西安炬光科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步吸引和留住优秀 人才，充分调动管理人员与核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分 保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司制定了西安炬光科技 股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》等的相关规 定，并结合公司实际情况，制定了《西安炬光科技股份有限公司 2025 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 建立、健全公司长期、有效的激励约束机制，加强公司本次激励计划执行的 计划性，促 ...

西安炬光科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证关联交易的公平合理，维护公司及投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与 公司关联人之间发生的可能引致转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易 非关联化。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接地控制本公司的法人或 ...

天津天保基建股份有限公司 董事会议事规则 （于 2025 年 9 月 11 日经公司 2025 年第四次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范天保基建股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 议事和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，保证公司经营、管理工作的 顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规则和《天保基建股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第六条 董事会接受公司董事会审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意 见或建议。 第二章 董事的资格及任职 第七条 有《公司法》规定的不得担任董事的情形、被中国证券监督管理委 1 第四条 党总支研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序，重大经营管理 事项须经党总支前置研究讨论后，再由董事会等按照职权和规定程序作出决定。 第五条 代表公司执行公司事务的董事为公司法定代表人，公司董事长为代表公 司执行公司事务的董事。 董事会对股东会负责，行使法律、法规、公司章程及股东 ...

天津天保基建股份有限公司 独立董事工作制度 （于 2025 年 9 月 11 日经公司 2025 年第四次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《天津天保基 建股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立认真履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股 ...

天津天保基建股份有限公司 股东会议事规则 （于 2025 年 9 月 11 日经公司 2025 年第四次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 6、对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项做出决议； 7、修改公司章程； 8、对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所做出决议； 1 1、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 2、审议批准董事会的报告； 3、审议批准公司的利润分配方案及弥补亏损方案； 4、对公司增加或者减少注册资本做出决议； 5、对发行公司债券做出决议； 9、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； 第一条 为维护天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东 的合法权益，保证公司股东会的正常秩序和议事效率，规范行使公司股东会职权， 根据《中 ...

西安炬光科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和 《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则以及《公 ...

天津天保基建股份有限公司 募集资金管理制度 （于 2025 年 9 月 11 日经公司 2025 年第四次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范天津天保基建股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护股东的合法权益，依照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规则和《天津天保基建股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，实施募投项目的子公司或其他企业应遵守本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况 ...

西安炬光科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法 规、其他规范性文件及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投资 人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担 信息披露义务的主体。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合 ...

西安炬光科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息知情人登记备案工作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等相关法律、法规的规定，制定本制度。 第一条 本制度的适用范围包括母公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股超过50%的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。 董事长为内幕信息保密工作的主要责任人。董事会秘书负责具体实施内幕信息的保 密、登记备案和管理工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实 施情况进行监督。 第三条 未经公司董事会批准同意，内幕信息知情人不得向外界泄露、报道、 传送有关 ...

西安炬光科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为规范西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。根据 《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《科创板上市公司持续监管办法》（试行）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 3 号——科创属性持续披露及相关事项》 等法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及合并报表范围内的子公司、相关信息披露 义务人。相关信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 ...