中仑新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、深圳证券交易所（以下 简称"证券交易所"）业务规则以及《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书，为公司高级管理人员。公司应当设立由董事会 秘书分管的工作部门。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三） 最近 3 年内受到中国证监会行政处罚； 案调查，尚未有明确结论意见； （七） 被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者 被人民法院纳入失信被执行人名单； （八） 公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； （九） 有法律法规或证券交易所业务规则规定的不得担任董事会秘书的其 他情形的人士。 第三章 董 ...

中仑新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 （五）公司控股股东和单独或合计持有公司5%以上股份的股东； （六）根据《上市规则》及其他法律、法规、规范性文件负有信息披露职责的机构 及相关人员。 第三条 公司证券事务中心是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事 务管理部门。公司所有信息披露文件、资料以及董事、高级管理人员履行职责的记录 由证券事务中心负责保存。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性， 以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会统一领导和管理，公司董事长是公司信息披露第一 责任人，公司董事会秘书具体负责信息披露的工作。 第一条 为加强中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露事务 管理，规范信息披露行为，保证披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、公平 性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 ...

第二条 本细则所指的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及 其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 中仑新材料股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善中仑新材料股份有限公司（下称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《中仑新材料股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司建立独立董事制度，并制 定本细则。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3,且至少包括一名会 计专业人士。公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战 略等专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 ...

中仑新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中仑新材料股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他法律、法 规、规章、规范性文件，以及《中仑新材料股份有限公司章程》（以下称"公司 章程"）的有关规定，并结合本公司实际，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、规范性文件以及公司章 程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，股东会应当在《公司法》、公司章程、 本规则规定的范围内行使职权。 第四条 股东会应根据有关法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，按 照谨慎授权原则，授予董事会决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 ...

中仑新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中仑新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而进行的各种形式 的股权（含股票）投资、委托理财、委托贷款等投资活动，但不包括进行定期存 款的投资活动，公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资增加或减少的 行为也适用于本制度。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称"子公司"）的一切对 外投资行为。 第四条 对外投资的原则： 第六条 公司总经理是对外投资方案实施的主要责任人，负责对外投资项目 （一） 必须遵循国家法律、法规的规定； （二） 必须符合公司的发展战略； （三） 必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四） 必须坚持效益优先的原则。 实施的总体计划、组织、监控，提出调整建议等。总经理应 ...

中仑新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高公司募集资金使用效益，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、 规章、规范性文件及《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制 度。募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司和全体股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 中仑新材料股份有限公司 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第三条 公司关联交易的决策管理等事项，应当遵守本制度。公司控股子公 司发生的关联交易，视同公司行为，其决策程序适用本制度的规定。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司 及其控股子公司之外的法人或其他组织； ...

中仑新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等有关法律、法规和规范性文件以及《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 人员组成 第四条 ...

第一条 为加强对中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》（以下简称"《减持规定》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《监管指引 18 号》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律、法规、 规章、规范性文件及《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员（以下简称"高管"）持有 及买卖公司股票及其衍生品种的管理。 公司董事、高管存在更严于本制度的规定、与持有和买卖本公司股票相关的 承诺且不违 ...

中仑新材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为进一步提高中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制 度建设，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中仑新材料股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 ...