中仑新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律法规及《中仑新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信 息的保密工作。 第二章 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 第五条 本制度所指内幕信息，指《证券法》所界定的"内幕信息"。 根据《证券法》的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公 司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，均为内幕信息。尚未公开是指 公司尚未在证券监督管理部门或交易所指定的网站和报刊 ...

中仑新材料股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《中仑新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展规划以及 ESG 工作进行研究并提出 建议或方案，董事会战略与 ESG 委员会在董事会领导下开展工作，向董事会报告 工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与 ESG 委员会任 ...

中仑新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中仑新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风险，保证公司 资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、 《中仑新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押等。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 第四条 公司对外担保必须遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国民法典》以及《公司章程》等相关规定，并严格控制对外担保产生的债务风险。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或 ...

中仑新材料股份有限公司 远期外汇交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中仑新材料股份有限公司(以下简称"公司")远期外汇交易业 务，有效防范和控制汇率波动给公司经营造成的风险，加强对远期外汇交易业务的管 理，根据《中华人民共和国公司法》《结汇、售汇及付汇管理规定》等相关法律、法 规及规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称远期外汇交易是指交易双方签订远期外汇交易合约，事先约 定外汇交易的币种、金额、汇率、交割时间等交易条件，到期才进行实际交割的外汇 交易，包括远期结售汇业务、外汇掉期业务以及含期权性质的外汇交易等业务。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司，未经公司同意，下属控股子公司不得 从事远期外汇交易业务。 第二章 远期外汇交易业务操作原则 第四条 公司所有外汇交易行为均以正常生产经营为基础，不进行单纯以盈利为 目的的外汇交易，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风 险为目的，禁止投机和套利交易。 第五条 公司开展远期结汇业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、 具有远期结汇业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机 ...

永杰新材料股份有限公司 股东、董事及高级管理人员 持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对永杰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员、控股股东及其他持股5%以上的股东（以下简称"大股东"）及持有公 司首次公开发行前发行的股份、公司非公开发行的股份的股东所持本公司股份及 其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份 变动管理》》等有关法律、部门规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变 动行为，公司大股东减持股份以及股东减持其持有公司首次公开发行前发行的股 份、公司非公开发行的股份的行为。 第二章 公司董事、高级管理人员股份变动规则 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司 ...

永杰新材料股份有限公司 公司章程 二○二五年九月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 公司股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 8 | | 第四节 | 股东会的召集 | 10 | | 第五节 | 股东会的提案和通知 | 11 | | 第六节 | 股东会的召开 | 13 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 18 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 18 | | 第二节 | 董事会 | 21 | | 第三节 | 独立董事 | 25 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 28 | | 第六章 | 高级管理人员 29 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | | 第一节 ...

永杰新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范和加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规 范性文件的规定和《永杰新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度 ...

永杰新材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了规范永杰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及本公 司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判 断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等 自愿、等价、有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。 第七条 对关联关系的认定应当从 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的范围 第一章 总则 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、 进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据相 关法律、法规以及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会对本公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、 准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整签署书面确认意见。 内幕信息知情人登记管理制度 公司证券事务部为内幕信息登记备案工作的日常工作部门。未经董事会批准， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息 披露的内容。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人 ...

永杰新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 公司董事会设三名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士 是指具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一的人士： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司 ...