来支持业务增长，但可能无法按可接受的条款获得，且可能导致股权稀释或股价下跌[170] - 公司业务战略依赖专利许可，但目前许可活动和版税收入极少，且执行战略面临诸多挑战[171] - 若公司无法充分保护专利权利，业务将受到负面影响，部分专利正面临美国专利商标局的授权后多方复审程序[173] - 公司同意按公平、合理和非歧视（FRAND）条款许可必要安全专利，但无法保证许可成功[174] - 美国最高法院修改过去20年美国专利商标局授予专利的测试，或降低公司获专利可能性并增加专利受挑战可能性[182] - 欧盟《通用数据保护条例》于2018年5月25日全面生效，英国2018年颁布《数据保护法》实质落实该条例，加州《消费者隐私法》2020年1月1日生效，公司或需为合规付出高昂成本[186] - 公司产品销售周期长且不可预测，受教育客户、客户资源投入意愿、预算约束、预算周期、内部审查流程等因素影响，若订单未实现或延迟，营收和经营成果将受不利影响[188][191] - 公司目前从有限客户处获取收入，GABRIEL协作套件创收有限，扩大用户群和获取新客户需时间，且无法保证从新老客户处获得或增加收入[192] - 公司技术资源有限，仅一款商业产品GABRIEL协作套件，技术团队小，可能无法有效实现产品销售盈利、推动产品采用