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两会 | 北京证监局局长贾文勤:对配合造假者加大追责力度,完善特别代表人诉讼制度
券商中国· 2025-03-05 23:12
资本市场相关建议 - 全国人大代表贾文勤提出六份资本市场相关建议,涉及打击财务造假、修订《证券投资基金法》、治理互联网非法金融活动、完善诉讼制度和推动S基金市场发展等 [1] 打击第三方配合财务造假 - 建议增加对第三方配合造假的追责依据,修订《证券法》和出台《上市公司监督管理条例》,明确行政法律责任并赋予证券监管部门执法权 [2] - 完善协同处置机制,加强金融监管部门协作,优化银行流水电子化查询和反洗钱协查手段 [2] - 通过司法解释和典型案例明确民事和刑事责任认定标准,强化行政司法协同 [2] 修订《证券投资基金法》 - 建议将私募股权基金统一纳入《证券投资基金法》适用范围,健全私募基金监管规范 [3] - 适当拓宽公募基金投资范围,允许直接投资特定非上市公司股权,推动公募REITs发展 [3] - 优化基金份额持有人大会运作规则,建立公募基金流动性支持机制,调整基金上市退市规则 [3] 完善特别代表人诉讼制度 - 当前已落地康美药业案和泽达易盛案,美尚生态案和金通灵案正在审理中 [4] - 建议简化启动程序,健全普通代表人诉讼激励机制,支持投保机构提起特别代表人诉讼 [5] - 扩大启动主体范围,健全与破产程序的衔接机制,明确投保机构参与破产重整的职责 [5] 便利投保机构提起代位诉讼 - 建议出台司法解释,明确被告范围和管辖法院,缓交案件受理费 [6] - 强化股东函件约束力,拓宽投保机构调查取证渠道 [6] 推动S基金市场发展 - S基金可作为私募股权和创业投资基金的退出途径,但目前处于起步阶段 [7] - 建议支持国有资本和保险资金参与S基金市场,优化区域性股权市场交易平台功能 [7] - 研究优化税收政策,给予符合条件的S基金税收优惠 [7] 强化互联网非法金融活动治理 - 建议制定金融信息内容治理标准,实施分级分类管理 [8] - 完善监管协作机制,集中处置非法荐股和金融中介账号,清理违规信息 [8] - 利用大数据和人工智能技术提升非法金融活动识别能力 [8]
两会|全国人大代表、北京证监局局长贾文勤建议:对配合造假者加大追责力度 完善特别代表人诉讼制度
证券时报· 2025-03-05 15:12
资本市场财务造假打击 - 建议增加对第三方配合造假的追责依据,修订《证券法》、出台《上市公司监督管理条例》,明确配合造假方的行政法律责任,赋予证券监管部门相应执法权 [3] - 完善对第三方配合造假的协同处置机制,加强落实《国务院办公厅关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》及工作方案,持续完善第三方配合造假线索的通报处理机制 [3] - 优化银行流水电子化查询和反洗钱协查等线索发现手段,提升金融监管部门协同 [3] 《证券投资基金法》修订 - 建议明确将私募股权基金统一纳入《证券投资基金法》适用范围,进一步健全私募基金监管规范 [5] - 适当拓宽公募基金投资范围,有条件允许公募基金直接投资特定非上市公司股权,推动公募REITs等市场发展 [5] - 进一步优化基金份额持有人大会运作规则,强化风险防范,建立公募基金流动性支持机制,丰富风险应对手段 [5] 特别代表人诉讼制度完善 - 建议简化特别代表人诉讼启动程序,健全普通代表人诉讼激励机制,支持投资者依法提起普通代表人诉讼 [8] - 扩大特别代表人诉讼的启动主体,司法机关研究修改《证券法》及相关司法解释,适当扩大可提起特别代表人诉讼的主体范围 [8] - 健全完善特别代表人诉讼与破产等其他司法程序的衔接机制,明确投保机构等主体参与破产重整、破产清算以及执行程序等的职权和职责内容 [8] 投保机构代位诉讼便利化 - 建议研究出台适用于投保机构提起代位诉讼的司法解释,细化完善相关工作规则 [10] - 明确投保机构提起代位诉讼的被告范围和管辖法院,并缓交案件受理费 [10] - 强化代位诉讼前置程序中股东函件的约束力,进一步拓宽投保机构调查取证的渠道 [10] S基金市场发展 - 建议支持国有资本和保险公司等长期资金积极参与S基金市场,允许投资对象为S基金时,在规模或过往业绩等方面设立更有包容度的指标 [12] - 推动区域性股权市场更好发挥私募基金二级市场交易平台作用,完善国有资本基金转让规则 [12] - 研究优化针对基金份额转让的税收政策,给予符合特定条件的S基金一定税收优惠,鼓励各方积极参与S市场的交易 [12] 互联网非法金融活动治理 - 建议制定针对互联网平台金融信息内容治理的标准指引,出台互联网平台金融信息治理责任清单,实施分级分类管理 [14] - 完善监管协作机制,集中力量处置从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号,常态化清理引流类及诱导性违规信息 [14] - 强化科技应用,利用大数据、人工智能等技术,强化对非法金融活动的精准识别能力,提高监管效率和准确性 [14]