公司战略举措 - 公司计划发行H股股票并在香港联交所主板上市 [1] - 该举措旨在满足全球化发展需求并提升国际品牌形象 [1] - 融资渠道多元化以助力可持续发展 [1] 实施进展与条件 - 董事会和监事会已于2025年8月21日审议通过该议案 [1] - 具体细节尚未最终确定需提交股东会审议 [1] - 需取得政府部门、监管机构及交易所的批准或备案 [1] 执行不确定性 - 发行上市能否通过审议备案和审核程序具有较大不确定性 [1] - 最终实施存在较大不确定性 [1]

董事会构成 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事，设董事长1人，可设副董事长1人[2] 交易审批 - 成交金额占净资产10%以上且超千万元，董事会审批披露[8] - 涉及资产总额占总资产50%以上，董事会审议后提交股东会[9] - 关联交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，董事会提请股东会批准[10] 担保与资助 - 公司提供担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[10] - 单笔财务资助超净资产10%，董事会审议后提交股东会[12] - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助提交股东会[12] - 12个月内累计资助超净资产10%，提交股东会[12] 董事长与章程 - 董事长由全体董事过半数选举罢免[13] - 章程修改等需三分之二以上董事同意[7] 会议相关 - 董事会每年至少开两次会，提前10日通知[9] - 特定人员可提议临时会议，董事长10日内召集[10] - 临时会议提前2日通知，紧急可随时开[18] - 定期会议变更通知提前3日，不足需顺延或获认可[19] - 会议过半数董事出席方可举行，决议全体董事过半数通过[22] 其他规定 - 董事连续两次未出席且不委托，董事会建议撤换[23] - 提案未通过，1个月内条件不变不再审议[26] - 秘书2个工作日完成决议文件，呈董事长签发公告[30] - 会议档案保存10年[28] - 规则由董事会制订修改，股东会审议，董事会解释[33]

公司基本情况 - 公司2010年1月22日在深交所上市，首次发行A股2333万股[7] - 2022年发行GDR，初始发行2818.41万份，超额配售281.84万份，合计3100.25万份，代表3.10025亿股A股[7] - 注册资本为人民币512429.9057万元[8] - 营业期限自2001年12月28日至长期[8] - 设立时总股本为5200万股，均为人民币普通股[15] 股东与股份 - 深圳市汇丰源投资等四家公司认购股份分别为2017.08万、1918.28万、963万、328.64万股[15] - 总股本为512429.9057万股，均为人民币普通股，每股面值1元[16] 股份转让与限制 - 特定情形收购股份后按不同情形在规定时间内注销或转让[21] - 发起人等不同主体股份转让有时间和比例限制[24][25] - 特定股东买卖股票收益归公司所有[25] 股东权利与义务 - 股东有权对股东会、董事会决议请求认定无效或撤销[40] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东有诉讼请求权[41] 公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人[90] - 审计委员会成员3名，均为非执行董事，其中独立董事3名[104] 会议相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 董事会每年至少召开四次会议，定期会议提前14日通知[99] 交易与担保审批 - 交易成交金额等多项指标达一定比例由董事会审批或提交股东会审议[93][94] - 关联交易金额超3000万元且占净资产绝对值5%以上由董事会提请股东会[96] 利润分配 - 分配当年税后利润提取10%列入法定公积金[126] - 符合条件且无重大资金支出时，每年现金分配利润不低于当年可分配利润15%[129] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[140] - 公司因特定原因解散，董事应在15日内组成清算组清算[164]

格林美股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范格林美股份有限公司(以下简称"公司")的会计确认、计量和 报告行为，加强公司内部财务管理，有效地防范财务风险，确保公司的各项具体 财务管理和核算工作制度化，保证会计信息质量，根据《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则——基本准则》和相关具体准则等法律法规，结合公司具 体情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及各分支机构、控股子公司。 第三条 本制度的拟定及修订程序 1、由公司财务部提出拟订或修订； 2、调查公司财务管理制度现状、结合公司目标等提出修订方案； 3、提请相关部门及人员讨论，审议修订方案； 4、提交董事会审核，由董事会批准后实施。 第四条 公司本部财务部根据本制度制订公司统一的具体财务制度、细则、 办法及流程。具体财务制度的批准，除相关法规及本制度规定须报经董事会批准 外，具体财务制度报公司总经理批准，具体财务管理与核算细则、办法及财务相 关流程由公司财务负责人批准。 第五条 具体财务制度拟定及修订程序比照本制度第三条执行。 第六条 公司财务部应定期对财务制度实施情况检查、收集最新相关法律法 规知识，使制度不断完善并得到有 ...

