大商股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事占三名。 大商股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全董事及高级管理人员（以下简称 高管人员）的考核、薪酬体系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理规则》）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《大 商股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会特设 立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定、审 核董事及公司高管人员的考核标准、并组织实施；负责制定、审核董事及公司高 管人员的薪酬政策及方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所指高管人员是指董事会聘任的 CEO、总经理（总 裁）、副总经理（副总裁）、财务总监、董事会秘书及由董事会聘任的其他高管 人员。 第二章 人员组成 大商股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 薪酬与考核委员会下设薪酬与考核工 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事和董事会 | 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 | | 第二节 | 内 ...

大商股份有限公司内部审计制度 大商股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发挥内部审计 工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告相关的所有业务环 节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第九条 审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第十条 审计部应配备具有必要专业知识的审计人员，必要时可聘请专家 和相关技术人员。审计部负责人必须专职，公司及所属子公司的财务部门负责人 不得担任审计部负责人。 第二章 机构设置与一般规定 1 第四条 根 ...

大商股份有限公司董事会议事规则 大商股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，建立和完 善公司法人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利 益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动 的决策。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，设董事长（董事会 主席）1 人，可以同时设副董事长（董事会副主席）1 人。 第二章 董事会的职权 第五条 董事会对股东会负责，按照《公司法》和《公司章程》的规定行 使下列职权： 1 （一） 负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会 ...

大商股份有限公司投资者关系管理工作制度 大商股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《大 商股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 (二) 建 ...

大商股份有限公司对外投资管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，保 证投资决策科学化，有效控制投资风险，使投资收益最大化，维护公司及其全体 股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《大商股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。本办法适用于公司及全资子公司、控股子公司的对外投资事项。 大商股份有限公司 第二章 投资原则 对外投资管理办法 第二条 符合国家法律法规及公司章程的规定。 第三条 维护公司全体股东的利益。 第四条 在保证投资安全性的前提下，使投资收益最大化，并兼顾投资 的流动性。 第五条 公司可以根据实际以及投资的类型和特点分别制定相关细则。 大商股份有限公司对外投资管理办法 第七条 募集资金的使用按相关规定执行。关联交易按照专门的关联交 易制度执行。"提供担保""财务资助"按《上海证券交易所股票上市规则》《公 司章程》等相关规定执行。 第四章 投资决策 第三章 投资的一般规定 第六条 本办法 ...

控股股东资金使用 - 公司不得将资金提供给控股股东等关联方使用[4] - 控股股东等不得占用公司资金，年末需专项审计[5] 控股股东义务 - 对公司和中小股东负有诚信义务，不得侵占公司资金资产[6] - 保证公司财务、机构和资产独立完整[7] 资产侵占处理 - 发生侵占资产时，公司应申请司法冻结控股股东股份[8] 公司决策 - 重大决策由股东会和董事会依法作出，控股股东不得干预[10] 人员兼任 - 控股股东高级管理人员兼任公司董事需保证有足够精力[11] 业务竞争 - 控股股东及其控制企业不应从事与公司相同或相近业务[12] 股份交易 - 控股股东买卖公司股份应遵守规定，不得内幕交易[13] 控制权转让 - 转让前需调查拟受让人，存在违规需归还资金等[14] 承诺履行 - 控股股东承诺须具体明确，有风险需提供担保[15] 信息披露 - 所持5%以上股份被质押等情况应及时通知公司并披露[17] - 应指定专人负责信息披露，上市前报备并及时更新[18] 规范生效 - 本规范由董事会负责解释，股东会审议通过之日起生效[20]

大商股份有限公司重大信息内部报告制度 大商股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强大商股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露 事务管理》等法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本 制度第三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人 或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、CEO、董事长报告的制 度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则 完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照 本 ...

大商股份有限公司信息披露管理工作制度 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 2 | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 | 4 | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 4 | | | 第二节 | 定期报告 | 5 | | 第三节 | 临时报告 | 7 | | 第四节 | 董事会和股东会决议 | 9 | | 第五节 | 应披露的重大交易 | 10 | | 第六节 | 应披露的日常交易 | 13 | | 第七节 | 应披露的关联交易 | 14 | | 第八节 | 董事和高级管理人员等买卖公司证券 15 | | | 第九节 | 其他重大事件 | 16 | | 第四章 | 信息传递、审核与披露 | 20 | | 第五章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 22 | | | | 责 23 | | | 第七章 | 未公开信息的保密措施、内幕信息知情人的范围和保密责任 25 | | | 第八章 | 公司财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 27 | | | 第九章 | 涉及控股子公司的信息披露事务管理和报告制 ...

第三条 公司 CEO、总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘书、 财务负责人及董事会聘任的与上述人员履行相同或类似职务的其他人员为公司 高级管理人员，由董事会聘任或解聘。 第四条 CEO 及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： 大商股份有限公司 CEO 工作制度 大商股份有限公司 CEO 工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善大商股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公 司内部运作，确保公司 CEO 及其他高级管理人员勤勉高效地履行职责，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第一 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本细则所适用的人员范围为 CEO、总经理（总裁）、副总经理（副 总裁）、财务负责人及董事会聘任的与上述人员履行相同或类似职务的其他人 员。董事会秘书的工作制度另行规定。 第二章 任职资格和任免程序 （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践 ...