第一章 总 则 （2025 年 7 月） 第一条 为进一步提高公元股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作 水平，加强对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明 度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《公元股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、董事会秘书、证券事务代 表以及与年报信息披露工作有关的其他人员（以下简称"有关人员"）。 第三条 本制度所指责任追究制度是指公司年报信息披露工作中有关人员违 反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行 职责，导致年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理机制。 公元股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第四条 实行责任追究制度，应遵循"实事求是、客观公正、有错必究； ...

公元股份有限公司 董事会战略决策委员会议事规则 第六条 战略委员会设主任（召集人）一名，由公司董事长担任。 公元股份有限公司 董事会战略决策委员会议事规则 （2025年7月） 第一章 总则 第一条 公元股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门 机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公元 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定；战略委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及 其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；战略委员会决策程序违反《公司章 程》、本议事规则及其他有关法律、法规的， ...

公元股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年7月） 公元股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公元股份有限公司（以下简称"公 司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及中国证券监督管 理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《公元股份有限公司章程》（以下简称"《公司法》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备 ...

（2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为强化公元股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能健 全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效监督，完善公司治理 结构，公司特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作 为负责公司内、外部的审计、监督和核查工作的专门机构。 公元股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 公元股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公元 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性 文件的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及 其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章 程》、本议事规则及其他有关法律、法规的，自该决议做出之日起 60 日内，有 关利害关系人可向公司 ...

公元股份有限公司 董事会秘书工作细则 公元股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为规范公元股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书的行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及《公 元股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。国家法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）《公司章程》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形； （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第四条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书有下列情形之一的 ...

第一条 为了加强公元股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保值、增值， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公元股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀 窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 公元股份有限公司 对外投资管理制度 公元股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第四条 对外投资的原则： 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的审批应严格按照 ...

公元股份有限公司 采购与付款内控制度 公元股份有限公司 采购与付款内控制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为了加强对公元股份有限公司（以下简称"公司"）采购与付款业 务的内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，根 据《企业内部控制基本规范》及配套指南、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章、规范性文件 和公司相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。控股子公司是指公司持有其 50% 以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度所称采购与付款业务，是指本公司外购原材料、商品【含半 成品及外购件】、劳务、固定资产、无形资产等物资或劳务并支付货款的行为， 具体包括采购计划、需求提出、采购申请、询比价、采购合同订立与订单发送、 验收入库、对账结算与发票开具、登记应付账款与支付货款等一系列活动。 第四条 公司应当加强对以下关键方面或者关键环节的风险控制，并采取相 应的控制措施： （一）权责分配和职责分工应当明确，机构设置和人员配备应当 ...

公元股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 公元股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为规范公元股份有限公司（下称"公司"或"公元股份"）内幕信 息知情人管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易 等证券违法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，维护广大股 东利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规和规范性文件，以及《公元股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事会应当按照中国证监会以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 ...

公元股份有限公司 信息披露事务管理制度 公元股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年7月） 第一章 总则 第一条 为规范公元股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，加强 信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《公元股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披 露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 公司及其董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真实、准确、完整、及时、公平。 在内幕信息依法披露 ...

广东海大集团股份有限公司 商品套期保值业务管理制度 第一章 宗旨 第一条 为防范和规避市场价格波动风险，充分发挥商品套期保值功能，规 范广东海大集团股份有限公司（以下简称"公司"）商品套期保值 业务的决策、操作和管理程序，根据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》等内部控制制度建设的总体要求，特制定本商品套期 保值业务的风险控制管理制度。 第二条 本管理制度适用于广东海大集团股份有限公司及所有分子公司。 （三）公司开展套保业务应遵循合法、审慎、安全、有效的原则。 第九条 公司从事套期保值业务，应当编制可行性分析报告并提交董事会审 议。 第三条 公司进行的商品套期保值业务为与公司生产经营相关原材料、成品 及其他相关产品的期货（包括期权及相关衍生品，下同）交易（以 下简称"套保业务"），目的是借助金融市场工具的风险对冲功能 有效规避市场价格波动风险，保证公司经营业绩的稳定性和可持续 性。公司开展商品套期保值业务的额度在董事会或股东会审批权限 内经审议通过后实施。 第二章 套保业务管理责任人 ...