根据不完全统计，截至6月4日，今年以来各地证监局共出具四十余张罚单。其中有5家公司因公司治理 与内部控制不到位，3家期货公司因互联网营销管理不到位，3家公司因资产管理业务不规范，3家公司 因信息技术管理不到位，2家期货公司因外部信息系统接入管理不到位，2家公司因异常交易与居间人管 理不到位等。 中电投先融期货首席风险官刘德刚分析称，从近期期货公司的违规案例来看，内部控制与合规管理的薄 弱环节普遍成为监管焦点，尤其在互联网营销、居间人管理、信息技术系统安全、分子机构管理等方 面。 "一方面，部分公司虽建立了内控制度，但在实践中出现制度设计与执行'两张皮'现象，尤其在分支机 构管理、居间人监督、异常交易监控等环节存在管理真空，根源在于合规要求未能有效穿透业务全过 程。"刘德刚认为，另一方面，激烈的市场竞争催生"业绩优先"单一思维，为争夺客户资源，个别机构 或放松对员工执业行为的约束，或纵容擦边营销，反映出短期业绩与长期合规文化建设的深层冲突。 ● 本报记者葛瑶 近期，多家期货公司因内控失效、风险管理缺位等问题密集领罚单。随着《中华人民共和国期货和衍生 品法》实施及配套细则完善，我国期货行业监管框架全面升级，监管重 ...