证券代码：688720 证券简称：艾森股份 江苏艾森半导体材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 论证分析报告 二〇二六年四月 江苏艾森半导体材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"或"公司"）是 在上海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司发展的资金需求，扩大公司经 营规模，增强公司的综合竞争力和持续盈利能力，公司结合自身实际状况，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注 册管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，拟通过向不特定对象发 行可转换公司债券的方式募集资金。 一、本次发行证券种类 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次可 转换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。 二、本次发行选择可转换公司债券的必要性 本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目均经过公司审慎论证，项目 的实施有利于进 ...

二、本次股票解除限售的明细情况及原因 单位：股 | | 股东姓 | 是否为 控股股 东、实 | | 本次 | 本次解 | 本次解 除限售 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 名或名 | 际控制 | 任职情况 | 解限 | 除限售 | 股数占 | 尚未解除 限售的股 | | | 称 | 人或其 | | 售原 | 登记股 | 公司总 | 票数量 | | | | 一致行 | | 因 | 票数量 | 股本比 | | | | | 动人 | | | | 例 | | | | | | 离任常务副总经 | | | | | | 1 | 鲁军仓 | 否 | 理、董事会秘书、 | B | 235,925 | 0.1257% | 707,775 | | | | | 总法律顾问 | | | | | | 2 | 赵明 | 否 | 离任监事 | B | 30,000 | 0.0160% | 90,000 | | 3 | 康亚玲 | 否 | 离任职工代表监事 | B | 12,828 | 0.0068% | 38,486 | | 4 | 刘峰山 | 否 | ...

证券代码：920184 证券简称：国源科技 公告编号：2026-045 北京世纪国源科技股份有限公司 关于 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期、 预留授予第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 北京世纪国源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 4 月 22 日召开第 四届董事会第八次独立董事专门会议、第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期、预留授予第一个解除限 售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，同意（一）首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，拟回购注销其已获授但尚未解 除限售的全部限制性股票 35,000 股；（二）公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性 股票第二个解除限售期，以及预留授予第一个解除限售期的公司业绩考核指标未达到要 求，解除限售条件未成就，拟 ...

证券代码：920184 证券简称：国源科技 公告编号：2026-046 北京世纪国源科技股份有限公司 独立董事专门会议关于 2024 年股权激励计划首次授予限制 性股票第二个解除限售期、预留授予限制性股票第一个解 除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票 事项的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司根据首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资 格，拟回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票；根据天健会计师事 务所出具的《2025 年度审计报告》，公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性 股票第二个解除限售期、预留授予限制性股票第一个解除限售期的公司业绩考核 指标未达到要求，解除限售条件未成就，拟回购注销其他首次授予的 47 名激励 对象第二个解除限售期的限制性股票，以及预留授予 2 名激励对象第一个解除限 售期的限制性股票的相关事项，符合《管理办法》《持续监管办法》《监管指引》 等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划》的相关规定 ...

北京市盈科律师事务所 关于北京世纪国源科技股份有限公司 2024 年股权激励计划首次授予限制性股票 第二个解除限售期、预留授予限制性股票第 一个解除限售期解除限售条件未成就暨回 购注销部分限制性股票 之 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 2 号楼 19-25 层 2026 年 4 月 北京市盈科律师事务所 法律意见书 北京市盈科律师事务所 关于北京世纪国源科技股份有限公司2024年股权激励计划首次 授予限制性股票第二个解除限售期、预留授予限制性股票第一个 解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票 之法律意见书 致：北京世纪国源科技股份有限公司 北京市盈科律师事务所（以下简称"本所"）受北京世纪国源科技股份有限 公司（以下简称"国源科技"或"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易 所股票上市规则》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激 励和员工持股计划》等法律、行政法规和其他规范性文件及《北京世纪国源科技 股份有限 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人。根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对艾森股份 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会 2023 年 9 月 7 日核发的《关于同意江苏艾森半 导体材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】2062 号）同意，并经上海证券交易所"自律监管决定书[2023]266 号"批准，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,033,334 股（每股面值人民币 1 元）， 并于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所科创 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾森半导体材料股份有限公司 增加2026年度日常关联交易预计额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"艾森股份"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对艾森股份增 加 2026 年度日常关联交易预计额度事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一） 预计 2026 年度日常关联交易已履行的审议程序 2025 年 11 月 25 日，公司第三届董事会 2025 年第三次独立董事专门会议审 议通过了《关于新增关联方及增加 2025 年度日常关联交易预计额度、2026 年度 日常关联交易额度预计的议案》。独立董事认为：公司本次新增日常关联交易预 计情况符合公司日常生产经营和业务发展的需要，属正常商业行为，有利于公 司相关经营业务的开展，定价符合市场化原则，不存在损害公司和中小股东利 益的情形，不会 ...

中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司 关于上海联影医疗科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）、中国国 际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）为上海联影医疗 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"联影医疗"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公司募集 资金监管规则》等有关规定，对联影医疗拟使用部分闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会核发的《关于同意上海联影医疗科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1327 号），上海联影医疗科技股份有限 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,000 万股，发行价格为 109.88 元/股，募集资金总额 1,098,800.00 万元。公司募集资金总额扣除所有股票发行费 用（包括不含增值税承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 264,158 ...

业绩总结 - 2025年度营业收入603,045.2万元，上年度718,954.4万元[12] - 2025年度营业收入扣除后金额593,254.24万元，上年度709,473.62万元[13] 审计情况 - 立信对2025年度财报出具无保留意见审计报告[2] - 立信认为2025年度营收扣除情况表如实反映情况[7]

江苏艾森半导体材料股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2026)第 8009 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 the 会计师事务所（特殊举通 Centified Public Accountants (Shecial Gene 内部控制审计报告 上会师报字(2026)第 8009 号 江苏艾森半导体材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了江苏艾森半导体材料股份有限公司(以下简称"贵公司")2025年12月 31 日 的财务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 lic Secountants (Sh （此页无正文，为江苏艾森半导体材料股份有限公司《内部控制审计报告》之 签字盖章页) 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 ...