格林美股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变 动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，包括但不限于《上 市发行人董事进行证券交易的标准守则》（以下简称"《董事证券标准守则》"） 及《企业管治守则》）、《证券及期货条例》等法律、法规及规范性文件，并结合 公司实际情况，制定本制度。 （二） 新任董事在股东会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过 其任职事项后2个交易日内； 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十六条规定的自 然人、法人或其他组织持有及买卖公 ...

格林美股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第二条 本管理制度所称信息披露，是指在规定时间内、在交易商协会认可 的渠道上、依法向投资者公布对投资者判断公司所发行的非金融企业债务融资工 具投资价值可能产生重大影响的信息及按《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》有 关规定及中国人民银行、交易商协会要求披露的其他信息的行为。 第三条 本管理制度由公司董事会负责建立并实施，具体事项由信息披露负 责人负责具体协调处理。 第二章 信息披露事务管理制度的制定 第四条 公司证券部为负责本公司信息披露的常设机构，为信息披露事务管 理部门。本管理制度由公司董事会审议通过后实施，并按照交易商协会相关信息 披露规则予以披露。 第五条 本管理制度适用于如下人员和机构： 1、公司信息披露负责人和信息披露事务管理部门； 2、公司董事和董事会； 3、公司高级管理人员； 4、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 上述相关人员对所知悉的董事会会议内容和文件以及公司未披露的其他信 息，负有保密义务。在该等信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信 ...

格林美股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变 动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自 然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询 问和报告义务，其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本 制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品 ...

格林美股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护格林美股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）和其他有关规定,制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规的规定成立的股份有 限公司。 公司于 2006 年 12 月 11 日经原深圳市格林美高新技术有限公司股东会 作出决议，以原深圳市格林美高新技术有限公司全体股东共同作为发起人，以发 起设立方式将原深圳市格林美高新技术有限公司整体变更为股份公司。公司依法 在深圳市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码 为 914403007341643035。 第三条 公司于 2009 年 12 月 17 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股（以下简称"A 股"） 2,333 万股，于 2010 年 1 月 22 日在深圳 ...

对外投资审议披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等标准之一，经董事会审议通过后及时披露[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一，经董事会审议通过后还需提交股东会审议[5] - 未达董事会和股东会审议标准的对外投资，由公司总经理办公会审批[6] 投资管理职责 - 董事会战略委员会负责需经董事会、股东会决策的投资项目会前审议[9] - 总经理组织审议需报送董事会战略委员会的对外投资方案，并审批权限范围内的对外投资[10] - 投资管理中心负责对外投资项目立项前调查研究等及日常管理[10] - 财务部负责对外投资的资金和财务管理[10] - 审计部负责对外投资的审计工作[10] - 董事会秘书履行公司对外投资的信息披露义务[11] 投资项目流程 - 对外投资项目初步意向可由公司股东、董事、总经理提出，经多环节审定后实施[13] 子公司管理 - 公司对新建合作、合资公司及子公司派出人员参与运营决策[16][17] - 财务部对对外投资活动全面财务记录和会计核算[17] - 审计部负责对子公司定期或专项审计[17] - 子公司会计核算等遵循公司会计管理制度[17] - 子公司每月向财务部报送财务会计报表[17] 其他 - 公司可在特定情况收回或转让对外投资[18][19] - 对外投资按规定履行信息披露义务[20][21] - 子公司对重大事项及时报告董事会秘书[22] - 本制度自董事会审议批准之日起实施[24]

格林美股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证格林美股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联人/关连 人士（以下统称"关联人"）发生之关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股 东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期 货条例》（香港法例第571章）等法律、法律、法规、规范性文件和公司章程的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司在审查批准关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 关联人、关联交易的确认 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人，同时 为符合《香港上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 关联交易内部控制及 ...