中国人民银行山东省分行对中泰证券的行政处罚 - 中泰证券因未按规定开展客户尽职调查及未按规定报告可疑交易 被中国人民银行山东省分行予以警告并罚款86.9万元 [1] 中泰证券过往监管记录 - 中泰证券于去年2月收到中国证监会警示函 涉及尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位及银行间市场执业行为不规范四方面违规 [1] 公司基本情况 - 中泰证券成立于2001年5月15日 是总部位于山东的全国性大型综合类上市券商 主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询等业务 [1] - 中泰证券持有中泰期货63.10%的股权 [1] 子公司中泰期货的监管处罚 - 山东证监局对中泰期货采取责令改正的行政监管措施 并记入诚信档案 问题包括分支机构管理不完善、内部控制存在缺陷等 [2] - 深圳证监局对中泰期货深圳分公司及负责人出具警示函 问题涉及交易者适当性管理及互联网营销业务管理不完善 [2] 公司近期财务表现 - 去年前三季度 中泰证券实现营业收入90.05亿元 同比增长21.3% 实现净利润14.94亿元 同比增长139.69% [2]

处罚事件概述 - 上海银行杭州分行因6项业务违规被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款380万元 [2] - 2名涉事责任人石某国、沈某分别被警告并罚款5万元 [2][3] - 违规行为包括绩效考评不合规、资产池业务管理缺陷、"售后回租"国内信用证业务管理不审慎、贷款管理不审慎、票据贴现业务管理不审慎、员工行为管理不到位 [2][3] 处罚时间范围 - 处罚问题发生在2019年至2023年期间 [2] - 公司表示已通过健全制度体系、优化管理流程等措施积极整改 [2] 近期处罚记录 - 8月1日上海银行因8项业务违规被中国人民银行没收违法所得46.95195万元、罚款2874.8万元，合计罚没超2900万元 [4] - 该次处罚问题发生在2020年至2021年期间 [5] - 涉及部门包括运营管理部、网络金融部、风险管理部、信用卡中心等多个部门 [4] 公司基本情况 - 上海银行成立于1996年1月30日，注册资本142.09亿元 [5] - 2016年11月16日在上海证券交易所主板上市 [5] - 截至一季度末资产总额3.271万亿元，较上期末增加441.09亿元 [5] - 8月4日收盘价10.28元/股，总市值1460亿元 [5]

上海银行违规处罚事件 - 上海银行杭州分行因6项业务违规被国家金融监督管理总局浙江监管局罚款380万元 [2] - 违规行为包括绩效考评不合规、资产池业务管理缺陷、国内信用证业务管理不审慎、贷款管理不审慎、票据贴现业务管理不审慎、员工行为管理不到位 [2][3] - 两名责任人石某国和沈某分别被警告并罚款5万元 [2][3] 近期处罚情况 - 这是上海银行本月第二次大额处罚 8月1日因8项业务违规被中国人民银行没收违法所得46.95195万元 罚款2874.8万元 合计罚没金额超2900万元 [4] - 第二次处罚涉及多个部门包括运营管理部、网络金融部、风险管理部、信用卡中心等 [4] 公司基本情况 - 上海银行成立于1996年1月30日 注册资本142.09亿元 2016年11月16日在上海证券交易所上市 [4] - 截至2023年一季度末 公司资产总额达3.271万亿元 较上期末增加441.09亿元 [4] - 截至8月4日收盘 公司股价报10.28元/股 总市值1460亿元 [5]